科达利:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告2019-05-11
证券代码:002850 证券简称:科达利 公告编号:2019-026
深圳市科达利实业股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
深圳市科达利实业股份有限公司(以下简称“公司”)经第三届董事会第十
二次会议、2018 年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》,同意公司及子公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投
资风险的情况下,使用额度不超过 1 亿元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性
高的银行及银行以外其他金融机构发行的有保本约定的理财产品,该额度在股东
大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。股东大会审议通过后,公司董事
会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件(包括但不
限于):选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签
署合同等,同时授权公司管理层具体实施相关事宜。
具体内容详见公司分别于 2019 年 4 月 13 日、2019 年 5 月 9 日在《证券时
报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。
二、现金管理事项进展
(一)2019 年 5 月 9 日,公司全资子公司大连科达利精密工业有限公司与
交通银行深圳布吉支行签署了购买结构性存款产品协议,使用闲置募集资金人民
币 2,000 万元开展人民币结构性存款业务。具体事项如下:
1、产品名称:交通银行蕴通财富结构性存款 1 个月
2、产品类型:期限结构型
3、产品收益率:3.40%/年
4、产品起息日:2019 年 05 月 10 日
5、产品到期日:2019 年 06 月 14 日(产品到期日前第九个工作日为提前终
止日,银行有权于提前终止日提前终止该产品。客户无权提前全额支取或部分支
取该产品。)
6、资金总额:人民币 2,000 万元
7、资金来源:闲置募集资金
8、本金及收益:如本产品成立且客户成功认购本产品,则银行向该客户提
供本金完全保障,并根据说明书的相关约定,向客户支付应得收益。
9、关联关系说明:公司及子公司与交通银行深圳布吉支行无关联关系。
(二)2019 年 5 月 9 日,公司全资子公司大连科达利精密工业有限公司与
交通银行深圳布吉支行签署了购买结构性存款产品协议,使用闲置募集资金人民
币 2,000 万元开展人民币结构性存款业务。具体事项如下:
1、产品名称:交通银行蕴通财富结构性存款 3 个月(挂钩人民币黄金)
2、产品类型:价格结构型
3、产品收益率:3.75%(低端收益率)-3.85%(高端收益率)/年
4、产品起息日:2019 年 05 月 10 日
5、产品到期日:2019 年 08 月 09 日
6、资金总额:人民币 2,000 万元
7、资金来源:闲置募集资金
8、本金及收益:如本产品成立且客户成功认购本产品,则银行向该客户提
供本金完全保障,并根据产品协议的相关约定,按照挂钩标的的价格表现,向客
户支付应得收益。收益率浮动范围:3.75%-3.85%(年化),客户最终的实际年化
收益率按照产品说明书部分第二条(二)“本金及收益条款”约定确定,并且按
照本条款约定的收益计算方式计算客户应得收益。
9、关联关系说明:公司及子公司与交通银行深圳布吉支行无关联关系。
(三)2019 年 5 月 10 日,公司全资子公司惠州科达利精密工业有限公司与
中国光大银行深圳分行签署了结构性存款合同,使用闲置募集资金人民币 1,600
万元开展人民币结构性存款业务。具体事项如下:
1、产品名称:结构性存款
2、产品类型:保本收益型
3、产品收益率:3.75%/年
4、产品起息日:2019 年 05 月 10 日
5、产品到期日:2019 年 08 月 10 日(银行有权在提前终止日终止交易,即
全额退还存款本金。)
6、资金总额:人民币 1,600 万元
7、资金来源:闲置募集资金
8、结息付息方式:本存款利随本清。
9、关联关系说明:公司及子公司与中国光大银行深圳分行无关联关系。
三、投资风险及风险控制
(一)交通银行蕴通财富定期型结构性存款(期限结构型)风险提示
1、政策风险:本产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的,
如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、
偿还等流程的正常进行。
2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内客户无提前终止权,如
果客户产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹
配的流动性风险。
3、信息传递风险:客户需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com)
或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。客户应根据本产品协议
所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果客户未及时查询,或由于不
可抗力及/或意外事件的影响使得客户无法及时了解产品信息,并影响客户的投
资决策,由此产生的责任和风险由客户自行承担。双方在补充协议/补充条款中
另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。
4、最差可能情况:客户投资本产品可以获得银行提供的本金完全保障,在
观察日 shibor 表现达到产品说明书约定触发银行行使提前终止权的条件(观察
日当天 3M Shibor 实际值小于本产品说明书中约定的基准比较值)且银行在提
前终止日行使提前终止权的情形下,将按产品实际持有天数计算收益,客户实际
获得的收益将少于按预期投资期限计算可以获得的收益。
5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT 系统
故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所
能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告
通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的
损失,客户须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另
有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。
因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提
前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的客户产品资金划付
至客户结算账户。
(二)交通银行蕴通财富定期型结构性存款(挂钩人民币黄金)风险提示
1、政策风险:本产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的,
如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、
偿还等流程的正常进行。
2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内客户无提前终止权,如
果客户产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹
配的流动性风险。
3、信息传递风险:客户需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com)
