证券代码：002812 股票简称：创新股份 公告编号：2018-094
云南创新新材料股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关承诺事项的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核
准云南创新新材料股份有限公司向 PAUL XIAOMING LEE 等发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]671 号），云南创新新材料股份有限公
司（以下简称“公司”、“创新股份”）发行股份购买资产并募集配套资金（以下
简称“本次交易”）已完成相关实施工作。在本次交易过程中，Paul Xiaoming Lee、
李晓华、王毓华、昆明华辰投资有限公司、Sherry Lee、先进制造产业投资基金
（有限合伙）、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）、黄蜀华、张韬、高翔、何
宝华、黄雨辰、胡甲东、王驰宙、蒋新民、张方、张梵、郑梅、刘卫、杜军、曹
犇 21 名交易相关方作出的承诺事项及承诺目前履行情况如下：
承诺人 承诺类型 承诺内容 履行情况
1、本次重组的信息披露和申请文件不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，承诺人对
该等文件的真实性、准确性、完整性承担个别以
及连带责任
2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案
侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查
截至本公告
创新股份 结论以前，不转让在该创新股份拥有权益的股
出具日，该承
及全体董 提交信息真 份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂
诺正在履行
事、监事、 实、准确、完 停转让的书面申请和股票账户提交创新股份董
中，未发生违
高级管理 整的承诺 事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算
反承诺的情
人员 公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请
形。
的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记
结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息并
申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公
司报送承诺人的身份信息和账户信息的，授权证
券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如
调查结论发现存在违法违规情节，承诺人承诺锁
定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
创新股份 合法合规情 1、本公司及其最近3年内的控股股东、实际控制 截至本公告
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况的承诺 人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或 出具日，该承
涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形； 诺正在履行
2、本公司及其控股股东、实际控制人最近12个 中，未发生违
月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重 反承诺的情
大失信行为； 形。
3、本公司及其现任董事、高级管理人员不存在
因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规正被中国证监会立案调查的情形。
关于本次交 截至本公告
易事先取得 创新股份在获得中国商务部门对本次交易的确 出具日，该承
商务部门同 认意见前，不得实施本次交易。 诺已履行完
意的承诺 毕。
为保证本次重组摊薄即期回报填补措施能够得
到切实履行，公司的董事、高级管理人员，作出
如下承诺：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司
利益。
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责 截至本公告
创新股份 无关的投资、消费活动。 出具日，该承
摊薄即期回
的董事、 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定 诺正在履行
报填补措施
高级管理 的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相 中，未发生违
的承诺
人员 挂钩。 反承诺的情
5、未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激 形。
