西安环球印务股份有限公司 2018 年度监事会工作报告




                         西安环球印务股份有限公司
                          2018 年度监事会工作报告


     2018 年度公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会议
事规则》及其他法律法规的有关规定，本着对全体股东负责的态度，对公司依法运行情况和
董事及高级管理人员的履行职责情况进行监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用，
维护了公司及股东的合法权益。现将监事会的主要工作报告如下:
   一、监事会工作情况
     报告期内，监事会共召开 5 次会议，会议的通知、召开、表决程序以及会议的提案、议
案等符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规的规定和监管部门
的规范要求；
    （一）2018 年 3 月 30 日，第四届监事会第五次会议审议通过了以下 13 项议案：
     1.《2017 年度监事会工作报告》
     2.《2017 年度财务决算报告》
     3.《2018 年度财务预算方案》
     4.《2017 年度利润分配预案》
     5.《西安环球印务股份有限公司 2017 年度报告及摘要》
     6.关于《内部控制有效性认定的自我评价报告》及《内部控制规则落实自查表》的议案
     7.《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
     8.《关于续聘度会计师事务所的议案》
     9.《关于预计 2018 年度日常关联交易额度的议案》
     10.《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案》
     11.《关于会计政策变更的议案》
     12.《关于选举贾亚乐先生为公司监事并冯杰先生不再担任公司监事的议案》
     13.《关于与厦门吉宏包装科技股份有限公司共同为子公司陕西永鑫纸业包装有限公司
提供担保的议案》
     （二）2018 年 4 月 24 日，第四届监事会第六次会议审议通过了以下 3 项议案：
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     1.《西安环球印务股份有限公司 2018 年第一季度报告全文及正文》
     2.《关于公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）的议案》
     3.《关于 2017 年度奖金分配的议案》
     （三）2018 年 8 月 1 日，第四届监事会第七次会议审议通过了以下 5 项议案：
     1.《西安环球印务股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要
     2.《西安环球印务股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》
     3.《关于核实公司员工持股计划持有人名单的议案》
     4.《关于公司向浙商银行西安分行申请授信额度的议案》
     5.《关于为控股子公司陕西永鑫纸业包装有限公司提供担保的议案》
     （四）2018 年 8 月 20 日，第四届监事会第八次会议审议通过了以下 3 项议案：
     1.《西安环球印务股份有限公司 2018 年半年度报告及摘要》
     2.《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
     3.《公司向商业银行申请授信额度的议案》
     （五）2018 年 10 月 22 日，第四届监事会第九次会议审议通过了以下 3 项议案:
     1.《西安环球印务股份有限公司 2018 年第三季度报告全文及正文》
     2.《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》
     3.《关于为子公司天津滨海环球印务有限公司提供担保的议案》
     全体监事列席了公司召开的 8 次董事会现场会议；出席了召开的 2017 年度股东大会及
2018 年第一次临时股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监督。认为：董事
会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会
的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
     2018 年度，公司监事会在公司全体股东、董事会及经营层的大力支持下和积极配合下，
认真履行各项职责和义务，积极有效地开展工作，各位监事列席了董事会和股东会会议，听
取并审议了公司各项提案和决议，了解公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩
成果，依法监督各次董事会和股东会的议案和程序，参与讨论了公司重大经营决策及经营方
针的制定工作,密切关注公司经营运作和财务状况及资金运作等情况，并依法对公司董事会和
经营层履职行为及经营运行情况进行监督，充分利用各种途径，了解公司经营的各种信息，
对公司的运营状况保持高度的敏感，履行了监事的知情、监督、检查职能，监事会对公司经
营管理情况进行了有效监督。

