凌霄泵业：关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告2019-04-03
证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-40
广东凌霄泵业股份有限公司
关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次募集资金到位后，公司总股本将会有所增加，每股收益、净资产收益率
将可能出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。
本公告中公司对每股收益、净资产收益率的假设分析不构成公司的盈利预测，
公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，敬请广大投资者注
意投资风险。
广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十三次
会议审议通过了《关于公司配股摊薄即期回报及其填补措施方案的议案》，现将
公司关于配股摊薄即期回报及填补回报措施的相关内容公告如下：
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17
号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的
意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产
重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的要求，为
保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，
落实如下：
一、本次配股公开发行对公司主要财务指标的影响
（一）假设条件和说明
1、假设宏观经济环境、行业政策等经营环境没有发生重大不利变化。
2、假设不考虑本次配股募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如
财务费用、投资收益）等方面的影响。
3、本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，
按照每 10 股配售不超过 3 股的比例向全体股东配售，本次配股募集资金总额（含
发行费用）不超过 45,000 万元。
4、公司曾于 2018 年 10 月开始对公司员工进行股票期权激励。假设 2019
年度涉及的此部分期权全部能够被行权，且配股将在 2019 年涉及的股权激励行
权后进行。
5、假设本次配股于 2019 年 11 月 30 日实施完成，该完成时间仅用于计算本
次配股摊薄即期回报对公司每股收益的影响，最终完成时间以经中国证监会核准
后公司实际发行完成时间为准。
6、公司 2018 年度经审计归属于公司普通股股东的净利润为 22,317.15 万元，
扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润为 19,167.52 万元，假设 2019
年归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的
净利润较 2018 年持平为“情形一”、增长 10%为“情形二”、下降 10%为“情
形三”三种情形进行计算。该假设不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行
投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
7、本测算在计算基本每股收益和加权净资产收益率时，仅考虑本年已完成
股权回购、期权激励行权、本次配股公开发行、净利润和本次公开发行募集资金
等对指标的影响，不考虑 2019 年度内发生其他因素的影响。
8、基本每股收益与加权平均净资产收益率根据《公开发行证券的公司信息
披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修
订）的有关规定进行测算。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设情况，在不同净利润增长率的假设条件下，本次配股公开发行
摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响对比如下：
2018 年 12 月 31 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
项目
日/2018 年度 本次发行前 本次发行后
总股本（股） 123,952,000 121,616,448 158,101,382
本次发行募集资金总额（元） 450,000,000
预计本次发行完成月份 2019 年 11 月
