2022 年年度报告摘要
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-013
第一创业证券股份有限公司 2022 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投
资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
本报告已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本
报告的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
邓文斌 董事 工作原因 徐建
非标准审计意见提示
√ 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用
是否以公积金转增股本
√ 否
经本次董事会审议通过的公司 2022 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
√ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
股票简称 第一创业 股票代码 002797
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书
姓名 屈婳
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19 楼
传真 0755-23838877
电话 0755-23838868
电子信箱 IR@fcsc.com
1
2022 年年度报告摘要
2、报告期主要业务
（1）公司所从事的主要业务及经营模式
本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公
司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：
① 资产管理业务
母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股
子公司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。
② 固定收益业务
公司固定收益业务主要分为销售业务和投资交易业务。销售业务是指固定收益类产品的承销、参团
及销售，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融
资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍生品的投资配置和做市交易、
以及通过相应交易策略的开发，获取投资交易收益的业务。
③ 投资银行业务
公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构
化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。
④ 证券经纪及信用业务
公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金
融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投
资咨询等业务。
⑤ 私募股权基金管理及另类投资业务
公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子
公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。
⑥ 自营投资及交易业务
公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。
（2）行业竞争格局及发展趋势
随着资本市场深化改革积极推进，全面注册制改革正式启动打破了企业盈利性要求的藩篱，把选择
权交给市场，强化市场约束和法治约束，开启了资本市场的新征程。全面注册制在打开投行业务和股权
投资业务增量空间的同时，也对“看门人”职责提出了更高要求，将促进证券公司向全业务链的综合金
2
2022 年年度报告摘要
融服务模式全面转型。与此同时，资本市场制度型开放稳步推进，证券行业加速对外开放，众多实力对
手进入，证券行业发展加速分化，行业集中度提升，差异化竞争格局逐步显现。
一是，头部证券公司依托资本实力、优势资源、客户基础和品牌影响力向综合型全能投行发展，逐
渐形成集中的市场格局，马太效应加剧；二是，中小证券公司根据自身资源禀赋，打造专业化精品证券
公司，争夺细分市场；三是，外资证券公司的涌入加剧行业竞争，同时将倒逼行业盈利模式转变，加快
国内证券公司向现代化投行转型；四是，金融科技兴起，助推证券公司业务升级，云计算、大数据、人
工智能、区块链等新兴技术将成为证券公司实现业务转型、提升获客能力和经营效率的重要驱动因素。
在推动经济社会向高质量发展的征途上，科技创新是支撑和引领，资本市场承担着产业升级直接融
资枢纽和创新发展“助推器”的重要作用。证券公司作为资本市场的重要参与者和连接投融资两端的重
要桥梁，肩负着提升社会直接融资比重、服务实体经济、服务国家战略等重要任务，将迎来历史性发展
机遇。
（3）公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化
公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有良好的业务发展基础。报告期内，公司经营稳健，资产管
理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务等各项业务稳步发展；公司获得证券投资
基金托管业务资格，为构建机构客户综合服务体系打通关键环节，对公司形成业务闭环具有战略意义。
2022 年，公司品牌知名度持续提升，获得一系列荣誉。公司及子公司荣获深交所“2022 年度优秀利
率债承销机构”、“2022 年优秀债券投资交易机构”、“2022 年债券交易机制优化特别贡献机构”、上交所
“2022 年债券市场交易百强机构”、“2022 年债券市场交易基金公司十强机构”、“2022 年 ETF 百强营业
部”、“2022 年股票期权百强营业部”，香港证券交易所“2022 港股通飞跃券商奖”，中国进出口银行