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    二、监事会对 2018 年度有关事项的意见
    (一)公司依法运作情况
     报告期内,监事会成员通过列席本年度董事会和股东会议,认为公司股东会、董事会的召
集召开程序、决议事项的所有重大决策程序遵循了《公司法》以及《公司章程》的各项规定,
程序合法有效；对公司内幕信息知情人进行备案登记，未发现相关人员利用内幕信息从事内
幕交易的事项，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，促进公司的规范运作；已建
立较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中，公司董事、高级管理人员在工作中履行诚
信、勤勉义务，廉洁勤政、忠于职守，履行职务时不存在违反法律法规和《公司章程》规定
的有损于公司和股东利益的行为。公司抗风险能力与整体竞争能力不断增强，生产经营管理
中未出现违规操作行为，完成了年初制定的工作任务和经济指标。
    (二)检查公司财务情况
    报告期内,监事会对 2018 年度财务报表、财务状况等相关资料进行了监督和检查。监事
 会认为公司财务体系完善、制度健全,财务运作规范,编制的财务报告真实、准确、完整地反
 映公司的财务状况和经营成果和现金流量情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 具有证券业务资质的希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报
 告,真实、公允地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。
    (三)募集资金使用情况
    公司本年度募集资金专项账户年初余额 2,008.37 万元，年度募集资金项目专项支出
702.63 万元，暂时闲置募集资金补充流动资金归还 2,000 万元，2018 年度使用募集资金补充
流动资金 1,500 万元，2018 年度存款利息扣除银行手续费等的净额 42.22 万元；截至 2018
年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 1,763.52 万元。
    报告期内，募集资金严格按照股东大会审议通过的募投项目安排使用，未发生擅自或变
相改变募集资金用途，募集资金用于股票及衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露
募集资金使用的情况。报告期内，公司所有涉及募集资金运用方面，均根据要求提交董事会
或股东大会审议，募集资金使用程序规范运作。监事会认为公司在募集资金使用方面符合《西
安环球印务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，未发现违规使用募集资金的情况。
    （四）公司关联交易情况




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    报告期内，对公司 2018 年度发生的关联交易行为进行了核查，监事会认为：公司发生的
关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市
价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
    (五)股东大会决议执行情况
    报告期内,监事会认真履行职责,全面落实了股东会的各项决议。
   （六）履行社会责任情况
    报告期内,公司积极履行企业公民应尽的义务，承担社会责任。在追求自身发展，不断为
股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、社会其它利益相关体的责任。实现企业、
投资者、员工与社会的共同成长和发展。坚持以人为本、科学发展，在追求经济效益的同时，
对利益相关者负责，追求企业发展与社会、环境、员工的良性互动。
    2018 年，公司响应党中央国务院打赢脱贫攻坚战的号召，结合《中国证监会关于发挥资
本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，先后开展教育扶贫和就业扶贫两项工作。
    2018 年教育扶贫方面，7 月公司响应党中央国务院打赢脱贫攻坚战的号召，依据《2018
年陕西资本市场教育扶贫工作实施方案》，采用慈善信托的方式，通过西安市慈善会向陕西省
内贫困县建档立卡农村贫困户 2018 年高考成绩文理科各前 10 名中的 4 个学生捐助 1.20 万元
进行帮扶；就业扶贫方面，公司招聘员工时在考虑满足岗位需求的同时，对于符合陕西省总
工会贫困标准的农村家庭贫困人员给予照顾就业，2018 年，公司共向中华全国总工会上报 5
名贫困员工，经审批，均通过系统审核，并进入工会帮扶工作管理系统。2018 年全年针对这
5 名贫困员工的工资发放总额为 25.85 万，另发放困难补贴共计 0.83 万元。公司后续将持续
关注相关教育扶贫计划及其他扶贫工作，为打赢脱贫攻坚战做出应有的贡献。
    （七）公司内部控制自我评价报告
    监事会对董事会关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和
运行情况进行了审核,认为公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要
求和当前公司实际经营情况,并能得到有效的执行,在一定程度上降低了管理风险,在企业管
理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用，保证了经营管理的
合法合规与资产安全,确保了财务报告及相关信息的真实、完整,提高了经营效率与效果,促进
了公司发展战略的稳步实现，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
    (八)对公司 2018 年度报告的审核意见

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     监事会认真审阅了公司 2018 年度报告,认为董事会编制和审议《西安环球印务股份有限
公司 2018 年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
     三、2019 年度监事会工作重点
     2018 年年度监事会较好地完成了各项工作， 2019 年监事会将继续加强落实监督职能，
认真履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度
的有效运行，监事会将继续围绕公司整体发展目标做好以下方面工作：
    （一）加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规，积极参加监
管机构和行业协会组织的培训，在公司治理中发挥专业的监督、检查作用。更好的为股东服
务，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利益最大化。
    （二）加强财务监督检查。围绕生产经营、资金管理和内控管理等方面加强财务监督检
查，防范运行风险，认真审议公司财务报告，跟踪分析公司运营状况，了解公司内控机制建
设和执行的有效性。
    （三）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注。上述事项
关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，因此，公
司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。


                                                    西安环球印务股份有限公司监事会
                                                          二○一九年三月二十九日




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