或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。客户应根据本产品协议
所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果客户未及时查询,或由于不
可抗力及/或意外事件的影响使得客户无法及时了解产品信息,并影响客户的投
资决策,由此产生的责任和风险由客户自行承担。双方在补充协议/补充条款中
另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。
4、最差可能情况:客户投资本产品可以获得银行提供的本金完全保证,若
观察日上海黄金交易所 AU99.99 合约收盘价与收益起算日(产品成立且成功扣划
客户认购资金的,以产品成立日作为收益起算日)上海黄金交易所 AU99.99 合约
收盘价之比小于或等于 118%,则整个存续期客户获得的年化收益率为低端收益
率,并以此为基础计算客户应得收益。
5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT 系统
故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所
能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告
通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的
损失,客户须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另
有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。
因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提
前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的客户产品资金划付
至客户结算账户。
(三)光大银行结构性存款风险提示
1、结构性存款属于低风险投资品种,但不排除受到宏观市场波动的影响,
主要为收益波动风险、流动性风险等。
2、公司将根据经济形势及金融市场的变化,适时适量的介入,因此短期投
资的实际收益不可预测。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
(四)风险控制措施
1、公司投资的理财产品均为有保本约定的理财产品,不得用于证券投资,
也不得购买以股票、利率、汇率及其他衍生品为主要投资标的的理财产品,风险
可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品进展情况,一旦发现或判断有
可能影响公司资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
3、公司内审部门负责对理财资金使用及保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审议。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金开展人民币结构性存款业务系在公司股东
大会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集资金用途的行
为,且不影响募集资金项目的正常实施。通过进行适度的低风险短期理财,能提
高公司资金使用效率,增加投资收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
序 资金 收益 预期年化 是否
受托方 产品名称 理财金额 起息日 到期日
号 来源 类型 收益率 到期
序 资金 收益 预期年化 是否
受托方 产品名称 理财金额 起息日 到期日
号 来源 类型 收益率 到期
结构性存款 保本浮
宁波银行深 募集 2018 年 2 2018 年 5 月 1.00%-4.1
1 (产品代码: 2,000 万元 动收益 是
圳分行 资金 月 26 日 29 日 0%
880177) 型
光大银行深 募集 2018 年 4 2018 年 5 月
2 结构性存款 9,000 万元 保本型 3.90% 是
圳分行 资金 月 16 日 16 日
交通银行深 蕴通财富结构 募集 2018 年 4 2018 年 5 月
3 6,000 万元 保本型 4.20% 是
圳布吉支行 性存款 40 天 资金 月 19 日 29 日
光大银行常 募集 2018 年 5 2018 年 7 月
4 结构性存款 2,000 万元 保本型 4.10% 是
州支行 资金 月9日 9日
光大银行常 募集 2018 年 5 2018 年 6 月
5 结构性存款 1,000 万元 保本型 3.50% 是
州支行 资金 月 14 日 14 日
光大银行深 募集 2018 年 5 2018 年 8 月
6 结构性存款 8,000 万元 保本型 4.65% 是
圳分行 资金 月 18 日 18 日
光大银行深 募集 2018 年 5 2018 年 6 月
7 结构性存款 1,000 万元 保本型 3.50% 是
圳分行 资金 月 25 日 25 日
结构性存款 保本浮
宁波银行深 募集 2018 年 6 2018 年 8 月 1.00%-
8 (产品代码: 2,000 万元 动收益 是
圳分行 资金 月6日 15 日 4.25%
880467) 型
交通银行蕴通
交通银行深 募集 2018 年 6 2018 年 8 月
9 财富结构性存 6,000 万元 保本型 4.40% 是
圳布吉支行 资金 月7日 16 日
款 70 天
光大银行深 募集 2018 年 7 2018 年 9 月
10 结构性存款 1,000 万元 保本型 4.25% 是
圳分行 资金 月2日 2日
交通银行蕴通
交通银行深 募集 2018 年 8 2018 年 10
11 财富结构性存 6,000 万元 保本型 3.79% 是
圳布吉支行 资金 月 17 日 月 26 日
款 70 天
宁波银行深 结构性存款 募集 2018 年 8 2018 年 10 保本浮 1.00%-4.1
12 2,000 万元 是
圳分行 (881011 号) 资金 月 17 日 月 17 日 动型 0%
光大银行深 募集 2018 年 8 2018 年 11
13 结构性存款 8,000 万元 保本型 4.30% 是
圳分行 资金 月 20 日 月 20 日
宁波银行深 结构性存款 募集 2018 年 10 2018 年 11 保本浮 1.00%-3.7
14 2,000 万元 是
圳分行 (881482 号) 资金 月 18 日 月 19 日 动型 0%
序 资金 收益 预期年化 是否
受托方 产品名称 理财金额 起息日 到期日
号 来源 类型 收益率 到期
光大银行深 募集 2018 年 10 2019 年 1 月
15 结构性存款 1,000 万元 保本型 4.00% 是
圳分行 资金 月 26 日 26 日
交通银行深 募集 2018 年 11 2019 年 1 月
16 结构性存款 5,000 万元 保本型 3.80% 是
圳布吉支行 资金 月1日 10 日
光大银行深 募集 2018 年 11 2019 年 2 月
17 结构性存款 2,000 万元 保本型 4.05% 是
圳分行 资金 月 21 日 21 日
光大银行深 募集 2018 年 11 2019 年 1 月
18 结构性存款 3,000 万元 保本型 3.80% 是
圳分行 资金 月 23 日 23 日
交通银行深 募集 2019 年 1 2019 年 4 月
19 结构性存款 4,000 万元 保本型 4.05% 是
圳布吉支行 资金 月 18 日 19 日
光大银行深 募集 2019 年 2 2019 年 4 月
20 结构性存款 1,200 万元 保本型 3.15% 是
圳分行 资金 月 25 日 25 日
光大银行深 募集 2019 年 3 2019 年 5 月
21 结构性存款 1,600 万元 保本型 3.15% 是
圳分行 资金 月1日 1日
六、备查文件
(一)《交通银行蕴通财富定期型结构性存款(期限结构型)产品协议》;
(二) 交通银行蕴通财富定期型结构性存款(挂钩人民币黄金)产品协议》;
(三)《结构性存款合同(合同号:2019101046474)》;
(四)其他文件。
特此公告。
深圳市科达利实业股份有限公司
董 事 会
2019 年 5 月 11 日