中泰证券股份有限公司关于
                    山东丰元化学股份有限公司
                    持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司       被保荐公司简称：丰元股份
保荐代表人姓名：陈春芳                   联系电话：010-59013886
保荐代表人姓名：刘胜民                   联系电话：010-59013901
现场检查人员姓名：陈春芳、刘胜民、仓勇
现场检查对应期间：2016 年度
现场检查时间：2017 年 1 月 24 日~25 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                         是      否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行
情况；查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、
决议等。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                       √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                       √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                      √
和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                      √
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                       √
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     √
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件，
对公司相关人员进行访谈等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                    √
计部门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                    √
立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    √
适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                    √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                    √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √
发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                    √
使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适      √
用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                    √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                    √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、
投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致              √
2、公司已披露的内容是否完整                        √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                   √
进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项            √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                   √
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                   √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监
事会等文件，对相关人员进行访谈等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                   √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                 √
披露义务
4、关联交易价格是否公允                                         √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                √
露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被                 √
担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议
文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等资料，实地
查看募投项目施工现场，对相关人员进行访谈等。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                    √
财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                    √
投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息，跟踪行业资讯，对相关人员进行
访谈等。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显     √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件，对相关人员进行访谈
等。
1、公司是否完全履行了相关承诺                      √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                  √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司公告，抽查大额资金往来合同及原始单据，实地走访公司主要生产、经
营场所，对相关人员进行访谈等。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                     √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因    √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                   √
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，丰元股份在上述现场
检查事项范围内，不存在问题。




（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司持续
督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：_______________           _________________

                 陈春芳                     刘胜民




                                                 中泰证券股份有限公司

                                                          年   月   日