绿康生化股份有限公司 关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
绿康生化股份有限公司
董事会关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证
上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2018 年度募集资金存放与实
际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]473 号文“关于核准绿康生化股
份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会公开发行 3,000 万
股人民币普通股（A 股），每股发行价为人民币 15.20 元，共募集资金人民币
456,000,000.00 元。截至 2017 年 4 月 26 日止，公司实际已发行人民币普通股（A
股）3,000 万股，募集资金总额为 456,000,000.00 元，扣除发行承销及保荐费
68,000,000.00 元后，主承销商（保荐人）兴业证券股份有限公司于 2017 年 4 月
26 日 汇 入 公 司 开 立 在 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 浦 城 县 支 行 账 号 为
13960101040018941 的募集资金专户 240,919,100.00 元、开立在中国银行股份有
限公司南平浦城支行账号为 405273862164 的募集资金专户 49,975,400.00 元（已
扣除发行费用 19,847,700.00 元）和开立在浦城县农村信用合作联社营业部账号
为 9050710010010000047195 的募集资金专户 77,257,800.00 元，募集资金净额为
人民币 368,152,300.00 元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第 ZF10501 号验资报告。公司对募
集资金采取了专户存储制度。
（二） 本年度使用情况及结余情况
2018 年度，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额 6,156,865.00 元。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司合计已使用募集资金 56,145,765.00 元。各项目的
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投入情况及效益情况详见附件。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产
品余额为 29,000.00 万元。由于 2019 年元旦放假安排导致公司 2018 年 12 月 27
日兴业银行股份有限公司南平浦城支行用于购买的结构性存款产品 1,000.00
万元未能及时认购成功，暂存放于公司开立在兴业银行股份有限公司南平浦城支
行账号为 198010100100018571 账户中。
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金专用账户余额为 31,717,463.41 元，
募集资金余额应为 12,006,535.00 元，差异 19,710,928.41 元系扣除手续费的利息
收入和购买短期保本理财产品的收益。
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《 深圳证券交易所股
票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制
定了《绿康生化股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制
度。本公司董事会为本次募集资金在中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中
国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部开设了三
个专项账户，账户如下：
账户名称 开户银行 银行账号 账户性质
绿康生化股份有限公司 中国农业银行股份有限公司浦城县支行 13960101040018941 活期户
绿康生化股份有限公司 中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 活期户
绿康生化股份有限公司 浦城县农村信用合作联社营业部 9050710010010000047195 活期户
公司于 2017 年 5 月 10 日和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业
银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农
村信用合作联社营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问
题。
（二）募集资金专户存储情况
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截止 2018 年 12 月 31 日，公司共设 2 个募集资金专户，募集资金具体存放
情况如下：
开户银行 银行账号 账户性质 年末余额（元）
中国农业银行股份有限公司浦城县支行 13960101040018941 活期户 24,154,754.83
浦城县农村信用合作联社营业部 9050710010010000047195 活期户 7,562,708.58
合计 31,717,463.41
注：中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 募集资金专户已于 2018 年 5 月 9
日销户。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司用闲置募集资金购买保本理财产品本金余额
为 29,000.00 万元。由于 2019 年元旦放假安排导致公司 2018 年 12 月 27 日兴业
银行股份有限公司南平浦城支行用于购买的结构性存款产品 1,000.00 万元未能
及时认购成功，暂存放于公司开立在兴业银行股份有限公司南平浦城支行账号为
198010100100018571 的账户中。
根据本公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格
按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，
在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、
董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公
司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时
向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形
的，应当及时向董事会报告。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金的使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 615.69 万元，具体情况详见附
表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
1、技术中心扩建项目：该项目主要用于建设研发大楼及配套设备、流动资
金等，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。项目建成后，新产品新剂型的
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研发和小试、中试研发成果可为公司带来可观的间接经济效益和社会效益。
2、补充流动资金：该项目用于补充流动资金，不直接产生营业收入，无法
单独核算效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2018 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于部分募投
项目变更实施地点并延期完成的议案》，同意公司对“2,400 吨/年活性杆菌肽系
列产品扩建项目”的相关事项进行变更，具体变更情况如下：
募投项目之“2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”由公司负责实施，
根据实际情况，公司拟对该项目的实施地点（变更前后募投项目实施地点都位于
浦城工业园区浦潭产业园片区，本次仅对实施地块调整）及预计可使用状态时间
进行调整：原实施地块为浦城工业园区浦潭产业园片区 100-1-153 地块，变更后
实施地块为浦城工业园区浦潭产业园片区绿康生化股份有限公司一期预申请项
目用地；调整前达到预定可使用状态日期为 2019 年 12 月 31 日，调整后达到预
定可使用状态日期为 2020 年 12 月 31 日。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
公司 2018 年度未发生将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