励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩。
6、自本承诺出具日至公司本次重大资产重组实
施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施
及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不
能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将
按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
Paul 交易对方及时向创新股份提供本次重组相关信
Xiaoming 息，并保证所提供信息的真实、准确、完整，如
Lee、李晓 因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 截至本公告
华、王毓 大遗漏，给创新股份或者投资者造成损失的，将 出具日，该承
提交信息真
华、昆明 依法承担赔偿责任。 诺正在履行
实、准确、完
华辰投资 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在 中，未发生违
整的承诺
有限公 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机 反承诺的情
司、 关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案 形。
Sherry 件调查结论明确之前，交易对方将暂停转让在创
Lee、先进 新股份拥有权益的股份。
制造产业 合法合规的 1、高翔曾任上海绿新包装材料股份有限公司（上 截至本公告
投资基金 承诺 海顺灏新材料科技股份有限公司曾用名称）财务 出具日，该承
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（有限合 总监，由于上海顺灏新材料科技股份有限公司 诺正在履行
伙）（“先 （以下简称“顺灏股份”）未依法披露和关联自 中，未发生违
进制造基 然人关联交易，违反了《证券法》及《上市公司 反承诺的情
金”）、珠 信息披露管理办法》关于信息披露的相关规定， 形。
海恒捷企 2016年7月27日，上海证监局依法对顺灏股份及
业管理事 相关当事人包括高翔作出警告并处罚款（高翔被
务所（有 处以3万元罚款）的行政处罚；2017年1月5日,
限合伙） 深圳证券交易所作出《关于对上海顺灏新材料科
（“珠海 技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处
恒捷”）、 分的决定》，对顺灏股份及相关当事人包括高翔
黄蜀华、 给予通报批评的处分。除此之外，其他交易对方
张韬、高 最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑
翔、何宝 事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉
华、黄雨 讼或者仲裁。
辰、胡甲 2、交易对方符合作为创新股份非公开发行股票
东、王驰 发行对象的条件，不存在法律、法规、规章或规
宙、蒋新 范性文件规定的不得作为创新股份非公开发行
民、张方、 股票发行对象的情形。
张梵、郑 3、交易对方在最近五年不存在未按期偿还大额
梅、刘卫、 债务、未履行声明、被中国证监会采取行政管理
杜军及曹 措施或受到证券交易所纪律处分的情况等，亦不
犇（以上 存在正在进行中的潜在的针对本人的重大违法
合称“交 违规行为进行立案调查或侦查的行政或司法程
易对方”） 序。
1、 Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry
Lee及珠海恒捷承诺，自其持有的对价股份上市
之日起满36个月且其在《盈利预测补偿协议》项
下的补偿义务（如有）已履行完毕的，其持有的
对价股份可解除锁定；本次交易完成后6个月内，
如创新股份股票连续20个交易日的收盘价低于
发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于
发行价的，Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、 截至本公告
Sherry Lee及珠海恒捷持有的对价股份的锁定期 出具日，该承
股票锁定期 自动延长至少6个月。 诺正在履行
的承诺 2、 除Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、 中，未发生违
Sherry Lee及珠海恒捷外，截至对价股份登记至 反承诺的情
交易对方名下之日，其他交易对方用于认购创新 形。
股份的上海恩捷股份自登记至其名下之日起持
续拥有时间未满12个月的，通过本次交易获得的
对价股份自股份登记至其名下之日起36个月内
不得上市交易或转让，除上述对价股份之外，其
他交易对方通过本次交易获得的剩余对价股份
自股份登记至其名下之日起12个月内不得上市
交易或转让；为保证《盈利预测补偿协议》中的
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业绩承诺义务的履行，其他交易对方（除上述提