“2022 年度境内人民币金融债券承销做市团优秀承销商、优秀做市商”，中国农业发展银行“2022 年金
融债券优秀承销做市机构共同富裕先行者”，全国银行间同业拆借中心 2022 年度银行间本币市场“年度
市场影响力奖——活跃交易商、债券市场交易商”和“市场创新奖——债券承销商”，《证券时报》“2022
中国证券业创新资管计划君鼎奖”、“明星基金公司成长奖”、“2022 中国证券业债券融资项目君鼎奖”、
“2022 中国证券业财务顾问项目君鼎奖”、“2022 中国证券业新锐财富经纪商君鼎奖”、“中国上市公司
ESG 百强”、“天马奖中国上市公司最佳投资者关系案例奖”，《中国基金报》“英华奖2022 创新类券商
资管产品”、“英华奖2022 年度卓越成长性电商发展基金公司”、“英华奖2022 年度品牌传播创新奖
（直播）”、“英华奖2022 年度优秀营销策划案例（优秀传播）”，《中国证券报》“一年期短期纯债型金牛
资管计划”、“一年期 FOF 型金牛资管计划”、“一年期股票多头型金牛资管计划”，财联社“2022 年度中国
金融市场最具价值引领者排行榜最佳金融科技创新奖”，深圳市公司治理研究会“2022 大湾区上市公司
治理 TOP20”、“2022 大湾区上市公司绿色治理 TOP20”，《哈佛商业评论》“2022 拉姆查兰管理实践奖—
3
2022 年年度报告摘要
—企业 ESG 实践奖”，《财经》2022“长青奖可持续发展创新奖”，Wind ESG“2022 年度最佳实践上市
公司——A 股最佳实践奖、A 股金融行业最佳实践奖”等奖项。
（4）核心竞争力分析
① 保持战略定力，坚持经营理念
公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命，以“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”
为愿景，践行“诚信、进取、创新”价值观和“开放、创新、包容、协作”的海洋文化；制定《2022-
2024 年战略规划》，继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，
保持战略定力、久久为功；积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，锐意进取、踔厉奋发，在特色
化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。
公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，不断探求深度理解客户，精准服务客户，以成就客户
为使命，砥砺前行。公司打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，调整组织架构和业务流程，夯实
投研能力，强化链接投资者和产业客户的服务能力，动态优化协同和交叉销售机制，建立业务示范分支
机构，培育协同文化，提升组织效率和协同效力，开展综合金融新业务模式探索；持续聚焦京津冀、粤
港澳大湾区及长三角区域，积极拥抱新兴产业，深耕优势业务，助力实体经济高质量发展；布局金融科
技，实现经营管理全面数字化转型；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养，致力于为
客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。
② 多元的股权结构，有效的公司治理机制
公司股权结构较为多元。截至报告期末，公司持股比例排名前五的股东为首创集团、华熙昕宇、北
京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司和浙江航民实业集团有限公司，企
业性质涵盖国有、民营和集体所有制。多元的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，为公司形成
有效制衡的法人治理结构和灵活的市场化经营机制提供了坚实保障，有利于公司持续健康发展。
③ 党建引领，夯实优秀的企业文化
公司以党建为引领、文化传承为根基，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，不断增
强企业凝聚力。公司贯彻落实党中央及上级党委各项重大部署要求，深入学习领会二十大会议精神，提
高政治站位，加强党组织建设，开展特色党建活动，抓实党风廉政建设，发挥党员先锋模范作用。
公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文
化，崇尚简洁高效。公司注重企业文化建设，把企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升
体系中，把企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理过程中的各个方面。公司继续夯实企业文化建设，
完成《企业文化建设工作总体目标》和《2022-2024 年文化建设重点方向与重点工作任务》，持续开展
4
2022 年年度报告摘要
“创行天下”、“好书共读”、“学海行舟好课共学”等系列活动。
公司以企业文化为依托，形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行“为贡献/业绩
付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，通过包括领导力、核心能力、专业能力素质模型建设，
培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习能力的合格的第一创业人。公司独特的企
业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入，有效提高员工的积极性、
忠诚度与专业服务能力，已经成为公司在激烈的市场竞争中持续发展的重要因素。
④ 建立 ESG 先发优势，提升可持续发展能力
公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略，始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。近
年来，公司从战略高度全面践行 ESG 可持续发展理念，从 ESG 治理、ESG 投融资、ESG 风险管理、ESG
信息披露等多方面开展 ESG 实践，致力于成为 ESG 实践的行业先行者和倡导者。公司在 ESG 领域已经创
