国信证券股份有限公司
             关于广东和胜工业铝材股份有限公司持续督导
                          2017 年培训情况的报告


       国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国信证券”）作为广东
和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“和胜股份”）的保荐机构，根据《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对和胜股份董事、监事、高级
管理人员以及证券事务部相关人员等相关人员进行了培训，现将相关情况报告如
下：

       一、培训基本情况
       1、培训时间：2017 年 12 月 27 日
       2、授课人员：刘瑛、李东方、何艺
       3、参加培训人员：和胜股份董事、监事、高级管理人员以及证券事务部门
相关人员等。
       4、培训方式：现场授课并编制了培训讲义。
       5、培训主题：中小板上市公司募集资金管理及运用、信息披露要求、股份
锁定、公司治理等。

       二、培训主要内容
       培训依据：与中小板上市公司募集资金管理与使用、公司治理、股份锁定、
信息披露相关的法律法规，包括结合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司大股
东、董监高减持股份的若干规定》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，对中
小板上市公司募集资金管理与使用、信息披露要求、股份锁定、公司治理相关内
容进行了讲解，对募集资金管理与使用、信息披露要求、股份锁定、公司治理等
法律法规进行了重点分析，同时对近期发生的重大违规交易案例进行了剖析，并
结合和胜股份的实际情况对培训对象的疑问进行了解答。
     三、本次培训的效果
     通过本次培训，和胜股份董事、监事、高级管理人员及证券事务部门相关
人员加强了关于募集资金管理与使用、信息披露要求、股份锁定、公司治理等方
面的认识，对相关人员行为加强规范管理，达到了此次培训预期目标，取得了较
好的效果。
     （以下无正文）
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有限公司
持续督导 2017 年培训情况的报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                       刘   瑛                   周服山




                                                 国信证券股份有限公司


                                                      2018 年 1 月 2 日