中泰证券股份有限公司
关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
首次公开发行前已发行股份解除限售的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为陕西盘龙药业集团股
份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）首次公开发行股票的持续督导
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等有关规定，对盘龙药业首次公开发行前已发行股份解除
限售事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准陕西盘龙
药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1875 号）核
准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,670,000 股。经深圳证券交
易所《关于陕西盘龙药业集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深
证上【2017】731 号）同意，公司于 2017 年 11 月 16 日在深圳证券交易所上市
交易。截至本核查意见出具之日，公司总股本为 86,670,000 股。
公司首次公开发行前股本为 65,000,000 股，首次公开发行后总股本为
86,670,000 股。其中限售股份的数量为 65,000,000 股，占公司总股本的 75%，无
限售条件的股份数量为 21,670,000 股，占公司总股本的 25%。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
1、本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》
及《首次公开发行股票上市公告书》做出的承诺一致，具体情况如下：
（1）公司控股股东、实际控制人谢晓林承诺：自公司本次发行的股票在证
券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有
的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等股份。
本人所直接或间接持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
不低于发行价（若发行人股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理）；公司上市后 6 个月内如公司
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，本人持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。上述承诺不会因本
人职务变更、离职等原因而放弃履行。若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所
持股份的，转让所得将归公司所有。
（2）公司持股 5%以上的股东苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙）（以下简
称“苏州永乐九鼎”）、苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“天
枢钟山九鼎”）以及嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“春秋晋
文九鼎”）、嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“春秋齐桓九鼎”）
及嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称“春秋楚庄九鼎”）承诺：
自公司本次发行的股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人
管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等公司股份。
（3）公司持股 5%以上的股东苏州永乐九鼎及天枢钟山九鼎承诺：本有限合
伙企业计划在所持公司股份锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于每股净资
产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等除权、除息事项的，每股净资产金额将进行相应调整）；如果
在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵守公司法、证券法、中国证监会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作
的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；本企业减持公司
股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；本企业减持公司股份前，应提前
三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则履行信息披露义务；本有限合伙
企业持有公司股份低于 5%以下时除外；本承诺出具后，如有新的法律、法规、
规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、规范性文件规定为
准。
（4）公司董事、监事、高级管理人员承诺：自公司本次发行的股票在证券
交易所上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本人所持有的公司股份，
也不由公司回购本人所持有的该等公司股份；在上述承诺的期限届满后，于本人
在公司任职期间每年转让的股份数不超过所持有的公司股份总数的 25%；离职后
半年内，不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的 12 个月内通过证券
交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有的公司股票总数的比例不超过 50%。
2、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无。
3、股东后续追加的承诺：无。
4、法定承诺和其他承诺：无。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（三）本次申请解除限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其也不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的安排
（一）本次解除限售股份的日期为：2018 年 11 月 16 日。
（二）本次解除限售股份的数量为：27,829,000 股，占公司总股本的 32.11%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数共 44 名。
（四）本次股份解除限售具体情况如下：
序 所持限售股份总数 本次解除限售数量
股东名称 备注
号 （股） （股）
苏州永乐九鼎投资中
1 6,500,000 6,500,000
心（有限合伙）
苏州天枢钟山九鼎投
2 5,200,000 5,200,000
资中心（有限合伙）
嘉兴春秋晋文九鼎投
3 2,990,000 2,990,000
资中心（有限合伙）
嘉兴春秋齐桓九鼎投
4 2,730,000 2,730,000
资中心（有限合伙）
嘉兴春秋楚庄九鼎投
5 2,080,000 2,080,000
资中心（有限合伙）
6 张水平 1,509,000 1,509,000 董事
7 张志红 1,500,000 1,500,000 董事、副总经理
8 谢晓锋 980,000 980,000 董事、副总经理
董事、副总经理、
9 吴杰 900,000 900,000
董事会秘书
10 祝凤鸣 330,000 330,000 财务总监
11 何爱国 328,000 328,000
12 刘钊 300,000 300,000 监事
13 罗庆水 200,000 200,000 监事
14 陈久有 200,000 200,000
15 孔丹 200,000 200,000
16 张德柱 150,000 150,000 副总经理
17 朱文锋 120,000 120,000 董事
18 熊太林 110,000 110,000
19 黄国锋 100,000 100,000
20 惠金玉 100,000 100,000
21 梅啟金 100,000 100,000
22 党学德 100,000 100,000
23 简宝良 100,000 100,000 监事
24 赵芙蓉 100,000 100,000
25 单海涛 100,000 100,000
26 李彦喜 100,000 100,000
27 李成兰 100,000 100,000
28 马慧 50,000 50,000
29 张智伟 50,000 50,000
30 朱红文 50,000 50,000
31 谢曾军 50,000 50,000
32 张秦涛 50,000 50,000
33 张昌涛 50,000 50,000
34 徐杰 50,000 50,000
35 李景武 30,000 30,000
36 何福全 30,000 30,000
37 杨斌 30,000 30,000
38 王树森 30,000 30,000
39 陈哲坤 30,000 30,000
40 黄继林 30,000 30,000
41 田兴斌 20,000 20,000
42 李宝珠 20,000 20,000
43 席会玲 20,000 20,000
44 曹传明 12,000 12,000
注：
公司董事张水平、张志红、谢晓锋、吴杰、朱文锋，监事罗庆水、刘钊、简
宝良，高级管理人员祝凤鸣、张德柱在任职期间，每年转让公司股份不超过本人
直接或间接持有的公司股份总数的 25%；
（五）上述股东减持上述股份时还需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》等相关规定。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构就公司部分限售股解禁事项发表核查意见如下：
盘龙药业本次限售股份解禁符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件规定；本次限售股份解除限
售数量、时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则；本次解除限
售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至
本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中泰证券对盘龙药业本次限售股份解禁事项无异议。
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限
公司首次公开发行前已发行股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
高启洪 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
2018 年 11 月 9 日