及的Paul Xiaoming Lee、李晓华、王毓华、Sherry
Lee、珠海恒捷及先进制造基金以外）承诺，其
各自持有的对价股份中至少有25%的股份，自创
新股份的相关股份登记至其名下之日起36个月
内不上市交易或转让，直至其在《盈利预测补偿
协议》项下的补偿义务（如有）全部履行完毕后
方可上市交易或对外转让；先进制造基金承诺，
以其持有的并应自行承担盈利预测补偿义务的
占比为1.0563%的上海恩捷股权通过本次交易而
获得的创新股份的股份中至少有25%的股份，自
创新股份的相关股份登记至其名下之日起36个
月内不上市交易或转让，直至先进制造基金在
《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有）
全部履行完毕后方可上市交易或对外转让。
3、本次交易实施完成后，交易对方由于创新股
份送红股、转增股本等原因而增持的创新股份的
股份，亦应遵守上述约定。
4、在锁定期限届满后，交易对方通过本次发行
股份所获得的创新股份的股份的转让和交易依
照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规
则办理。
1、交易对方依法持有的上海恩捷股权。交易对
方已依法履行对上海恩捷的出资义务，不存在任
截至本公告
何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为
出具日，该承
股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能
资产权属完 诺正在履行
影响上海恩捷合法续存的情况。
整性的承诺 中，未发生违
2、交易对方持有的上海恩捷股权为实际合法拥
反承诺的情
有，不存在权属纠纷，不存在信托、委托持股或
形。
者类似安排，交易对方所持上海恩捷股权不存在
质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。
截至本公告
本人/本企业及主要管理人员不存在泄露本次重 出具日，该承
不存在内幕 组事宜的相关内幕信息及利用内幕信息进行内 诺正在履行
交易的承诺 幕交易的情形。若违反上述承诺，将承担因此而 中，未发生违
给上市公司造成的一切损失。 反承诺的情
形。
玉溪合益 本次重组完成后，承诺人控制的企业将尽可能避
截至本公告
投资有限 免和减少与创新股份的关联交易，对于无法避免
出具日，该承
公司、 或有合理理由存在的关联交易，承诺人控制的企
规范关联交 诺正在履行
Paul 业将与创新股份按照公平、公允、等价有偿等原
易的承诺 中，未发生违
Xiaoming 则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关
反承诺的情
Lee、李晓 法律、法规、其他规范性文件以及《云南创新新
形。
华、王毓 材料股份有限公司章程》等的规定，依法履行相
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华、 关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，
Sherry 保证不以与市场相比显失公允的条件与创新股
Lee、Yan 份进行交易，保证不利用关联交易非法转移创新
Ma、惠雁 股份的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何
阳 损害创新股份及其他股东合法权益的行为。若出
现违反上述承诺而损害创新股份利益的情形，承
诺人将对前述行为而给创新股份造成的损失向
创新股份进行赔偿。
1、承诺人目前没有直接或间接通过其直接或间
接控制的其他经营主体或以自然人名义直接从
事与创新股份或上海恩捷现有业务相同或类似
的业务，也没有在与创新股份或上海恩捷存在相
同或类似主营业务的任何经营实体中任职或担
任任何形式的顾问，或有其它任何与创新股份或
上海恩捷存在同业竞争的情形。
2、承诺人保证，本次交易完成后将不会以自营 截至本公告
方式、直接或间接通过其直接或间接控制的其他 出具日，该承
避免同业竞 经营主体开展、经营与创新股份、上海恩捷主营 诺正在履行
争的承诺 业务相同或相似的业务；不在同创新股份或上海 中，未发生违
恩捷存在相同或者类似业务的任何经营实体中 反承诺的情
任职或者担任任何形式的顾问；不以创新股份或 形。
上海恩捷以外的名义为创新股份或上海恩捷现
有客户提供技术服务；避免产生任何同业竞争情
形。
3、如因承诺人违反上述承诺而给创新股份或上
海恩捷造成损失的，取得的经营利润归创新股份
所有，并需赔偿创新股份或上海恩捷所受到的一
切损失。
本次重组前，创新股份一直在业务、资产、机构、
人员、财务等方面与承诺人控制的其他企业完全 截至本公告
分开，创新股份的业务、资产、机构、人员、财 出具日，该承
保证创新股
务独立。 诺正在履行
份独立性的
本次重组完成后，承诺人承诺不会利用创新股份 中，未发生违
承诺
控股股东或实际控制人的身份影响创新股份独 反承诺的情
立性，并尽可能保证创新股份在业务、资产、机 形。
构、人员、财务的独立性。
Paul 截至本公告
关于募集配
Xiaoming 出具日，该承
套资金项目 若珠海恩捷的5条湿法生产线在业绩承诺期内产
