中泰证券股份有限公司
关于山东丰元化学股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰元股份
保荐代表人姓名：陈春芳 联系电话：010-59013886
保荐代表人姓名：仓勇 联系电话：010-59013901
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 5 日
《深圳证券交易所上市公司重大违法强
制退市实施办法》、《深圳证券交易所
（3）培训的主要内容 股票上市规则》（2018 年修订）修订涉
及的相关内容以及《关于支持上市公司
回购股份的意见》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他 （包括经营环境、 业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.控股股东关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2.公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于股
是 不适用
份锁定的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
4.控股股东、公司关于股份回购的承诺 是 不适用
5.公司关于分红的承诺 是 不适用
6.公司控股股东、实际控制人、其他股东、董事、监事、
高级管理人员关于避免同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
的承诺
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
是 不适用
理人员关于稳定股价的承诺
8.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
是 不适用
理人员关于赔偿损失承诺
9.公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报
是 不适用
的承诺
10．实际控制人关于住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2018 年 5 月 2 日，广东证监局向中泰证
券出具了《关于对中泰证券股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》（[2018]8
号），中泰证券已将整改报告报送广东证
监局；2018 年 5 月 15 日，山东证监局向
公司出具了《关于对中泰证券股份有限公
司采取责令改正并责令增加内部合规检
查次数监管措施的决定》（[2018]35 号），
中泰证券已将整改报告报送山东证监局；
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 2018 年 6 月 15 日，山东证监局向中泰证
的公司采取监管措施的事项及整改情况 券淄博桓台中心大街证券营业部出具了
《关于中泰证券股份有限公司淄博桓台
中心大街证券营业部采取责令改正监管
措施的决定》（[2018]41 号），中泰证券已
将整改报告报送山东证监局。2018 年 6
月 19 日，中国人民银行宁波市中心支行
向中泰证券宁波分公司出具了《行政处罚
决定书》（甬银处罚字[2018]4 号），中泰
证券已将整改报告报送中国人民银行宁
波市中心支行。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ _________________
陈春芳 仓勇
中泰证券股份有限公司
年 月 日