深圳市凯中精密技术股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：002823 证券简称：凯中精密 公告编号：2018-097
债券代码：128042 债券简称：凯中转债
深圳市凯中精密技术股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张浩宇、主管会计工作负责人黄俊及会计机构负责人闫振声明：保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,916,590,722.36 1,956,021,314.03 49.11%
归属于上市公司股东的净资产
1,310,390,002.60 1,135,594,469.78 15.39%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 387,871,411.57 9.25% 1,137,237,162.40 12.24%
归属于上市公司股东的净利润
43,861,194.29 10.23% 124,397,356.20 8.59%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
39,371,259.66 -0.80% 111,940,706.19 0.25%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
26,633,683.98 112.52% 93,155,676.47 24.32%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.15 7.14% 0.43 7.50%
稀释每股收益（元/股） 0.15 7.14% 0.43 7.50%
加权平均净资产收益率 3.45% -0.10% 10.32% -0.16%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -935,848.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
16,353,463.20
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 2,960,964.65
合计 12,456,650.01 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,610 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
吴瑛 境内自然人 32.06% 93,389,576 93,389,576 质押 81,293,885
质押（全部用
张浩宇 境内自然人 26.79% 78,055,676 78,055,676 于为“凯中转 48,409,620
债”担保）
深圳凯合投资合伙
境内非国有法人 4.02% 11,708,277 11,708,277
企业（有限合伙）
朱兵 境内自然人 3.35% 9,746,057
梅卉 境内自然人 1.22% 3,552,600
吴琪 境内自然人 0.71% 2,070,496 2,040,735 质押 1,717,261
吴全红 境内自然人 0.71% 2,070,496 2,040,735 质押 1,717,261
深圳市鹏晟新兴投
境内非国有法人 0.62% 1,806,282
资管理有限公司
深圳市创新投资集
境内非国有法人 0.61% 1,763,317
团有限公司
刘力匀 境内非国有法人 0.54% 1,575,400
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
朱兵 9,746,057 人民币普通股 9,746,057
梅卉 3,552,600 人民币普通股 3,552,600
深圳市鹏晟新兴投资管理有限公司 1,806,282 人民币普通股 1,806,282
深圳市创新投资集团有限公司 1,763,317 人民币普通股 1,763,317
刘力匀 1,575,400 人民币普通股 1,575,400
岑燕 862,738 人民币普通股 862,738
万春建 809,542 人民币普通股 809,542
上海五岳嘉源股权投资中心（有限合
726,138 人民币普通股 726,138
伙）
陈其祥 724,511 人民币普通股 724,511
周昭玉 551,578 人民币普通股 551,578
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吴瑛、张浩宇系夫妻关系，吴琪、吴全红系吴瑛之妹，吴瑛系深圳凯合投资合伙
上述股东关联关系或一致行动的说明 企业（有限合伙）的执行事务合伙人。本公司未知其他股东之间是否存在关联关
系或一致行动的可能。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
无
情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动及原因：
单位：元
项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 增减变动 主要原因
主要系本期收到公开发行可转换公司债券
货币资金 633,489,987.98 459,094,726.25 37.99%
募集资金所致。
应收票据 11,058,706.89 18,876,611.98 -41.42% 主要系本期银行承兑汇票减少所致。
预付款项 20,708,310.56 10,347,667.89 100.13% 主要系本期业务增长预付材料款增加所致。
其他应收款 8,648,655.50 6,114,792.78 41.44% 主要系期末应退未退税款增加所致。
可供出售金融 主要系本期投资公司产业链相关企业股权
27,957,730.00 20,582,730.00 35.83%
资产 所致。
主要系本期投资公司产业链相关企业股权
长期股权投资 10,000,000.00
所致。
主要系本期首发募投项目新建厂房转固及
固定资产 849,027,978.55 447,971,841.44 89.53%
购置新项目机器设备所致。
主要系本期首发募投项目新建厂房转固所
在建工程 202,449,928.00 326,166,539.96 -37.93%
致。
主要系本期新项目涉及的新技术开发增加
开发支出 16,303,459.72 3,665,877.56 344.74%
所致。
其他非流动资
371,698,088.88 29,015,654.56 1,181.03% 主要系本期支付 SMK 收购价款所致。
产
短期借款 586,343,493.13 419,356,469.85 39.82% 主要系本期银行短期借款增加所致。
长期借款 359,269,570.26 95,892,527.72 274.66% 主要系本期新增并购贷款所致。
应付债券 331,338,186.28 主要系本期发行可转换公司债券所致。
2、利润表项目重大变动及原因：
单位：元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 增减变动 主要原因
主要系本期外币汇率上涨导致汇兑收益增加
财务费用 1,833,639.35 10,995,258.10 -83.32%
所致。
其中：利息费用 18,567,147.15 8,302,885.20 123.62% 主要系本期借款增加所致。
其他收益 16,353,463.20 5,310,745.62 207.93% 主要系本期收到的政府补助增加所致。
