国信证券股份有限公司
            关于广东和胜工业铝材股份有限公司持续督导
                        2019 年培训情况的报告


    广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“和胜股份”或“公司”）首次公开
发行股票并于 2017 年 1 月 12 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。国信证
券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国信证券”）作为本次发行的保荐机构，
指定刘瑛、周服山担任保荐代表人，持续督导的期间为 2017 年 1 月 12 日至 2019

年 12 月 31 日。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定，国信证券持续督导小组于 2019 年 11 月对公司控股股东、
实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员和其他与募集资金管理、信息披露
等相关人员进行了培训，现将相关情况报告如下：




    一、培训基本情况

    1、培训时间：2019 年 11 月 11 日
    2、授课人员：刘瑛、李东方、何艺
    3、参加培训人员：公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管
理人员和其他与募集资金管理、信息披露等相关人员

    4、培训方式：现场授课并编制了培训讲义
    5、培训主题：再融资规则征求意见稿解读；信息披露、对外担保、对外提
供财务资助和股东减持等规范性要求



    二、培训主要内容

    结合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市
公司证券发行管理办法（征求意见稿）》、《上市公司非公开发行股票实施细则（征

求意见稿）》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与

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关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等法律法规及相关文件，对再融资规则征求意见稿、信

息披露、对外担保、对外提供财务资助和股东减持等内容进行了讲解，对近期发
生的违规案例进行了剖析，并结合和胜股份的实际情况对培训对象的疑问进行了
解答。



    三、本次培训的效果

    通过本次培训，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人
员和其他与募集资金管理、信息披露等相关人员加强了关于再融资规则、信息披
露、对外担保、对外提供财务资助和股东减持等方面的认识，促使公司相关部门

及人员进一步明确其在上市公司信息披露方面所应承担的责任和义务，将有助于
进一步提升公司的规范运作水平，达到了预期目标，取得了较好的效果。
    （以下无正文）




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     【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有
限公司持续督导 2019 年培训情况的报告》之签字盖章页】




    保荐代表人：

                          刘   瑛           周服山




                                                  国信证券股份有限公司



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