杭州星帅尔电器股份有限公司

                        2018 年度监事会工作报告

     2018年，杭州星帅尔电器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体

成员严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《杭

州星帅尔电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司监事

会议事规则》等相关法律法规，依法独立履行职责，监督董事会、股东大会决议

的执行情况，并对公司生产经营、财务状况以及董事、高级管理人员履行职务的

情况进行监督，确保了公司规范运作，维护了投资者特别是中小投资者的利益。

在此将监事会在2018年度的主要工作作出如下报告：

    一、2018年度监事会履行职责情况

    报告期内，公司监事会全体成员严格按照有关法律、法规的要求，本着恪尽

职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切实维护公司利益和广大股

东权益出发，认真履行监督职责。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务

状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了独立有效监督，对公司重大决

策、重要的经济活动都积极的参与审核，并提出意见和建议；认真学习监事履职

相关法津、法规和规章制度，积极参加深圳证券交易所、中国证监会浙江监管局、

浙江省上市公司协会以及公司以各种形式组织的培训，加深对相关法规的认识和

理解，提高履职能力，促进了公司规范运作。

    监事会成员均列席了公司2018年度历次董事会会议、股东大会会议，通过列

席这些会议，监事会认为：公司董事会认真履行了股东大会的决议，忠实履行了

诚信勤勉义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议均符合《公

司法》和《公司章程》的规定。
     二、2018年度监事会召开会议情况

     公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督

促职能。报告期内，公司共召开7次监事会会议。

       时间           会议名称                         审议议案
2018 年 3 月 28 日   第三届监事会   1、《2017 年年度报告及其摘要》
                      第七次会议    2、《2017 年度监事会工作报告》
                                    3、《关于 2017 年度利润分配的议案》
                                    4、《2017 年度财务决算报告》
                                    5、《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
                                    6、《2017 年度内部控制自我评价报告》
                                    7、《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                    告》
                                    8、《关于 2018 年度董事、监事及高级管理人员薪
                                    酬方案的议案》
                                    9、《关于会计政策变更的议案》
2018 年 4 月 26 日   第三届监事会   1、《2018 年第一季度报告》
                      第八次会议
2018 年 8 月 2 日    第三届监事会   1、《2018 年半年度报告及其摘要》
                      第九次会议    2、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
                                    案》
                                    3、《关于 2018 年上半年募集资金存放与使用情况
                                    的专项报告》
                                    4、 关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）
                                    及其摘要的议案》
                                    5、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考
                                    核管理办法>的议案》
                                    6、《关于核查公司 2018 年限制性股票激励计划激
                                    励对象名单的议案》
2018 年 8 月 13 日    第三届监事会   1、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授
                       第十次会议    予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》
2018 年 8 月 23 日    第三届监事会   1、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予数
                      第十一次会议   量的议案》
                                     2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
                                     3、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
2018 年 10 月 23 日   第三届监事会   1、《2018 年第三季度报告》
                      第十二次会议   2、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
                                     3、《关于会计政策变更的议案》
2018 年 12 月 21 日   第三届监事会   （一）《关于公司符合上市公司重大资产重组条件
                      第十三次会议   的议案》
                                     （二）《关于本次重大资产重组方案的议案》
                                     1、本次交易的整体方案
                                     2、本次交易的具体方案
                                     2.1、交易对方
                                     2.2、标的资产
                                     2.3、标的资产的价格
                                     2.4、交易对价的支付方式及支付安排
                                     2.5、业绩承诺与补偿
                                     2.6、期间损益安排
                                     2.7、本次交易决议的有效期
                                     （三）《关于本次重大资产重组构成关联交易的议
                                     案》
                                     （四）《关于本次重大资产重组不构成重组上市的
                                     议案》
                                     （五）《关于<杭州星帅尔电器股份有限公司重大资
                                     产购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议
                                     案》
                                     （六）《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市
                                公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的
                                议案》
                                （七）《关于批准本次重大资产重组有关审计、评
                                估及备考审阅报告的议案》
                                （八）《关于评估机构的独立性、评估假设前提的
                                合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定
                                价的公允性的议案》
                                （九）《关于签署附条件生效的<股份转让协议>的
                                议案》
                                （十）《关于本次重大资产重组履行法定程序的完
                                备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明的
                                议案》
                                （十一）《关于本次重组相关主体不存在<关于加强
                                与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
                                的暂行规定>第十三条之规定的不得参与任何上市
                                公司重大资产重组的情形的议案》
                                （十二）《关于公司股票价格波动是否达到<关于规
                                范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五
                                条相关标准的说明的议案》
                                （十三）《关于本次重组摊薄即期回报及填补措施
                                和相关主体承诺的议案》



    三、监事会对公司2018年度有关事项的核查意见

    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》的有关法规和制度，并遵循

《证券法》的要求进行规范化运作，公司董事会及其专门委员会认真履行了股东

大会的决议，忠实履行了诚信勤勉义务，本着审慎经营、有效防范、化解资产损
失风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，公司的内控制度

继续完善并得到切实执行，维护了全体股东的利益。

    监事会在监督公司董事及高级管理人员履行职责的情况时，未发现任何违法

违规的行为，亦未发现任何损害股东权益的问题。

    2、检查公司经营及财务情况

    监事会对报告期内公司经营及财务情况进行监督检查，认为公司的管理层认

真执行了董事会的各项决议，公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责合法、

合规，未发生损害公司利益和股东权益的行为；公司财务管理制度健全，财务运

作规范、财务状况良好，财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了

公司的财务状况和经营成果。

    3、内部控制自我评价报告

    对董事会关于公司2018年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的

建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司《2018年度内部控制的自我评价

报告》客观、全面地反映了公司内部控制的真实情况，公司已建立健全并有效执

行了内部控制制度，对防止、发现、纠正公司在生产过程中可能发生的错误和舞

弊是有效的，保护了公司资产安全和完整，保证了会计记录和会计信息的真实、

合法、完整。

    4、关于公司关联交易和对外担保情况

    经公司监事会核查，报告期内公司不存在关联交易和对外担保情况。

    5、关于募集资金使用情况

    对公司首次公开发行的募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照

《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金，公司募集资金实际投入项目
与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害公司和股东利

益的情况发生。公司董事会出具了《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报

告》，经核查，该报告符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格

式指引的规定，如实反映了公司2018年度募集资金实际存放与使用情况。

    6、关于公司2018年度报告、2019年第一季度报告的书面审核意见

    根据《证券法》第68条的规定，监事会对公司2018年度报告、2019年第一季

度报告编制的内容与格式进行了专项审核，经认真审核，监事会认为：公司董事

会编制和审核的公司2018年度报告、2019年第一季度报告的程序符合法律、行政

法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际

情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》的要求，做好内幕信息管理以及

内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、

传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，

公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30

日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内

买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易；

股权激励期间，公司严格执行内幕信息相关管理制度，未发现相关人员利用内幕

信息从事内幕交易。

    四、2019年监事会工作目标

    公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》

赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和
公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2019年的主要工作计划有：

    （一）继续加强监事自身的培训学习工作

    公司上市后面临着更加有利的市场环境，同时也面临着更多监管和挑战，公

司监事会成员将加强自身的学习，适应形势需要，提高履职能力，同时加强对公

司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利益最大化。

    （二）加强对公司投资、收购兼并等重大事项的监督

    上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产

生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的

内部监控措施，防范或有风险。

    2019年监事会成员将继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，圆满完

成公司各项经营目标。

                                     杭州星帅尔电器股份有限公司监事会

                                                         2019 年 4 月 24 日