科达利:关于使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的进展公告2017-07-15
证券代码:002850 证券简称:科达利 公告编号:2017-035
深圳市科达利实业股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
深圳市科达利实业股份有限公司(以下简称“公司”)2017 年第二次临时股
东大会分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关
于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,分别同意公司及子公司在保证日常
经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下,使用额度不超过 3.5 亿元人民
币的暂时闲置募集资金和额度不超过 4.5 亿元人民币的暂时闲置自有资金购买安
全性高的银行保本型理财产品,上述额度在 12 个月内可以滚动使用。股东大会
审议通过后,公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相
关法律文件(包括但不限于):选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、
选择理财产品品种、签署合同等,同时授权公司管理层和财务部具体实施相关事
宜。
具体内容详见公司分别于 2017 年 6 月 3 日、2017 年 6 月 23 日及 2017 年 7
月 12 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。
二、现金管理事项进展
(一)2017 年 7 月 13 日,公司与兴业银行深圳龙华支行签署了理财产品申
购申请书,使用闲置自有资金人民币 10,000 万元购买理财产品。具体事项如下:
1、产品名称:兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品
2、产品类型:保本收益型
3、产品收益率:4.10%
4、产品起息日:2017 年 7 月 14 日
5、收益期天数:1 个月
6、理财本金:人民币 10,000 万元
7、资金来源:闲置自有资金
8、关联关系说明:公司与兴业银行深圳龙华支行无关联关系。
(二)2017 年 7 月 14 日,公司下属全资子公司惠州科达利精密工业有限公
司与中国光大银行深圳分行签署了结构性存款合同,使用闲置募集资金人民币
1,800 万元开展人民币结构性存款业务。具体事项如下:
1、产品名称:结构性存款
2、产品类型:保本收益型
3、产品收益率:4.05%/年
4、产品起息日:2017 年 7 月 14 日
5、产品到期日:2017 年 8 月 14 日
6、资金总额:人民币 1,800 万元
7、资金来源:闲置募集资金
8、结息付息方式:本存款利随本清
9、关联关系说明:公司及子公司与中国光大银行深圳分行无关联关系。
三、投资风险及风险控制
(一)兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品风险提示
1、利率风险:理财产品存续期内,如果市场利率发生变化,并导致本理财
产品所投资产的收益大幅下跌,则可能造成客户收益遭受损失;如果物价指数上
升,理财产品的收益水平低于通货膨胀率,造成客户投资理财产品获得的实际收
益为负的风险。
2、流动性风险:本理财计划在投资周期内封闭运作,投资者不能提取资金,
带来流动性风险。在产品投资周期内如果客户有流动性需求,客户不能够使用理
财产品的资金,也因此丧失了投资其它更高收益的理财产品或资本市场产品的机
会。理财产品配置的组合资产平均余期晚于本理财产品到期日时,理财产品到期
后,组合中的未到期资产将按市场公允价值变现,实现对本期理财产品的本息兑
付。
3、法律与政策风险:国家监管政策、货币政策、财政税收政策、产业政策、
宏观政策及相关法律、法规的调整与变化将会影响本理财产品的设立、投资及管
理等的正常运行,甚至导致本理财产品收益发生损失。
4、延期支付风险:指因市场内部和外部的原因导致理财基础资产不能及时
变现而造成理财产品不能按时兑付,理财期限将相应延长,从而导致本理财产品
部分本金及收益的延期支付。
5、早偿风险:如遇国家金融政策重大调整影响产品正常运作时、本理财产
品的投资资产等不能成立或者提前终止、或者司法机关要求、或发生其他兴业银
行认为需要提前终止本理财产品等情况,兴业银行有权部分或全部提前终止本理
财产品,客户可能无法实现全部理财收益,并将面临再投资机会风险。
6、信息传递风险:兴业银行按照有关信息披露条款的约定,发布理财产品
的信息与公告。客户应根据信息披露条款的约定主动、及时登陆兴业银行网站
(www.cib.com.cn)或相关营业网点获取相关信息。如果客户未及时查询,或由
于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产
品信息,由此而产生的责任和风险由客户自行承担。如客户预留的有效联系方式
变更但未及时告知兴业银行的,致使在需要联系客户时无法及时联系并可能会由
此影响客户的投资决策,由此而产生的责任和风险由客户自行承担。
7、不可抗力及意外事件风险:因战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗
力以及其他不可预见的意外事件可能致使理财产品面临损失的任何风险。
8、管理人风险:理财产品管理人或理财投资资产相关服务机构受经验、技
能等因素的限制,或者上述主体处理事务不当等,可能导致客户收益遭受损失。
(二)光大银行结构性存款风险提示
1、结构性存款属于低风险投资品种,但不排除受到宏观市场波动的影响,
主要为收益波动风险、流动性风险等。
2、公司将根据经济形势及金融市场的变化,适时适量的介入,因此短期投
资的实际收益不可预测。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
(三)风险控制措施
1、公司投资的理财产品均为保本型理财产品,不得用于证券投资,也不得
购买以股票、利率、汇率及其他衍生品为主要投资标的的理财产品,风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品进展情况,一旦发现或判断有
可能影响公司资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
3、公司内审部门负责对理财资金使用及保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审议。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金购买银行保本型理财产品
系在公司股东大会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集
资金用途的行为,且不影响募集资金项目的正常实施。通过进行适度的低风险短
期理财,能提高公司资金使用效率,增加投资收益,为公司股东谋取更多的投资
回报。
五、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
序 资金 收益 预期年化 是否
受托方 产品名称 理财金额 起息日 到期日
号 来源 类型 收益率 到期
交通银行深 蕴通财富日 募集 2017 年 6 2017 年 7 月
1 1.27 亿元 保本型 4.20% 否
圳布吉支行 增利 40 天 资金 月9日 19 日
中国光大银 募集 2017 年 6 2017 年 8 月
2 结构性存款 2,000 万元 保本型 4.00% 否
行深圳分行 资金 月9日 9日
中国光大银 募集 2017 年 6 2017 年 9 月
3 结构性存款 1 亿元 保本型 4.20% 否
行深圳分行 资金 月9日 9日
中银保本理财-
中国银行深 募集 2017 年 6 2017 年 9 月
4 人民币按期开 8,500 万元 保本型 3.60% 否
圳分行 资金 月 14 日 14 日
放
六、备查文件
(一)《兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品申购申请书》;
(二)《兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品协议书》;
(三)《结构性存款合同》(编号:2017101045128);
(四)其他文件。
特此公告。
深圳市科达利实业股份有限公司
董 事 会
2017 年 7 月 15 日