除本报告披露的情况外，公司截止 2018 年末尚未使用的募集资金存放在募
集资金专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
2017 年 5 月 25 日，公司第二届董事会第九次会议决议，审议通过了《关于
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使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过叁亿元人民
币的闲置募集资金用于现金管理，即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、
具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品,有效期自公司 2016 年度股东
大会审议通过之日起 12 个月，额度在有效期内可循环滚动使用。2018 年 4 月
19 日，公司第二届董事会第十八次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过叁亿元人民币的闲置募集
资金用于现金管理，即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、
期限不超过十二个月的投资产品,有效期自公司 2017 年度股东大会审议通过之
日起 12 个月，额度在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐
机构均发表意见，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。2018 年
度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品的情况如下：
单位：万元
2018 年末
序号 交易对手 产品名称 金额 起始日 到期日
余额
1.00 厦门银行股份有限公司南平分行 7 天结构性存款 1,500.00 2018-1-2 2018-1-9
2.00 厦门银行股份有限公司南平分行 7 天结构性存款 1,500.00 2018-1-11 2018-1-18
3.00 厦门银行股份有限公司南平分行 7 天结构性存款 1,500.00 2018-1-22 2018-1-29
“步步为赢”结构性存款
4.00 厦门国际银行南平分行 1,500.00 2018-1-11 2018-2-10
（第 18112 期）
“步步为赢”结构性存款
5.00 厦门国际银行南平分行 1,500.00 2018-2-5 2018-3-7
（第 18342 期）
“步步为赢”结构性存款
6.00 厦门国际银行南平分行 1,500.00 2018-2-13 2018-3-15
（第 18504 期）
“步步为赢”结构性存款
7.00 厦门国际银行南平分行 3,000.00 2018-3-15 2018-4-15
（第 18658 期）
8.00 厦门国际银行南平分行 赢庆系列代客理财 2018253 期 3,000.00 2018-4-17 2018-7-16
兴融 2018-11 号固定收益凭证
9.00 兴业证券股份有限公司 5,000.00 2018-6-15 2018-10-16
（SAU706）
10.00 厦门国际银行南平分行 结构性存款 SHIBOR B 款 3,000.00 2018-7-18 2018-10-17
11.00 厦门银行股份有限公司 结构性存款 CK1802655 10,000.00 2018-6-15 2019-6-17 10,000.00
利利共赢结构性存款
12.00 厦门国际银行南平分行 5,000.00 2018-6-14 2018-12-12
（LLGY201800983）
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2018 年末
序号 交易对手 产品名称 金额 起始日 到期日
余额
结构性存款 SHIBOR B 款
13.00 厦门国际银行南平分行 5,000.00 2018-10-22 2019-4-20 5,000.00
（1290 期）
结构性存款 SHIBOR B 款
14.00 厦门国际银行南平分行 3,000.00 2018-10-22 2019-1-21 3,000.00
（1301 期）
结构性存款 挂钩 SHIBOR B
15.00 厦门国际银行南平分行 2,000.00 2018-12-17 2019-3-22 2,000.00
款 （2208 期）
16.00 厦门银行股份有限公司 结构性存款 -CK1803832 3,000.00 2018-12-18 2019-6-19 3,000.00
结构性存款 SHIBOR B 款
17.00 厦门国际银行南平分行 3,000.00 2018-12-27 2019-4-1 3,000.00
（2559 期）
18.00 厦门银行股份有限公司 结构性存款 -CK1803964 3,000.00 2018-12-28 2019-4-2 3,000.00
合计 57,000.00 29,000.00
注：由于 2019 年元旦放假安排导致公司 2018 年 12 月 27 日兴业银行股份有限公司南平浦城
支行用于购买的结构性存款产品 1,000.00 万元未能及时认购成功，暂存放于公司在兴业银行
股份有限公司南平浦城支行开立的 198010100100018571 账户，于 2019 年 1 月 2 日认购成功。
除此之外，公司 2018 年度未发生募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司 2018 年度募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2018 年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况。公司不存在募集资金管理违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 15 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
绿康生化股份有限公司
二〇一九年四月十五日
专项报告 第 6 页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：绿康生化股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 36,815.23 615.69
总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 5,614.58
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
募集资金 项目达到预定 本年度 是否
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目可行性是否
承诺投资 可使用状态 实现的 达到预计
投向 （含部分变更） 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 发生重大变化
总额 日期 效益 效益
承诺投资项目
1.2,400 吨/年活性杆菌肽
否 24,091.91 24,091.91 91.33 91.33 0.38 不适用 否
系列产品扩建项目
2.技术中心扩建项目 否 7,725.78 7,725.78 524.36 525.71 6.80 不适用 否
3.投入募集资金用于补充
否 4,997.54 4,997.54 4,997.54 100.00 不适用 否
流动资金项目
承诺投资项目小计 36,815.23 36,815.23 615.69 5,614.58 15.25
1、2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目尚未建成，未产生效益；
未达到计划进度或预计收 2、技术中心扩建项目主要用于建设研发大楼及配套设备、流动资金等，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。项目建成后，新产品新剂型的研发和小试、中试研发成果
益的情况和原因 可为公司带来可观的间接经济效益和社会效益。
3、补充流动资金项目用于流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。
附表 第 1 页
项目可行性发生重大变化
无此情况
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
无此情况
用进展情况
募集资金投资项目实施地
详见本报告三（三）
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无此情况
式调整情况
募集资金投资项目先期投
无此情况
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
无此情况
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
无此情况
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
详见本报告三（七）
及去向
募集资金使用及披露中存
详见本报告三（八）
在的问题或其他情况
附表 第 2 页