情形一：假设 2019 年公司归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润与 2018 年持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） 22,317.15 22,317.15 22,317.15
归属于上市公司股东的扣除非经常性
19,167.52 19,167.52 19,167.52
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.80 1.85 1.80
稀释每股收益（元/股） 1.80 1.85 1.80
扣除非经常 基本每股收益（元/股） 1.55 1.59 1.55
性损益 稀释每股收益（元/股） 1.55 1.59 1.55
加权平均净资产收益率 17.36% 15.81% 15.40%
加权平均净资产收益率（扣除非经常
14.91% 13.58% 13.23%
性损益）
情形二：假设 2019 年公司归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润较 2018 年增长 10%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 22,317.15 24,548.87 24,548.87
归属于上市公司股东的扣除非经常性
19,167.52 21,084.28 21,084.28
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.80 2.03 1.98
稀释每股收益（元/股） 1.80 2.03 1.98
扣除非经常 基本每股收益（元/股） 1.55 1.75 1.70
性损益 稀释每股收益（元/股） 1.55 1.74 1.70
加权平均净资产收益率 17.36% 17.26% 16.82%
加权平均净资产收益率（扣除非经常
14.91% 14.82% 14.44%
性损益）
情形三：假设 2019 年公司归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润较 2018 年下降 10%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 22,317.15 20,085.44 20,085.44
归属于上市公司股东的扣除非经常性
19,167.52 17,250.77 17,250.77
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.80 1.66 1.62
稀释每股收益（元/股） 1.80 1.66 1.62
扣除非经常 基本每股收益（元/股） 1.55 1.43 1.39
性损益 稀释每股收益（元/股） 1.55 1.43 1.39
加权平均净资产收益率 17.36% 14.35% 13.97%
加权平均净资产收益率（扣除非经常
14.91% 12.32% 12.00%
性损益）
注 1：本次发行后期末归属于母公司所有者权益＝期初归属于母公司所有者权益＋期权行权
增加的净资产+归属于母公司所有者的净利润-回购减少的所有者权益＋本次配股发行融资
额；
注 2：本次发行前基本每股收益（扣非前后）=当期归属于母公司所有者净利润（扣非前后）
/（期初总股本-减少净资产次月起至报告期期末的累计月数/12*本次回购股份数+新增净资
产次月起至报告期期末的累计月数/12*本次期权行权股份数）
本次发行后基本每股收益（扣非前后）=当期归属于母公司所有者净利润（扣非前后）/（期
初总股本-减少净资产次月起至报告期期末的累计月数/12*本次回购股份数+新增净资产次
月起至报告期期末的累计月数/12*本次期权行权股份数+新增净资产次月起至报告期期末的
累计月数/12*本次新增发行股份数）
注 3：本次发行后加权平均净资产收益率（扣非前后）=当期归属于母公司股东的净利润（扣
非前后）/（期初归属于母公司股东的净资产+当期归属于母公司所有者净利润/2-减少净资
产次月起至报告期期末的累计月数/12*本次回购股份数+新增净资产次月起至报告期期末的
累计月数/12*本次期权行权股份数+新增净资产次月起至报告期期末的累计月数/12*本次股
份支付增加净资产+本次配股发行次月至年末的累计月数/12*本次发行募集资金总额）。
根据以上分析，本次配股公开发行完成后，在一定时期内，因募集资金投资
项目效益尚未显现，公司的每股收益、净资产收益率等指标有所下降，公司原股
东即期回报存在被摊薄的风险。
二、本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次配股后，公司股本规模及净资产规模将会相应增加。由于本次配股募集
资金使用效益可能需要一定时间才能得以体现，此外，受外部因素影响，公司经
营过程中面临经营和市场等方面风险，对公司生产经营产生影响，不排除公司
2019 年度实际取得的经营成果低于财务预算目标的可能，并导致本次发行对即
期回报摊薄的情形。因此，本次募集资金到位后公司即期回报（每股收益、净资