造了多个行业第一，建立并持续巩固 ESG 先发优势，不断提升公司可持续发展能力。
作为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织（以下简称“UN PRI”）的证券公司，公司与
首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展 ESG 研究的高校智库——中国 ESG 研究院，行
业首家支持并落实 TCFD（气候相关财务信息披露工作组）信息披露建议，创设并持续运作行业首个 ESG
整合策略债券型券商资管产品——“第一创业 ESG 整合债券”系列，与首都经济贸易大学等机构联合牵
头起草发布国内首个 ESG 信息披露标准《企业 ESG 披露指南》团体标准及《企业 ESG 评价体系》《企业
ESG 报告编制指南》团体标准。
公司成立 ESG 委员会，在董事会领导下全面统筹推进 ESG 实践，持续完善 ESG 投研体系，健全 ESG
风险管理制度和流程，丰富 ESG 产品和服务，并积极输出 ESG 实践经验，不断提升可持续发展能力和影
响力。公司 2021 年、2022 年连续两年入选恒生 A 股可持续发展企业基准指数（HSCASUSB）成份股，
2022 年深交所国证 ESG 和 Wind ESG 评级获 AA 级的行业最高评级，MSCI ESG 评级提升为 BBB 级，标
普可持续发展评估得分位列中国内地行业第二。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√否
合并
2022 年 2021 年 本年比上年增减 2020 年
营业总收入（元） 2,611,358,645.25 3,254,716,905.86 -19.77% 3,119,815,364.42
5
2022 年年度报告摘要
归属于上市公司股东的净利润
400,810,788.88 745,310,120.95 -46.22% 812,687,972.06
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
373,658,356.06 732,194,747.07 -48.97% 773,532,867.32
经常性损益的净利润（元）
其他综合收益的税后净额
-40,687,291.29 -84,995,772.51 不适用 293,784.18
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-2,297,196,783.29 1,230,520,685.41 -286.68% -190,323,756.87
（元）
基本每股收益（元/股） 0.10 0.18 -44.44% 0.21
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.18 -44.44% 0.21
加权平均净资产收益率 2.76% 5.26% 下降 2.50 个百分点 7.31%
2022 年末 2021 年末 本年末比上年末增减 2020 年末
资产总额（元） 47,806,898,219.77 43,147,228,477.52 10.80% 40,636,431,361.01
负债总额（元） 32,546,175,520.56 28,158,078,350.98 15.58% 26,200,993,987.01
归属于上市公司股东的净资产
14,611,385,839.73 14,419,397,200.91 1.33% 13,927,912,273.20
（元）
母公司
2022 年 2021 年 本年比上年增减 2020 年
营业总收入（元） 1,482,529,462.83 2,040,790,686.10 -27.36% 2,126,586,776.70
净利润（元） 470,489,481.89 650,257,896.65 -27.65% 658,816,919.64
扣除非经常性损益的净利润
460,185,915.92 650,288,748.07 -29.23% 621,248,495.92
（元）
其他综合收益的税后净额（元） -26,943,588.25 -67,636,692.65 不适用 -257,476.33
经营活动产生的现金流量净额
-2,150,643,636.01 1,690,977,809.63 -227.18% -872,480,151.39
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 0.15 -26.67% 0.17
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.15 -26.67% 0.17
加权平均净资产收益率 3.33% 4.72% 下降 1.39 个百分点 6.07%
2022 年末 2021 年末 本年末比上年末增减 2020 年末
资产总额（元） 43,424,273,926.56 39,342,367,170.40 10.38% 37,061,190,777.58
负债总额（元） 29,165,117,803.58 25,358,660,941.06 15.01% 23,492,009,752.24
所有者权益总额（元） 14,259,156,122.98 13,983,706,229.34 1.97% 13,569,181,025.34
（2） 分季度主要会计数据
合并
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 531,501,963.70 796,681,006.49 583,370,224.23 699,805,450.83
归属于上市公司股东的净利润 71,892,891.62 215,324,448.96 53,287,406.21 60,306,042.09
6
2022 年年度报告摘要
归属于上市公司股东的扣除非经常
68,542,787.49 198,554,203.67 26,833,106.78 79,728,258.12
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -1,051,833,936.87 1,245,793,892.47 -1,415,963,566.75 -1,075,193,172.14