Lee、李晓 诺正在履行
在业绩承诺 生亏损，承诺人将在损失金额确定后30日内对相
华、王毓 中，未发生违
期内亏损的 关亏损向上海恩捷进行现金补偿。
华、 反承诺的情
承诺
Sherry 形。
Lee、Yan 关于历史上 报告期内上海恩捷曾存在消防、水务等方面的行 截至本公告
Ma 存在行政处 政处罚。截至本承诺函出具之日，上海恩捷及其 出具日，该承
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罚的承诺 子公司不存在未执行或整改完毕的行政处罚。关 诺正在履行
于2015年11月，上海市浦东新区安全生产监督管 中，未发生违
理局对上海恩捷三个二氯甲烷储罐的责令限期 反承诺的情
整改事宜，上海恩捷已完成整改，但尚未完成整 形。
改后的安全验收若上海恩捷及其下属公司所在
地相关主管部门在任何时候对上海恩捷及其下
属公司历史上的消防、水务或上述三个二氯甲烷
储罐等问题作出行政处罚，本承诺人承诺将在实
际处罚或损失金额确定后30日内对上海恩捷或
其下属公司因此遭受的一切经济损失进行现金
补偿，以确保不会对上海恩捷及其下属公司的生
产经营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承
担连带责任。
截至本公告
出具日，该承
关于不存在 承诺人承诺，除重组报告书、法律意见书及审计
诺正在履行
其他关联交 报告中已经公开披露的关联交易外，上海恩捷不
中，未发生违
易的承诺 存在其他关联方及关联交易事项。
反承诺的情
形。
关于本次交 截至本公告
易事先取得 创新股份在获得中国商务部门对本次交易的确 出具日，该承
商务部门同 认意见前，不得实施本次交易。 诺已履行完
意的承诺 毕。
因东莞市发改局只接受东莞当地注册的有独立
法人资质的公司作为申请单位，故截至本承诺函
出具之日，上海恩捷东莞分公司九条涂布膜生产
线尚未办理立项手续。上海恩捷东莞分公司所租
赁的海永科技园厂房的租赁期间截至2019年3月
31日，同时，珠海恩捷正在建设拥有自有产权的
生产厂房，包括涂布车间等，待建成完工后，上
海恩捷东莞分公司计划将所有机器设备搬迁至
珠海恩捷的涂布车间。珠海恩捷的涂布车间将尽
关于东莞分 截至本公告
快实现投入使用，进而减少上海恩捷东莞分公司
公司涂布生 出具日，该承
厂房搬迁对生产经营的影响，上海恩捷东莞分公
产线未办理 诺已履行完
司预计于2017年10月31日完成搬迁。本人承诺，
立项的承诺 毕。
如上海恩捷及其下属分公司在正常生产运营中，
因上海恩捷东莞分公司九条涂布膜生产线厂房
未立项问题而遭受罚款及因行政处罚造成的生
产停滞损失（因上海恩捷东莞分公司正常搬迁所
造成的搬迁费用与损失除外），本承诺人将在上
述损失金额确定后30日内对上海恩捷或其下属
公司进行现金补偿,以确保不会对上海恩捷及其
下属公司的生产经营和财务状况产生实质影响。
承诺人之间承担连带责任。
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上海恩捷东莞分公司向东莞市海永物业管理有
限公司租赁的东莞市凤岗镇竹塘村下围深窝工
业区海永科技园5栋、6栋地块的土地所有权人为
东莞市凤岗镇竹塘下围股份经济合作社农民集
体，系东莞市凤岗镇竹塘下围股份经济合作社农
民集体委托东莞市海永物业管理有限公司经营
管理。截至本承诺函签订之日，东莞市凤岗镇竹
塘下围股份经济合作社农民集体尚未取得海永
科技园5栋、6栋的房产权证。上海恩捷东莞分公
司租赁以上瑕疵房产的租赁期间截至2019年3月
31日，承诺人将确保上海恩捷东莞分公司在该房
产取得规范、有效的权属证书之前，能按照现状
使用该房产；若因上海恩捷东莞分公司租赁房产
关于东莞分 的产权瑕疵导致其在合同到期前被迫搬迁生产 截至本公告
公司租赁房 场地，承诺人将在所有损失确认后30日内以连带 出具日，该承
屋未办理房 责任方式以现金全额补偿（因正常搬迁所造成的 诺已履行完
产证的承诺 搬迁费用与损失除外）。同时，珠海恩捷正在建 毕。
设拥有自有产权的生产厂房，待建成后，上海恩
捷东莞分公司的所有机器设备将搬迁至珠海恩
捷的生产厂房，预计于2017年10月31日前完成搬
迁。本人承诺，如上海恩捷及其下属公司在正常
运行中，因该等房产瑕疵而遭受任何损失（包括
但不限于正常生产经营受到不利影响、相关政府
主管部门处罚、第三方索赔等，因正常搬迁所造
成的搬迁费用与损失除外），本承诺人将在实际
损失金额确定后30日内对上海恩捷及其下属公
司因此遭受的上述经济损失进行现金补偿，以确
保不会对上海恩捷及其下属公司的生产经营和
财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连带责
任。
珠海恩捷向珠海新源热力有限公司租赁的珠海
高栏港经济区高栏港大道2073号新源大厦6楼部
分未履行租赁备案手续且珠海新源热力有限公
司的相关房屋产权证正在办理中。珠海恩捷租赁
以上瑕疵房产的租赁期间截至2017年6月30日，
关于珠海恩 目前仅用于办公。承诺人将确保珠海恩捷在该房 截至本公告
捷租赁房屋 产取得规范、有效的权属证书之前，能按照现状 出具日，该承
未办理房产 使用该房产；若因珠海恩捷租赁房产的产权瑕疵 诺已履行完
证的承诺 导致其在合同到期前搬迁或无法继续租赁，珠海 毕。