产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险，特此提醒投资者关注本次配股可能摊
薄即期回报的风险。
三、董事会选择本次融资的必要性和可行性
（一）使用募集资金补充流动资金的必要性
1、城市化进程加快为民用离心泵行业发展提供了广阔市场前景
近几年来，以中国为主的发展中国家经济发展速度较快，居民生活水平普
遍提高，城市化进程逐渐加快，自来水管网延伸、高层供水、配套暖通、给排
水工程、现代化卫浴、水上康体设施等民用改流/增压新的技术需求也相应提高，
技术标准的提升，为民用离心泵市场带来了技术更新需求以及新技术领域需求，
提供广阔的市场前景。
获益于通用设备行业的发展，越来越多的设备、设施生产商和终端用户开
始重视对流体改流/增压设备的性能，对参数、适配性、专用性不断提出要求，
使民用离心泵行业在前期技术支持、输送介质、环境温度、恶劣工况、安装形
式、管道布置形式、维护维修等方面得到了多元化发展，为具有核心设计能力
的民用离心泵企业提供了更多的市场机遇与市场前景。另外，卫生安全等国民
意识的提高，使不锈钢材质在民用离心泵领域得到了更为广泛的应用，为具有
不锈钢精加工能力与设计技术的民用离心泵企业提供了较大的技术更新市场。
2、国家政策大力支持，民用离心泵产业快速发展
由于民用离心泵产品通用性较强，各下游行业的政策性标准的提高与扶持
政策，如水环保处理、水利工程、节能增效、农业排灌等方面的政策，均会对
民用离心泵行业发展带来较大的支持。
国家产业政策推动民用离心泵行业繁荣发展，国家和相关部委先后发布的
支持泵行业发展的各项产业政策，包括《全国农村饮水安全巩固提升工程“十三
五”规划》，计划到 2020 年全面解决贫困地区饮水安全问题，力争使贫困县农
村集中式供水人口比例提高到 80%左右。《全国农业机械化发展第十三个五年规
划（2016-2020 年）》，《节能产品惠民工程高效节能清水离心泵推广实施细则》
将单级单吸清水泵、单级双吸清水泵、多级清水泵列为高效节能水泵推广产品。
2018 年农业部、财政部联合发布《2018—2020 年农机购置补贴实施指导意见》，
将离心泵纳入全国农机购置补贴机具种类范围。将城乡供水水源工程、农村饮
水安全工程、高效输配水、制冷空调设备及关键零配件等民用离心泵的应用领
域列为鼓励类产业，在带动了我国民用离心泵的快速发展的同时，提高民用离
心泵行业的标准化水平，进而扩大规模化生产，降低规模成本。为我国民用离
心泵行业在水利工程领域的发展提供了一定新增市场的同时，扩大了规模以上
企业的利润空间。
3、补充流动资金以满足公司快速发展需要
近年来，公司业务保持稳步增长，2016 年至 2018 年，公司营业收入分别为
81,523.35 万元，98,368.81 万元和 110,442.09 万元，复合增长率为 16.39%。营业
收入稳步增长。随着原有业务收入规模不断增长，公司需要更多营运资金促进
主营业务持续健康发展。
与此同时，公司为持续提升盈利能力，不锈钢离心泵扩建项目、年产 60 万
台塑料卫浴泵扩建项目、民用离心泵产业化项目一期建设项目 1等前次募集资金
建设项目已按照计划稳步推进。以上项目预计将于 2019 年至 2020 年陆续建成投
产。上述项目达产后，预计公司将新增 60 万台塑料卫浴泵、114.4 万台不锈钢
离心泵以及 23.6 万台潜水泵及清水泵的产能。为保证新项目建成后及时投入生
产，公司需要投入较多的流动资金。
另外，随着市场竞争日趋激烈，客户对公司的产品升级、工艺提升等不断
提出更高的要求，需要公司对研发进行持续的资金投入。2016 年至 2018 年，公
司进行了深井泵、LM 系列自动泵、SFP 系列泳池泵、新型 QCK 系列不锈钢潜
水泵等多个项目的研发，各年研发投入分别为 2,770.41 万元、3,284.84 万元和
3,921.71 万元，年复合增长率达到 18.98%。未来，公司的研发投入仍将保持快
速增长。
（二）使用募集资金补充流动资金的可行性
1、本次配股公开发行符合相关法律法规和规范性文件规定的条件
公司具备健全且运行良好的组织机构，治理规范，在证券市场上树立了良
好的市场形象。公司近年来业务发展迅速，业绩呈增长趋势，财务状况良好，
具有良好的股东回报机制。依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于引导规范上市公司融资行为
的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，公司董事会对照上
市公司配股相关资格和条件的要求，经认真逐项自查，认为公司符合有关法律、
法规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备配股的资格和条
1
2018 年 9 月 14 日公司召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司延长部分募投项目实施期