母公司
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 282,860,412.74 535,322,174.27 329,724,495.16 334,622,380.66
净利润 73,261,302.90 268,992,878.28 73,448,836.23 54,786,464.48
扣除非经常性损益的净利润 70,820,794.16 268,038,451.84 47,185,786.87 74,140,883.05
经营活动产生的现金流量净额 -1,280,502,364.77 1,438,741,278.32 -1,317,107,339.53 -991,775,210.03
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
√否
（3） 母公司净资本及有关风险控制指标
本年末比上年末增
项目 2022 年末 2021 年末
减
核心净资本（元） 8,893,173,603.66 9,125,464,333.99 -2.55%
附属净资本（元） 250,000,000.00 750,000,000.00 -66.67%
净资本（元） 9,143,173,603.66 9,875,464,333.99 -7.42%
净资产（元） 14,259,156,122.98 13,983,706,229.34 1.97%
各项风险资本准备之和（元） 3,559,852,808.82 3,333,547,772.93 6.79%
表内外资产总额（元） 38,248,018,637.43 32,054,133,962.20 19.32%
风险覆盖率 256.84% 296.24% 下降 39.40 个百分点
资本杠杆率 23.25% 28.47% 下降 5.22 个百分点
流动性覆盖率 226.03% 234.52% 下降 8.49 个百分点
净稳定资金率 196.40% 178.61% 上升 17.79 个百分点
净资本/净资产 64.12% 70.62% 下降 6.50 个百分点
净资本/负债 42.88% 58.79% 下降 15.91 个百分点
净资产/负债 66.87% 83.24% 下降 16.37 个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本 7.64% 4.53% 上升 3.11 个百分点
自营非权益证券及其衍生品/净资本 240.27% 161.57% 上升 78.70 个百分点
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
7
2022 年年度报告摘要
年度报告披
报告期末表
年度报告披露日 露日前一个
报告期末普通 决权恢复的
231,698 前一个月末普通 223,332 0 月末表决权 0
股股东总数 优先股股东
股股东总数 恢复的优先
总数
股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
北京首都创业集团有限公司 国有法人 12.72% 534,686,400 70,000,000 质押 232,343,200
华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 5.69% 239,065,566 0 质押 94,050,000
北京京国瑞国企改革发展基金
其他 4.99% 210,119,900 0
（有限合伙）
北京首农食品集团有限公司 国有法人 4.99% 210,119,900 0
浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 2.94% 123,586,269 0
香港中央结算有限公司 境外法人 1.62% 68,217,895 0
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 其他 1.60% 67,108,024 0
式指数证券投资基金
西藏乾宁创业投资有限公司 境内非国有法人 1.39% 58,337,938 0
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 其他 1.23% 51,747,617 0
式指数证券投资基金
北京太伟控股（集团）有限公司 境内非国有法人 0.87% 36,636,812 0
公司前 10 名股东中，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限
公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司、北
京太伟控股（集团）有限公司为公司发起人股东，上述发起人股东之
间不存在关联关系；首创集团、北京京国瑞国企改革发展基金（有限
上述股东关联关系或一致行动的说明 合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府
或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行
日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股
东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他股东之间是否存在关联
关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
公司前 10 名股东中，华熙昕宇通过普通证券账户持有 96,395,566 股，
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
142,670,000 股，实际合计持有 239,065,566 股。
注：
1、报告期内，华熙昕宇参与转融通证券出借业务，将其持有的部分公司股份出借给中国证券金融股份有限公司。截至
2022 年 12 月 31 日，华熙昕宇出借股数 9,000,000 股。
2、2023 年 3 月，华熙昕宇持有公司的股份比例减持至 5%以下。
（2） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东情况
√ 不适用
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
