北京德恒律师事务所


 关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

回购注销 2018 年股权激励计划部分限制性股票


              相关事宜的法律意见




       北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
        电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
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                            回购注销 2018 年股权激励计划部分限制性股票相关事宜的法律意见


                          北京德恒律师事务所

              关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

           回购注销 2018 年股权激励计划部分限制性股票

                          相关事宜的法律意见

                                                           德恒 01F20180657-04 号

致：凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

     北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受凯莱英医药集团（天津）股份
有限公司(以下简称“公司”或“凯莱英”）的委托，担任凯莱英 2018 年限制性
股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）事项的专项法律顾问。本所律师现
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理

办法》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》（以下简称“《信
息披露业务备忘录 4 号》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《凯
莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《凯莱英
医药集团（天津）股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激
励计划》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，

对公司回购注销 2018 年股权激励计划部分限制性股票（以下简称“本次回购注
销”）的有关事项出具本法律意见书。

     公司已向本所作出承诺，保证其为本次回购注销部分限制性股票事项向本所

提供的原始文件、副本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述
和说明是完整、真实和有效的；一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本
所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

     本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律法规的规定，依据本法律意见出
具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用

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原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。

     本法律意见仅供公司为本次回购注销之目的使用，非经本所同意，不得被任
何人用作任何其他用途。

     本所律师同意将本法律意见作为公司本次回购注销所必备的法律文件，随同
其他申报材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责
任。

     基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见如下：

     一、关于本次激励计划的制定和实施情况

     1．2018 年 6 月 26 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会
第九次会议，审议通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其

摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》等议案。

     同日，公司独立董事对《激励计划（草案）》发表意见，认为公司实施本次
激励计划有利于健全公司激励机制，不会损害公司及全体股东的利益。

     2．2018 年 7 月 12 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过《关

于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董
事会办理本次激励计划的相关事宜。

     3．2018 年 7 月 13 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会
第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事就本次激励计划相关事项发表同意的独立意见。


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     4．2018 年 9 月 25 日，公司在巨潮资讯网发布《关于限制性股票首次授予
登记完成的公告》，向符合条件的 36 名激励对象实际授予 749,731 股限制性股票，
公司股本由 230,102,706 股增加至 230,852,437 股，并于 2018 年 9 月 28 日完成登

记工作。

     5．2018 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事
会第十四次会议，审议通过《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限

制性股票的议案》，同意对 2 名离职激励对象汪磊、史鹏宇已获授但尚未解除限
售的限制性股票 130,000 股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见。

     6．2019 年 1 月 18 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离
职激励对象汪磊、史鹏宇已获授但尚未解除限售的限制性股票 130,000 股进行回
购注销的处理。

     7．2019 年 9 月 19 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监
事会第二十四次会议，审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》、《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》，公司于 2019 年 6 月 10 日实施权益分派，每 10 股派现金 4.00 元，激励对

象授予价格由 44.08 元/股调整为 43.68 元/股，并对 2 名离职激励对象张丽芳、蒲
仁芳已获授但尚未解除限售的限制性股票 20,000 股进行回购注销的处理。公司
独立董事对此发表了同意的独立意见。

     8. 2019 年 10 月 29 日，公司召开 2019 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离
职激励对象张丽芳、蒲仁芳已获授但尚未解除限售的限制性股票 20,000 股进行
回购注销。

     8．2019 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议、公司第三
届监事会第二十七次会议，审议通过《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案》，同意对 3 名离职激励对象梁音、卢元平、宋婷婷已
获授但尚未解除限售的限制性股票 27,600 股进行回购注销的处理。公司独立董
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事对此发表了同意的独立意见。

     综上，本所律师认为，截至本法律意见出具日，《激励计划》的制定和实施

已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《信
息披露业务备忘录 4 号》以及《激励计划》的相关规定。

     二、关于本次回购注销的批准和授权

     （一）回购注销的原因与依据

     公司原限制性股票激励对象梁音于 2019 年 9 月从公司离职，卢元平、宋婷
婷于 2019 年 10 月从公司离职，根据《激励计划》第十三章“激励对象因辞职、
公司裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/
限制性股票不得行权/解除限售，并由公司按本计划的规定注销/回购注销”的规

定，激励对象梁音、卢元平、宋婷婷持有的已获授但尚未解除限售的股限制性股
票将由公司回购注销。

     （二）回购注销数量和价格

     公司于 2019 年 4 月 18 日召开 2018 年度股东大会，审议通过《公司 2018
年度利润分配预案的议案》，并于 2019 年 6 月 10 日实施完毕，2018 年度公司利
润分配方案为：以分配方案实施时股权登记日的股本总额为基数，向全体股东每

10 股派发现金股利人民币 4.00 元（含税）。

     根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等

影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票
的回购数量及回购价格做相应的调整。

     公司于 2019 年 12 月 30 日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事

会第二十七次会议，审议通过《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》，本次回购价格为 43.68 元/股，回购数量为 27,600 股。

     本次回购注销完成后，2018 年限制性股票授予激励对象人数由 32 人调整为

29 人，授予总量由 599,731 股调整为 572,131 股。

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     （三）本次回购的资金来源

     本次回购事项所需资金来源于公司自有资金。

     综上，本所律师认为，本次激励计划回购注销部分限制性股票相关事项符合
《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《信息披露业务备忘录 4 号》、《公

司章程》以及《激励计划》的相关规定。

     三、结论意见

     综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具日，公司本次回购注销限制
性股票相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《信息披露业务
备忘录 4 号》和《激励计划》的规定，并已经取得必要的批准和授权。公司应就
本次回购注销事项及时履行信息披露义务并按照《公司法》、《公司章程》的规

定办理股份注销登记手续及履行相应的减资程序。

     本法律意见正本一式肆份，由本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

     （本页以下无正文）




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（本页无正文，为北京德恒律师事务所《关于凯莱英医药集团（天津）股份有限
公司回购注销 2018 年股权激励计划部分限制性股票相关事宜的法律意见》之签
署页）




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                                                          孙艳利




                                     经办律师：

                                                          狄    霜




                                          二〇一九年十二月三十日




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