东吴证券股份有限公司
关于金龙羽集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》等文件的要求，作为金龙羽集团股份有限公司（以下简称“金
龙羽”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，东吴证券股份
有限公司（以下简称“本保荐机构”）对金龙羽 2018 年度募集资金的存放与使用
情况进行了核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准金龙羽集团股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]654号）核准，公司公开发行新股不超过8,000
万股。通过本次发行的认购询价、申购过程，公司最终确定本次发行数量为8,000
万股，每股面值为人民币1.00元、每股发行价格为人民币6.20元。
截至2017年6月19日，公司实际募集资金总额496,000,000.00元，扣除部分证
券承销费和保荐费29,962,264.15元后，余额466,037,735.85元。由本保荐机构划入
公司中国银行深圳坂田支行（银行账号：754968949931）人民币 244,719,435.85
元；中国银行深圳坂田支行（银行账号：771868991004）人民币100,000,000.00
元；中国光大银行深圳熙龙湾支行（银行账号：39180188000052545）人民币
67,914,900.00元；交通银行深圳燕南支行（银行账号：443899991010005710186）
人民币53,403,400.00元。上述汇入资金扣除与发行相关的中介机构费和其他发行
费用人民币8,659,135.85元后，募集资金净额为人民币457,378,600.00元。
上述募集资金到位情况经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并于2017年6月19日出具“亚会A验字（2017）0006号”《验资报告》。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金,累计投入 31,557.80 万元，尚未使用的
金额为 14,859.67 万元（其中暂时补充流动资金 8,000 万元，暂时用于购买银行
保本型理财产品 3,300.00 万元，存放于银行存款为 3,559.68 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司在各银行专户存放的募集资金账户情况如下
单位：人民币元
开户银行名称 银行账号 账户余额
中国银行深圳坂田支行 754968949931 6,423,183.52
中国银行深圳坂田支行 771868991004 12,140,464.03
中国光大银行深圳熙龙湾支行 39180188000052545 3,870,291.76
交通银行深圳燕南支行 443899991010005710186 13,162,826.64
合计 35,596,765.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
（1）以募集资金直接投入募投项目 7,951.21 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，
本公司募集资金累计直接投入募投项目 31,557.80 万元（其中，补充流动资金项
目 20,424.33 万元已使用完毕，高阻燃耐火特种电线电缆项目累积投入 8,123.61
万元，营销网络建设项目累积投入 618.20 万元，研发中心项目累积投入 2,391.66
万元）。
（2）以闲置募集资金暂时补充流动资金 8,000.00 万元。
2018 年 6 月 22 日经第二届董事会第五次（临时）会议决议，使用 8,000.00
万元募集资金（其中高阻燃耐火建设项目 5,000.00 万元、研发中心建设项目
1,000.00 万元、营销网络建设项目 2,000.00 万元）暂时补充流动资金，期限不超
过 12 个月。
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金累计
8,000.00 万元。
（3）本年度，募集资金专户收到的利息收入 472.69 万元，支付的手续费 0.01
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户累计收到的利息收入 679.62
万元。
四、变更募集资金投资项目情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披
露募集资金的存放与使用情况。
七、临时闲置募集资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况：
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司于 2017 年 7 月 25 日召开的
第一届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购
买银行保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，使用不
超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行保本型理财产品。在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。
公司于 2018 年 7 月 17 日召开的第二届董事会第七次（临时）会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司及
子公司在不影响正常经营的情况下，使用不超过人民币 8,000 万元闲置募集资金
购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行保本型理财产品，该理财额度可滚
动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司临时使用闲置募集资金购买理财产品如下：
单位：元
预期年化 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 购买金额 起息日 到期日 理财收益
收益率 已赎回
1 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 25,000,000.00 2017.08.28 2017.11.27 3.60% 224,383.56 是
2 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 100,000,000.00 2017.08.28 2017.11.27 3.60% 897,534.25 是
3 光大银行熙龙湾支行 2017 年对公结构性存款统发第九十二期产品 6 保本型 25,000,000.00 2017.08.25 2017.11.25 4.20% 263,125.00 是
4 交通银行坂田支行 蕴通财富日增利提升 91 天 保本型 45,000,000.00 2017.08.28 2017.11.27 3.90% 437,547.95 是
5 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 20,000,000.00 2017.11.28 2018.02.27 3.70% 184,493.15 是
6 交通银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 100,000,000.00 2017.11.28 2018.02.27 3.70% 922,465.75 是
7 光大银行熙龙湾支行 2017 年对公结构性存款统发第一三一期产品 4 保本型 30,000,000.00 2017.11.29 2018.02.28 4.50% 337,500.00 是
8 交通银行 蕴通财富日增利提升 91 天 保本型 50,000,000.00 2017.12.04 2018.03.05 4.30% 536,027.40 是
9 中国银行坂田支行 “人民币按期开放 T+0”产品 93 天 保本型 20,000,000.00 2018.02.28 2018.06.01 3.70% 188,547.95 是
10 中国银行坂田支行 人民币按期开放定制 01 保本型 100,000,000.00 2018.02.28 2018.6.1 4.30% 1,095,616.44 是
11 光大银行熙龙湾支行 2018 年对公结构性存款统发第二十二期产品 3 保本型 17,000,000.00 2018.02.28 2018.05.28 4.45% 189,266.67 是
12 交通银行坂田支行 蕴通财富日增利提升 91 天 保本型 48,000,000.00 2018.03.12 2018.06.11 4.20% 502,619.18 是
13 交通银行坂田支行 对公结构性存款 33 天 保本型 10,000,000.00 2018.06.14 2018.07.17 3.90% 35,260.27 是
14 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF42 天 保本型 40,000,000.00 2018.06.11 2018.07.23 3.30% 151,890.41 是
15 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 T+0 保本型 40,000,000.00 2018.07.25 2018.10.25 3.40% 342,794.52 是
16 交通银行坂田支行 交通银行蕴通财富结构性存款 91 天 保本型 10,000,000.00 2018.07.26 2018.10.25 3.95% 98,479.45 是
中 银 保 本 理 财 - 人 民 币 按 期 开 放 CNYAQKF
17 中国银行坂田支行 保本型 25,000,000.00 2018.11.01 2019.01.30 3.30% - 否
TPO90 天
18 交通银行坂田支行 蕴通财富日增利提升 91 天对公结构性存款 保本型 8,000,000.00 2018.11.05 2019.02.04 4.10% - 否
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品余额为 3,300.00 万元，累计取得理财收益 640.74 万元。
八、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：金龙羽 2018 年度募集资金的使用与存放符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，
公司募集资金存放与使用合法合规。
（本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公
司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名:
郭春江 曾 亮
东吴证券股份有限公司
年 月 日