限及部分募投项目变更的议案》，决议自 2018 年 8 月 18 日起，结束“年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项
目”的继续投入，将该项目剩余资金 7728.44 万元及其利息转入新项目“民用离心泵产业化项目一期建设
项目”，截至 2018 年 6 月 30 日，“年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目”新增产能 18 万台。
件。
本次配股募集资金将用于补充流动资金，帮助公司并进一步扩大业务规模，
提升公司抵御风险的能力，有助于公司实现中长期发展战略，符合公司全体股
东的利益。
公司有能力通过对募集资金的合理运用，积极实施业务拓展和战略规划，
力争在资产规模较快增长的同时维持良好的资产收益率水平，从而进一步提高
全体股东的投资回报。
2、本次发行有助于公司提高竞争和盈利能力
公司作为民用离心泵制造行业上市公司，长期致力于民用离心泵的研发、
设计、生产及销售。未来，公司将继续专注于民用离心泵制造领域，充分利用
自身积累以及资本运营战略，使公司成为产品种类丰富、产业链完整、在国内
外均具有极强竞争力的民用离心泵制造商，公司经营规模的扩大需要更多流动
资金。同时，根据公司的经营战略和未来发展规划，公司也将抓住新兴产业政
策带来的发展机遇，拓展新领域和新利润增长点，不断提升公司整体竞争实力。
为完善产业布局，加快公司业务发展，提升公司的盈利能力，必须要有充足的
资金作为保障。公司未来三年流动资金需求缺口较大，本次配股募集资金中用
于补充流动资金的金额不超过流动资金需求额。
因此，本次发行募集资金到位之后，将充实公司资本实力，满足公司未来
流动资金需求，有助于提高公司的核心竞争力，提高盈利能力。
四、本次配股募集资金与公司现有业务的关系
（一）公司现有业务情况
公司主营业务为民用离心泵的研发、设计、生产及销售，民用离心泵属于通
用设备，主要应用于水上康体及卫浴、楼宇暖通和给排水工程、农村及城镇饮水
安全工程、污水处理及排洪防涝等市政工程、农业水利及商业配套等领域。以适
配性研究开发为基础，公司形成了集民用离心泵的设计、生产、销售和售后服务
为一体的完整服务体系，是我国水上康体及卫浴泵主要供应商之一。
2018 年，公司实现营业收入 110,442.09 万元，同比增长 12.27%，营业利润
25,467.18 万元，同比增长 20.49%，截至 2018 年 12 月 31 日，公司总资产 143,315.53
万元，同比增长 9.59%，归属于上市公司股东的净资产 132,691.49 万元，同比增
长 10.15%。
（二）本次募集资金与公司现有业务关系
本次配股募集资金扣除发行费用后将全部用于补充流动资金，主要为解决公
司经营规模扩大而产生的流动资金需求缺口。有利于公司的主营业务做大做强，
将进一步增强公司核心竞争力，提高公司主业盈利能力，为后续发展积蓄潜力，
更好地满足公司现有业务整体战略发展的需要。
五、公司募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）人员
公司充分重视人才资源管理，已建立起科学合理的人才考评和激励机制，以
及与公司发展战略相适应的人力资源发展战略和人才规划。公司通过建立新人培
养计划、选派中高级管理人员和关键技术人才到国内外知名企业进行学习和交流
等方式，提高员工特别是管理人员、技术人员的理论和实践能力，为员工提供施
展才华的平台。
同时，公司积极引进人才，并通过完善员工晋升通道和激励机制，激发新老
员工的工作热情，让广大员工分享企业发展的成果。公司通过多年积累，已储备
了一批业务能力、管理能力、技术能力良好的优秀人才。公司主要经营管理人员
均已在业内从事多年经营活动，具备丰富的管理经验，并对行业有着较为深刻的
认识，对公司未来发展战略有清晰的规划；公司技术研发人员具有良好的科学素
养和职业精神、扎实的专业基础，具备较强的学习能力和敏锐的技术嗅觉，努力
创新，不断推动公司产品升级换代。
（二）技术
公司拥有多年民用离心泵制造经验，是国内民用离心泵生产规模较大的主
要制造商之一。目前公司持有发明专利 7 项，实用新型专利 20 项，获得广东省
科学技术奖三等奖 3 项。公司先后参与制订了 5 项国家标准和行业标准编制和修
订，建成省级电机水泵工程技术中心，CNAS 国家认可试验室，TUV、UL 目击
试验室等，形成了完备的适配性设计、产品开发、检验检测为一体的设计生产服
务体系，专注于配套客户的实际应用需求而解决的设计、增压、温升、噪音、能
效等难题，致力于研发并提供与客户产品或设备最匹配的节能、安全、耐用的民
用离心泵产品。
2018 年度，公司 WE14 循环泵、WTB550T 训练泵、ISG 系列管道泵、ABJZAK
系列“懒人泵”等新产品投放市场，在客户多元化需求逐步突显的背景下，公司
凭借较强的设计研发实力和标准化能力，通过更改少量零部件即可以满足配套客
户的适配性需求。公司始终坚持对新型产品的设计和新客户的挖掘，持续进行主
要零部件标准化工作，在生产上大幅降低了生产识别难度，提高了关键工序的检
