国信证券股份有限公司
            关于广东和胜工业铝材股份有限公司持续督导
                        2018 年培训情况的报告


    广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“和胜股份”）首次公开发行股
份并于 2017 年 1 月 12 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。国信证券股份
有限公司（以下简称“保荐机构”或“国信证券”）作为本次发行的保荐机构，
指定刘瑛、周服山担任保荐代表人，持续督导的期间为 2017 年 1 月 12 日至 2019
年 12 月 31 日。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定，国信证券和胜股份持续督导小组于 2018 年 12 月对和胜股
份董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员以及董事会办公室工作人员等
相关人员进行了培训，现将相关情况报告如下：




    一、培训基本情况

    1、培训时间：2018 年 12 月 24 日

    2、授课人员：刘瑛、何艺

    3、参加培训人员：和胜股份董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人
员以及董事会办公室工作人员等

    4、培训方式：现场授课并编制了培训讲义

    5、培训主题：回购股份、子公司规范管理




    二、培训主要内容

    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

                                       1
运作指引》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易所上市公司回
购股份实施细则》、 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若
干问题的通知》等法律法规、规范性文件的要求，对中小企业板上市公司回购股
份、子公司规范管理相关内容进行了讲解，对近期发生的回购案例、子公司违规
案例进行了剖析，并结合和胜股份的实际情况对培训对象的疑问进行了解答。




    三、本次培训的效果

    通过本次培训，和胜股份董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及
董事会办公室工作人员加强了关于回购股份、子公司规范管理等方面的认识，促
使和胜股份提高公司治理、内部控制和规范运作的能力，达到了预期目标，取得
了较好的效果。

    （以下无正文）




                                    2
     【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有
限公司持续督导 2018 年培训情况的报告》之签字盖章页】




    保荐代表人：

                          刘   瑛           周服山




                                                  国信证券股份有限公司
                                                        年    月    日




                                    3