证券代码：002869              证券简称：金溢科技          公告编号：2019-094



                   深圳市金溢科技股份有限公司
关于调整 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单
                        及授予数量的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三

次会议于 2019 年 9 月 16 日审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划
激励对象名单及授予数量的议案》。现将相关事项说明如下：

    一、本次激励计划已履行的相关审批程序

    1、2019 年 7 月 1 日，公司分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届
监事会第十三次会议，会议审议通过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会
对本次限制性股票激励计划激励对象名单进行了核实，并发表了核查意见。律师
出具了法律意见书。

    3、2019 年 7 月 3 日至 2019 年 7 月 12 日，公司通过内部系统对本次限制性
股票激励计划涉及的激励对象姓名与职务进行公示，在公示期限内，公司监事会
未收到任何个人或组织对公司本次限制性股票激励计划激励对象提出的异议。
    4、2019 年 8 月 22 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2019

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司披露了《关于 2019
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
    5、2019 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监
事会第十六次会议，审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予

限制性股票授予价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具


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了法律意见。公司本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格调整为 21.64 元
/股。
    6、2019 年 9 月 16 日，公司分别召开第二届董事会第三十三次会议和第二
届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划激励

对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的
授予日符合相关规定，授予条件成就，不存在损害上市公司及全体股东利益的情
形。监事会对调整后的激励对象名单、授予数量以及董事会确定后的授予日等事
项进行了核实，并发表了核查意见。

    二、本次调整情况
    1、激励对象名单及授予数量调整
    公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）原拟授予的激
励对象中，有 80 名激励对象因丧失认购限制性股票资格或因个人原因放弃认购

限制性股票，公司取消了上述 80 名人员尚未获授的 843,211 股限制性股票。公
司董事会根据 2019 年第三次临时股东大会的授权，对本激励计划的激励对象名
单及授予股份数量进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数
由 281 人调整为 201 人，授予限制性股票总数由 4,000,000 股调整为 3,156,789 股，
其中首次授予限制性股票数量由 3,561,372 股调整为 2,718,161 股，预留授予限

制性股票 438,628 股数量不变，预留比例未超过本次激励计划拟授予权益总数的
20%。经上述调整之后，授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所
示：

                         获授的限制性股 占授予权益总量        占目前总股本
  姓名         职务
                         票数量（股）     比例（%）           的比例（%）
  何宁       副总经理             100,000             3.17                0.08
核心骨干员工（200 人）          2,618,161            82.94                2.22
         预留部分                 438,628            13.89                0.37
           合计                 3,156,789           100.00                2.68

    三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响
    本激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理

办法》”）以及公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励

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计划”》的相关规定，且本激励计划激励对象及授予数量的调整不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、监事会对 2019 年限制性股票激励计划调整事项的核查意见

    1、鉴于公司本激励计划原拟授予的激励对象中，有 80 名激励对象因个人原
因放弃认购限制性股票，其尚未获授的 843,211 股限制性股票予以取消，同意董
事会对本激励计划的激励对象名单及授予股份数量进行调整。本次调整后，本激
励计划首次授予的激励对象人数由 281 人调整为 201 人，授予限制性股票总数由

4,000,000 股调整为 3,156,789 股，其中首次授予限制性股票数量由 3,561,372 股
调整为 2,718,161 股，预留授予限制性股票 438,628 股数量不变，预留比例未超
过本次激励计划拟授予权益总数的 20%。
    2、公司本次对激励计划激励对象及授予数量的调整，符合《管理办法》及
公司《激励计划》的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
    3、本次调整后公司所确定的授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》

等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的
激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    4、除前述激励对象因个人放弃认购的原因不再满足激励对象条件而未获得
授予外，公司授予限制性股票激励对象的名单与 2019 年第三次临时股东大会批
准的本激励计划中规定的授予激励对象相符。

    五、独立董事的意见
    公司本次对 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的调整符
合《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》等法律

法规以及公司《激励计划》中的相关规定，并履行了必要的审批程序，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形。我们同意对 2019 年限制性股票激励计划激
励对象名单及授予数量进行相应的调整。

    六、法律意见书结论性意见

    北京市中伦（深圳）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本
次调整和授予已经取得必要的批准和授权；本次激励计划首次授予部分激励对
象、授予数量的调整及首次授予的授予日符合《管理办法》以及《限制性股票激


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励计划》的规定；公司和授予的激励对象不存在本次激励计划规定的不能授予限
制性股票的情形，本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已成就。

    七、备查文件

    1、深圳市金溢科技股份有限公司第二届董事会第三十三次会议决议；
    2、深圳市金溢科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议；
    3、深圳市金溢科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十三
次会议相关事项的独立意见；

    4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于公司 2019 年限制性股票激励计划激
励对象、授予数量调整和限制性股票授予事项的的法律意见书。
    特此公告。


                                         深圳市金溢科技股份有限公司董事会
                                                         2019 年 9 月 16 日




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