测可行性与准确性，进而提高了生产效率，节约了生产成本。
与此同时，公司在电机设计生产制造方面积累了的丰富的经验，具有电机设
计制造、工艺稳定性及成本控制方面的优势。与竞争对手相比，公司可以针对不
同的电泵进行优化设计，生产与之匹配的电机，精确匹配、优化泵的体积和用料，
降低成本从而降低价格，实现电机水泵一体化生产工艺，形成了公司独有的技术
优势。
（三）市场
民用离心泵行业作为通用机械的重要组成部分，其下游涉及城市建设、农业
生产、居民生活、商业配套等众多行业在内的民用领域，是典型的量大面广产品，
直接面向人们日常生产和生活，其中多数行业为国民经济发展的重要基础性、支
柱性行业。在经济持续发展、居民生活水平不断提高以及商品经济快速发展的背
景下，民用离心泵应用领域和需求将进一步发展，未来市场潜力巨大。
公司经过多年经营，依托优质产品质量、良好的技术支持与设计配套能力，
公司产品的市场影响力得到了较大幅度提升。公司产品在客户群体中树立了较高
的知名度和美誉度，积累了一群高质量客户资源，公司已与美国 Sundance、美
国 Masco、美国美标（Americanstandard-us）、美国科勒（KOHLER）、法国 ACIS、
德国威乐、美国 Watkins 等国际知名企业建立了稳定合作关系，同时以自有品牌
以及贴牌形式出口至北美、南美、欧洲、澳大利亚、新西兰、东南亚、中东等国
家和地区。与此同时，公司非常注重与客户的长期战略合作关系，通过不断提高
对客户个性化设计的能力、压缩交货周期、降低生产成本来更好地满足客户需求，
增强客户终端产品的竞争力。
因此，公司本次募集资金所投资项目在人员、技术、市场等方面均具有较好
的基础，随着业务规模的逐渐扩大，公司将积极完善人员、技术、市场等方面的
储备，以适应业务不断发展和升级的需求。
六、公司现有业务板块运营情况、发展态势、面临的主要风险及改进措施
（一）公司现有业务的运营情况及发展态势
公司主营业务为民用离心泵的研发、设计、生产及销售，民用离心泵属于通
用设备，主要应用于水上康体及卫浴、楼宇暖通和给排水工程、农村及城镇饮水
安全工程、污水处理及排洪防涝等市政工程、农业水利及商业配套等领域。
最近三年，公司经营规模持续增长，资产总额由 68,628.38 万元增长至
143,315.53 万元，复合增长率为 44.51%；营业收入由 81,523.35 万元增长至
110,442.09 万元，复合增长率为 16.39%。
（二）公司现有业务板块面临的主要风险
1、市场竞争风险
当前国内泵行业市场集中度低，生产企业较多，尤其是通用泵产品技术较为
成熟，市场上生产同类产品的制造商数量众多，同质化产品在终端市场成本及价
格竞争激烈。而欧美等工业发达地区的民用离心泵企业以其完善的境外经销网络
和较具优势的工业配套环境，在市场竞争中占据一定的优势地位。
2、原材料价格波动风险
公司生产所需的主要原材料为硅钢片、漆包线、不锈钢、塑料、铝锭、铸铁
件等大宗商品。大宗商品价格受国内外宏观经济形势、政治因素、金融形势、汇
率变动、供求关系等多因素影响，如果上述主要原材料的供求发生较大变化导致
价格有异常波动，将可能会对公司的生产经营产生不利影响。因此，公司经营面
临主要原材料的价格波动风险。
3、境外客户销售占比较高的风险
公司塑料卫浴泵产品主要销往美国及欧洲，不锈钢泵产品主要销往欧洲及亚
洲，如果未来公司产品出口市场出现政治动荡、贸易政策、需求结构和国外客户
消费偏好等因素发生变化，而公司无法及早预测并及时作出应对措施，公司产品
出口规模和增速将会受到不利影响。
（三）为应对上述风险，公司拟采取的应对及改进措施
1、公司将密切关注相关市场需求变化，加强对民用离心泵市场的敏感度和
关注度，把握行业技术前沿的信息和动态，坚持技术创新，完善研发流程，加大
研发投入和技术改造，同时提升产品质量，加强品牌营销和市场开拓力度，发掘
新的目标市场，提高公司的综合竞争实力。
2、公司将进一步加强宏观经济研判，密切关注国内外经济形势变化，提高
政策和市场的敏感性，并以此为基础加强原材料价格异常波动的预先研判，及时
调整公司原材料采购政策及库存政策，减少原材料价格异常波动对公司生产经营
带来的不利影响，积极应对外部环境带来的挑战。
3、公司将持续关注各国政治、贸易政策及消费者偏好的变化情况，并及时
调整销售策略，同时公司未来将继续开拓国际市场，巩固并扩大与国外优质客户
的长期合作关系，引进和吸收先进的管理方法，把握前沿的技术发展趋势，从而
提升公司参与国际竞争的实力。
4、公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法
律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，形成科学高效的决策机制，
为公司业务发展提供制度保障，实现公司和股东利益的最大化。
七、公司对保证本次募集资金有效使用、防范本次配股摊薄即期回报拟采
取的措施
为保证募集资金有效使用、防范本次配股摊薄即期回报所造成的风险，公司
