申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                 关于山东道恩高分子材料股份有限公司

                      2018年持续督导现场检查报告


保荐机构名称：
                                            被保荐公司简称：道恩股份
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人姓名：王伟                        联系电话：010-88085781
保荐代表人姓名：方平                        联系电话：010-88085925
现场检查人员姓名：王伟、方平
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2018 年 12 月 24 日至 2018 年 12 月 25 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否   不适用
     现场检查手段：
     包括但不限于现场检查公司的三会资料、查阅公司内控制度、对公司部分核心管理
人员进行现场访谈。
    1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
    2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
    3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                              √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
    4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
    5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                              √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
    6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                              √
和信息披露义务
    7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                             √
行了相应程序和信息披露义务
    8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独            √
立
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √
（二）内部控制
      现场检查手段：
     包括但不限于查阅内部审计工作资料、了解审计委员会构成并查阅审计委员会执行
工作资料。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                       √
计部门(如适用)
     2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                       √
立内部审计部门（如适用）
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                       √
（如适用）
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                       √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                       √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                       √
使用情况进行一次审计（如适用）
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
                                                       √
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                       √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                       √
次内部控制评价报告（如适用）
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                       √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
       现场检查手段：
       包括但不限于查阅公司信息披露相关管理制度、检查信息披露文件并与现场检查了解
的情况进行比对验证、查阅公司内幕信息知情人登记表、查阅公司披露的投资者关系活动
记录表。
       1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
       2.公司已披露的内容是否完整                          √
       3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                           √
进展
       4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
       5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                           √
公司信息披露管理制度的相关规定
       6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                           √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
       现场检查手段：
       包括但不限于查阅公司关于规范关联交易的内部控制制度、核查已发生关联交易明细
及履行的审批决策程序、查阅关联交易披露情况；查阅公司财务系统内控股股东、实际控
制人是否有侵占上市公司资源的记录；查阅公司公开的信息披露文件。
       1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                           √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
       2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                           √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
       3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                           √
披露义务
       4.关联交易价格是否公允                              √
       5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
       6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                             √
露义务
       7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                             √
担保债务等情形
       8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                             √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
       现场检查手段：
       包括但不限于查阅募集资金专户开户资料、查阅募集资金三方监管协议、取得募集资
金专户银行对账单、查阅募集资金变动情况及其履行的审批程序、查阅公司关于募集资金
使用的公告文件并与现场检查结果进行比较分析。
       1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
       2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
       3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                           √
财等情形
       4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等         √
情形
       5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                                             √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
       6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                           √
投资效益是否与招股说明书等相符
       7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
（六）业绩情况
       现场检查手段：
       包括但不限于查看公司定期财务报告、查阅行业研究报告、与同行业主要经营数据进
行对比并与公司核心管理人员进行沟通核查财务指标的合理性 。
       1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
       2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
       3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                           √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
       现场检查手段：
       包括但不限于查阅公司公开披露文件了解公司及股东公开承诺情况、现场核实公司及
股东承诺履行情况。
       1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
       2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
（八）其他重要事项
       现场检查手段：
       包括但不限于查阅公司章程及相关文件中对分红政策的规定、核查公司实际分红情
况、现场抽阅公司大额资金往来凭证、通过公开资料及与核心管理人员访谈了解公司生产
经营环境变化情况。
       1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √
       2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √
       3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
       4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                           √
变化或者风险
       5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
       6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                             √
已按相关要求予以整改
       二、现场检查发现的问题及说明：无。
   （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于山东道恩高分

子材料股份有限公司 2018 年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                     王伟                      方平




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                       2019 年 1 月 4 日