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4、现金流量表项目重大变动及原因：
单位：元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 增减变动 主要原因
收到其他与经营活动有 主要系本期收到政府补助增加所
18,320,651.65 6,789,632.14 169.83%
关的现金 致。
收到其他与投资活动有 主要系本期购买保本理财产品减少
85,400,466.34 240,823,755.98 -64.54%
关的现金 所致。
购建固定资产、无形资 主要系本期购买德国土地、河源土
产和其他长期资产支付 236,548,836.08 147,449,720.63 60.43% 地，以及因新业务拓展需要购置机
的现金 器设备、基建投入增加所致。
支付其他与投资活动有 主要系本期支付 SMK 收购价款、
515,635,849.91 290,000,000.00 77.81%
关的现金 购买保本理财产品所致。
主要系本期收购 SMK 增加借款所
取得借款收到的现金 957,538,976.10 397,469,326.24 140.91%
致。
主要系本期发行可转换公司债券，
发行债券收到的现金 408,500,000.00
收到募集资金所致。
主要系上期及本期授予限制性股
收到其他与筹资活动有
7,266,691.69 51,842,500.00 -85.98% 票，收到激励对象缴纳的出资款所
关的现金
致。
主要系本期归还银行借款增加所
偿还债务支付的现金 527,174,910.28 302,710,691.37 74.15%
致。
支付其他与筹资活动有 主要系上期增加银行保证金以及支
25,880,127.18 -100.00%
关的现金 付期初未付发行费用所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]697号”文核准，公司于2018年7月公开发行了416万张可转换公司债券，每张
面值100元，发行总额4.16亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018]393号”文同意，公司4.16亿元可转换公司债券于2018年9
月3日起在深交所挂牌交易，债券简称“凯中转债”，债券代码“128042”。
2、收购德国SMK100%股权及其生产经营用厂房、土地交割完成
2018年4月27日，公司第三届董事会第五次会议，2018年6月29日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于全资子
公司现金收购德国SMK100%股权及VBS、Margarete Veigel女士持有的生产经营用厂房、土地的议案》。交易各方分别于2018
年4月27日、2018年8月20日签署了《股份购买协议》、《土地购买协议》，并经公证。2018年9月27日，交易各方确认全部
交割条件已达成或豁免，公司根据《股份购买协议》、《土地购买协议》的约定支付了全部交易对价款，各方共同签署了《交
割备忘录》等法律文件并经公证。公司完成了本次交易交割事宜，公司全资子公司凯中德国已取得SMK100%股权，SMK自
2018年10月纳入公司合并报表范围。
本次收购是公司推进新能源汽车“三电”（电机、电池、电控）和全球化战略的重要举措，公司直接获得德国斯图加特、德
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累斯顿生产运营基地和发展用地，获得SMK专业技术团队和经验丰富的管理团队，打造国际化产业布局，提升对戴姆勒等
核心客户的服务能力，进一步提升公司市场竞争力。公司核心精密零组件业务将借助SMK优质客户资源和技术优势，进一
步开拓全球汽车高端零部件市场。同时，公司在中国、美洲和亚洲其他地区的优势资源将为SMK现有业务的拓展提供支持，
实现协同发展。本次收购对公司未来业务发展和盈利能力有积极影响，符合公司长远发展。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公开发行可转换
2018 年 7 月 26 日
公司债券发行公告》（公告编号：2018-058）
公开发行可转换公司债券
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《可转换公司债券
2018 年 8 月 29 日
上市公告书》（公告编号：2018-081）
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收购德国
2018 年 5 月 2 日 SMK100%股权及生产经营用厂房、土地的公告》（公告编
号：2018-030）
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收购德国
2018 年 6 月 13 日 SMK100%股权及生产经营用厂房、土地完成审计、评估
收购SMK100%股权及其生产经营用厂 工作的公告》（公告编号：2018-046）
房、土地 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收购德国
2018 年 8 月 22 日 SMK100%股权及生产经营用厂房、土地进展暨签署<土地
购买协议>的公告》（公告编号：2018-074）
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收购德国
2018 年 10 月 8 日 SMK100%股权及其生产经营用厂房、土地交割完成的公
告》（公告编号：2018-095）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年度经营业绩的预计
2018 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2018 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-10.00% 至 10.00%
度
2018 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
13,726.13 至 16,776.38
间（万元）
2017 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 15,251.25
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公司换向器保持竞争优势，收入增长；同时，新能源汽车三电（电机、
电池、电控）及轻量化、汽车智能化精密零组件及多层绝缘线等新产品
收入持续增长。
业绩变动的原因说明 公司新产品业务快速拓展，新开发项目快速增加，开发成果扎实高效，
已取得十几家世界级知名客户的若干项目定点，并陆续有多个项目准备
进入量产阶段。
并购相关费用计入当期损益，对 2018 年业绩有一定影响。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 暂时闲置自有资金 3,000 3,000 0
合计 3,000 3,000 0
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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董事长：张浩宇
2018 年 10 月 30 日
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