山东赫达：2018年度股东大会的法律意见书2019-04-04
北京市齐致（济南）律师事务所
关于山东赫达股份有限公司
2018 年度股东大会的法律意见书
京齐济法意字[2019]第 20403 号
北京市齐致律师事务所
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关于山东赫达股份有限公司
2018年度股东大会的法律意见书
致：山东赫达股份有限公司
北京市齐致（济南）律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，
指派刘英新律师、刘福庆律师（以下称“本所律师”）出席了贵公司2018年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件以及
《山东赫达股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律
意见书。
本法律意见书仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席本次股东
大会人员的资格、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，并不对本次股东
大会所审议的议案内容及其所述事实或数据的真实性和准确性发表意见。
为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉事宜进行了审查，
查阅了贵公司《关于公司第七届董事会第九次会议决议的公告》、《关于公司第七
届监事会第八次会议决议的公告》、《关于召开2018年度股东大会的通知》，以及
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的，截至股权登记日2019年3月
29日下午交易结束后的贵公司《股东名册》等本次股东大会的相关文件，并出席
了本次股东大会，对有关事项进行了必要的核查和验证，见证了本次股东大会的
召开，参与了本次股东大会议案表决票的现场计票监票工作。
贵公司已向本所及本所律师保证和承诺：贵公司已提供了为出具本法律意见
书所必需的、真实的原始书面材料或复印材料，所提供文件的复印件与原件一致；
所提供的文件及所作的陈述、说明是真实、准确、完整的，所有文件上的签名、
印章均是真实的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
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和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担
相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告材料，随同其他
会议文件一并公告，并依据本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对贵
公司本次股东大会相关法律事项出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2019年3月11日，贵公司第七届董事会第九次会议通过了关于召开本次股
东大会的决议。
2、2019年3月12日，贵公司在中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体以
公告形式发出了《关于召开2018年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开
时间、召开方式、出席对象及资格、会议地点、审议事项、会议登记时间及办法、
投票方式等事项进行了通知。
3、本次股东大会由贵公司第七届董事会召集，采用现场方式和网络投票相
结合的方式召开。本次股东大会现场会议在贵公司第七届董事会董事长毕心德先
生主持下，于2019年4月3日14:00，在山东省淄博市周村区赫达路999号贵公司会
议室召开，并完成了全部会议议程。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的具体时间为2019年4月3日上午9:30至11:30，下午13:00至
15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年4月2日
15:00至2019年4月3日15:00中的任意时间。本次股东大会召开的时间、会议地点、
审议事项和表决方式与通知内容一致。
4、贵公司第七届董事会独立董事庄殿友先生、李洪武先生和梁仕念先生出
席了本次股东大会，并分别作《2018年度独立董事述职报告》。
经审查，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》的规定。
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二、关于出席本次股东大会的人员资格及召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席本次股东大会的股东（包括网络投票方式）共33人，持有贵公司有表决
权股份5,379.3989万股，占贵公司有表决权股份总数的45.18%。
1、 根据出席贵公司现场会议股东登记册、股东个人身份证明文件等相关资
料，出席本次股东大会现场会议的股东共计31人，共计持有贵公司有表决权股份
5,378.0889万股，占贵公司有表决权股份总数的45.17%。经核查，现场出席本次
股东大会的股东均持有出席本次股东大会的合法证明。
2、 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东2人，共计持有贵公司有表决权股份1.31万股，占贵公司有表决权
股份总数的0.0110%。本次股东大会网络投票股东资格，在其进行网络投票时由
深圳证券交易所系统进行认证。
3、 出席本次股东大会的中小投资者（除董事、监事、高级管理人员及持股
5%以上的股东以外的其他股东）共24人，共计持有贵公司有表决权股份390.6772
万股，占贵公司有表决权股份总数的3.28%。
除上述贵公司股东外，贵公司部分董事、全体监事，以及贵公司董事会秘
书和本所律师出席了会议，贵公司高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人资格
本次股东大会的召集人为贵公司第七届董事会。
本所律师认为，本次股东大会出席人员及本次股东大会的召集人具备相应资
格，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的议案
经核查，本次股东大会审议的议案与贵公司《关于召开2018年度股东大会
的通知》中列明的审议事项一致，未出现增加新提案或修改原议案的情形；本次
股东大会不存在对《关于召开2018年度股东大会的通知》未列明的事项作出决议
的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会表决的事项均已在《关于召开2018年度股东大会的通
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知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对所有列入议程的议
案进行了审议和表决，未出现搁置或不予表决的情形。
本次股东大会审议事项的现场表决投票，由股东代表、贵公司监事及本所律
师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票统计结果，由深圳证券信息有
限公司向贵公司提供。
经合并现场表决结果及网络投票结果，本次股东大会审议议案的表决结果如
下：
(一) 《关于<公司2018年度报告及摘要>的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(二) 《关于<公司2018年度董事会工作报告>的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(三) 《关于<公司2018年度监事会工作报告>的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(四) 《关于<公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》；
本议案为特殊决议事项，须经出席本次股东大会所有股东所持表决权三分之
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二以上同意，方审议通过。
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(五) 《关于续聘公司 2019年度审计机构的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(六) 《关于<公司2018年度财务决算报告>的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(七) 《关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》；
本议案所称关联交易，系本公司与参股公司之间发生的货物销售，所有股东
均无需回避表决。
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(八) 《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
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权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(九) 《关于向相关金融机构申请不超过人民币60,000万元融资额度的议
案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(十) 《关于为合并报表范围内子公司提供担保的议案》；
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
(十一) 《关于调整公司第一期股权激励计划回购数量、回购价格及回购注
销部分限制性股票的议案》；
与本议案有关联关系的股东对该议案回避表决，出席本次股东大会对该议案
有表决权股份总数为4,738.6252万股。
本议案为特殊决议事项，须经出席本次股东大会所有股东所持表决权三分之
二以上同意，方审议通过。
表决情况：同意4,738.6252万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意58.3053万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
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(十二) 《关于修改<公司章程>的议案》；
本议案为特殊决议事项，须经出席本次股东大会所有股东所持表决权三分之
二以上同意，方审议通过。
表决情况：同意5,379.3989万股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决
权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者同意390.6772万股，占出席本次股东大会中小投资者所持
有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
该议案表决通过。
经审查，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公司章程》
的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序、会议召
集人资格及出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会的表
决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式四份，经本所盖章并经本所负责人及经办律师签字后生效。
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签署页:
本页无正文，为北京市齐致（济南）律师事务所关于山东赫达股份有限公司
2018 年度股东大会的法律意见书签署页。
北京市齐致（济南）律师事务所
负责人： 经办律师：
刘英新 李 莹
刘福庆
2019 年 4 月 3 日
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