8
2022 年年度报告摘要
公司无控股股东、无实际控制人。
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
（1）公司债券基本信息
债券余额
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率
（万元）
第一创业证券股份有限公司 2021 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第一 21 一创 01 149611 2021 年 8 月 24 日 2024 年 8 月 25 日 100,000 3.30%
期）（品种一）
第一创业证券股份有限公司 2021 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第一 21 一创 02 149612 2021 年 8 月 24 日 2026 年 8 月 25 日 50,000 3.80%
期）（品种二）
第一创业证券股份有限公司 2021 年面
向专业投资者公开发行次级债券（第一 21 一创 C1 149679 2021 年 10 月 25 日 2024 年 10 月 26 日 50,000 4.78%
期）
第一创业证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第一 22 一创 01 149766 2022 年 1 月 7 日 2025 年 1 月 7 日 100,000 3.30%
期）（品种一）
第一创业证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第一 22 一创 02 149767 2022 年 1 月 7 日 2027 年 1 月 7 日 40,000 3.88%
期）（品种二）
第一创业证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第二 22 一创 03 148013 2022 年 8 月 5 日 2025 年 8 月 5 日 120,000 2.90%
期）（品种一）
第一创业证券股份有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第二 22 一创 04 148014 2022 年 8 月 5 日 2027 年 8 月 5 日 40,000 3.50%
期）（品种二）
报告期内，“17 一创 C1”、“19 一创 C1”已分别于 2022 年 8 月 8 日、
2022 年 8 月 12 日到期兑付，“18 一创 02”、“20 一创 C1”、“21 一创
报告期内公司债券的付息兑付情况 01”、“21 一创 02”、“21 一创 C1”已分别于：2022 年 1 月 17 日、
2022 年 3 月 21 日、2022 年 8 月 25 日、2022 年 8 月 25 日、2022 年
10 月 26 日兑付了当期利息。
（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
① 以前年度公司已发行且在报告期内存续的公司债券
本公司已委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）担任“18 一创 02”、
“19 一创 C1”、“20 一创 C1”的评级机构。根据上海新世纪出具的信用评级报告，“18 一创 02”发行时，
其主体信用等级与债项信用等级均为 AA+，评级展望稳定。“19 一创 C1”、“20 一创 C1”发行时，其主
体信用等级为 AA+，债项信用等级为 AA，评级展望稳定。2022 年 5 月 26 日，上海新世纪对本次公司债
券作出跟踪评级，评级维持不变。截至本年度报告批准报出日，“18 一创 02”、“19 一创 C1”、“20 一创
9
2022 年年度报告摘要
C1”已到期兑付。
本公司已委托大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）担任“21 一创 01”、“21 一创
02”、“21 一创 C1”评级机构，根据大公国际出具的信用评级报告，“21 一创 01”、“21 一创 02”发行
时，其主体信用等级与债项信用等级均为 AAA，评级展望稳定。“21 一创 C1”发行时，其主体信用等级
为 AAA，债项信用等级为 AA+，评级展望稳定。2022 年 5 月 24 日，大公国际对本次公司债券作出跟踪
评级，评级维持不变。
根据本公司与大公国际签订的《信用评级合同书》相关条款，上述债券最新一期跟踪评级报告将于
2023 年 6 月 30 日前披露至深交所和大公国际网站，敬请投资者及时关注。
② 截至年度报告批准报出日新增公司债券
本公司已委托大公国际担任“22一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创04”评级机构，
根据大公国际出具的信用评级报告，“22一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创04”发行时，
其主体信用等级与债项信用等级均为AAA，评级展望稳定。2022年5月24日，大公国际对“22一创01”、
“22一创02”作出跟踪评级，评级维持不变。
根据本公司与大公国际签订的《信用评级合同书》相关条款，上述债券最新一期跟踪评级报告将于
2023 年 6 月 30 日前披露至深交所和大公国际网站，敬请投资者及时关注。
（3）截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
项目 2022 年 2021 年 本年比上年增减
资产负债率 61.63% 56.43% 上升 5.20 个百分点
扣除非经常性损益后净利润（万元） 43,781.18 81,071.44 -46.00%
EBITDA 全部债务比 5.63% 9.93% 下降 4.30 个百分点
利息保障倍数 1.78 2.63 -32.32%
三、重要事项
报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影
响的事项。
第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
二〇二三年四月二十九日
10