恩捷可以在短时间内找到合适的替代性场所，不
会对正常经营产生重大不利影响，承诺人将协助
落实新的租赁房源，并在实际损失金额确定后30
日内以连带责任方式用现金全额补偿所有搬迁
费用和损失。同时，珠海恩捷正在建设拥有自有
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产权的厂房及办公楼，待建成后，珠海恩捷将搬
迁至自有房屋。本人承诺，若上海恩捷及其下属
公司在正常运行中，因该等房产瑕疵而遭受任何
损失，本人将在实际损失金额确定后30日内对上
海恩捷及其下属公司以现金足额补偿。承诺人之
间承担连带责任。
二期厂房（B厂房）、三期厂房（C厂房）暂未取
得房屋权属证书不会对上海恩捷的后续生产经
营造成影响，承诺人将确保上海恩捷在上述房产
取得规范、有效的权属证书之前，能按照现状使
用该房产，不会对上海恩捷正常生产经营产生重
大不利影响；若上海恩捷因房屋建筑物未取得权 截至本公告
关于自有房
属证书而受到任何损失，包括但不限于因房屋建 出具日，该承
屋未办理房
筑物未取得权属证书而导致的罚款、停产及建筑 诺已履行完
产证的承诺
物被强制拆除而导致的损失等，损失金额包括实 毕。
际遭受损失及预期可得利益损失，承诺人将在实
际损失金额确定后30日内对上海恩捷因此遭受
的一切经济损失进行现金补偿,以确保不会对上
海恩捷的生产经营和财务状况产生实质影响。承
诺人之间承担连带责任。
截至本承诺函签署之日，上海恩捷的“9000万平
方米高性能锂离子电池隔膜生产线二、三期”项
目尚未取得环评验收文件，“恩捷锂电池隔离膜
生产线技术改造项目”尚未取得发改委备案文
件、环评批复及环评验收文件。“9000万平方米
高性能锂离子电池隔膜生产线二、三期”项目已
结束现场验收，预计于2017年6月30日前取得环
评验收文件；关于“恩捷锂电池隔离膜生产线技
关于上海恩 术改造项目”，上海恩捷已提交发改委备案申请 截至本公告
捷立项、环评 文件，目前已结束环评公示，预计于2017年6月 出具日，该承
及环境验收 30日前取得发改委备案文件、环评批复文件，并 诺已履行完
的承诺 预计于2017年8月31日前取得环评验收文件；若 毕。
上述项目未于2017年12月31日前取得发改委备
案文件、环评批复及环评验收文件，或者相关主
管部门因项目立项或环保违章情形对上海恩捷
作出行政处罚，本人承诺将在实际损失金额确定
后30日内对上海恩捷因此遭受的一切经济损失
进行现金补偿，以确保不会对上海恩捷的生产经
营和财务状况产生实质影响。承诺人之间承担连
带责任。
在创新股份的股份登记至珠海恒捷名下之日起 截至本公告
珠海恒捷 关于股份锁
36 个月内，本人承诺不会要求珠海恒捷持有的 出具日，该承
全体合伙 定期的承诺
创新股份的股份上市交易或对外转让，且本人承 诺正在履行
人 函
诺不转让珠海恒捷财产份额，直至珠海恒捷在 中，未发生违
证券代码：002812 股票简称：创新股份 公告编号：2018-094
《盈利预测补偿协议》项下的补偿义务（如有） 反 承 诺 的 情
全部履行完毕后方可上市交易或对外转让。 形。
截至本公告
本人虽持有美国永久居留权证件，但未改变国 出具日，该承
关于上海恩
籍，本人仍为中国国籍；本人对上海恩捷的各项 诺正在履行
李晓华 捷出资资金
出资均来自本人境内收入，不涉及以外汇或境外 中，未发生违
来源的承诺
资产出资的情形。 反承诺的情
形。
本企业为上海恩捷的员工持股平台，本企业不存
在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的
情形，不存在资产由基金管理人或普通合伙人管
截至本公告
关于企业不 理的情形，也未担任任何私募投资基金的管理
出具日，该承
属于私募投 人。因此本企业不属于《私募投资基金监督管理
诺正在履行
珠海恒捷 资基金或私 暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金
中，未发生违
募基金管理 备案办法（试行）》中的私募投资基金或私募基
反承诺的情
人的承诺 金管理人，不需要按《私募投资基金监督管理暂
形。
行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备
案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案
程序。
本公司不存在以非公开方式向合格投资者募集
资金设立的情形，不存在资产由基金管理人或普
通合伙人管理的情形，也未担任任何私募投资基 截至本公告
关于公司不
金的管理人。因此本公司不属于《私募投资基金 出具日，该承
属于私募投
监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登 诺正在履行
华辰投资 资基金或私
记和基金备案办法（试行）》中的私募投资基金 中，未发生违
募基金管理
或私募基金管理人，不需要按《私募投资基金监 反承诺的情
人的承诺
督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记 形。
和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行
登记备案程序。
特此公告。
云南创新新材料股份有限公司董事会
二零一八年八月十四日