拟采取一系列措施以提升公司经营业绩，为股东持续创造回报，具体如下：
（一）严格执行募集资金管理制度，防范募集资金使用风险
为保障公司规范、有效使用募集资金，本次配股公开发行的募集资金到位后，
公司将严格按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券
交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金的存储和使用进行规范
管理，确保募集资金合理使用，有效防范募集资金使用风险。
（二）提高公司募集资金使用效率，提升公司主营业务经营业绩
公司将致力于进一步巩固和提升核心竞争优势，加强建立行之有效的内部控
制制度，同时进行业务拓展，强化公司所在业务领域的优势，提高生产能力、销
售水平并加强人才保障，提升管理团队能力，在夯实公司组织发展能力基础上，
实现公司业绩快速增长。
（三）严格执行利润分配政策，保障投资者回报机制的落实
公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》
（证监发[2012]37 号）及《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》（证
监会公告[2013]43 号）等文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际
情况，建立了健全有效的股东回报机制。本次发行完成后，将按照法律法规的规
定，在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增
加对股东的回报。
（四）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结
构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的
规定行使职权、做出科学、合理和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，
维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行
使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保
障。
八、董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺
公司董事、高级管理人员作出如下承诺：
（一）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；
（二）对本人的职务消费行为进行约束；
（三）不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
（四）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩；
（五）拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩；
（六）若本人违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法
承担对公司或者投资者的补偿责任。
（七）自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会对此事项作
出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中
国证监会的最新规定出具补充承诺。
九、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作
出的承诺
公司的控股股东、实际控制人王海波、施宗梅作出如下承诺：
（一）严格遵守法律法规及公司章程的规定，不越权干预公司经营管理活动，
不侵占公司利益；
（二）若本人违反上述承诺“（一）”并给公司或者投资者造成损失的，本
人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
（三）自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会对此事项作
出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中
国证监会的最新规定出具补充承诺。
十、审议程序
公司于 2019 年 4 月 1 日召开第九届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司配股摊薄即期回报及其填补措施方案的议案》和《关于公司董事、高级管
理人员及控股股东、实际控制人关于配股摊薄即期回报采取填补措施承诺的议
案》，并将于 2018 年年度股东大会对上述议案予以审议。
特此公告。
广东凌霄泵业股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 3 日
