科力尔:兴业证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见2019-08-21
兴业证券股份有限公司
关于科力尔电机集团股份有限公司
使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“保荐机构”)作为科力
尔电机集团股份有限公司(以下简称“科力尔”或“公司”)首次公开发行并上
市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等有关法规和规范性文件的要求,对科力尔使用闲
置自有资金进行现金管理的事项进行了核查,具体核查情况及核查意见如下:
一、投资概述
1、投资目的
为了提高公司资金使用效率,在不影响正常经营的情况下,公司合理利用闲
置自有资金开展低风险的投资理财业务,有利于增加收益,为公司和股东获取更
多的投资回报。
2、投资额度
根据公司及控股子公司的资金状况,使用总额度不超过人民币 16,000 万元
的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配,
资金可以在决议有效期内进行滚动使用。
3、投资品种
投资品种主要为《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第七
章第一节“风险投资”中规定的风险投资以外的低风险投资、理财业务,具体包
括银行、证券等金融机构的低风险投资、理财品种。
4、投资期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内;单笔投资期限不超过 12 个月。
5、资金来源
公司及控股子公司的闲置自有资金,资金来源合法合规。
6、实施方式
董事会授权董事长在保证正常经营及资金安全的前提下负责具体投资事项
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的决策权并签署相关合同文件,由财务负责人负责组织实施。
7、关联关系说明
公司与投资产品的发行主体不得存在关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险分析:公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入,
以保障资金安全,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场
波动的影响,投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施:公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等相关法律法规、规则制度对使用自有资金投资产品的事项进行决策、
管理、检查和监督,严格控制资金的安全性,公司定期将投资情况向董事会汇报。
公司将依据深交所的相关规定,披露自有资金现金管理的投资与损益情况。
(1)公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关文件,包括(不
限于)选择合适专业机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财
产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施。公司将及时分析和
跟踪理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相
应的保全措施,控制投资风险。
(2)公司审计部负责对相关事项进行审计与监督,并根据谨慎性原则,合
理的预计各项投资可能发生的损益,并向董事会审计委员会报告。
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以
聘请专业机构进行审计。
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,披露使用自有资金进行现金
管理的进展情况。
三、对公司经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在不
影响公司日常经营活动的前提下,以闲置自有资金开展低风险投资理财业务,不
会对公司的主营业务产生不利影响。
2、公司以股东利益最大化为目标,开展投资理财业务,有利于提高资金的
使用效率。
3、增加收益,为公司及股东谋取更多的投资回报。
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四、公告日前十二个月内使用自有资金进行现金管理的情况
截至本公告日,公司过去 12 个月内使用自有资金进行现金管理的情况如下:
序 投资金额
发行主体 产品名称 产品性质 起始日期 终止日期
号 (元)
中国工商 中国工商银行法人客
非保本浮
1 银行股份 户 40 天增利人民币 30,000,000 2019/4/22 无固定期限
动收益类
有限公司 理财产品
交通银行 交通银行蕴通财富活
结构性存
2 股份有限 期结构性存款 S 款特 30,000,000 2019/4/18 无固定期限
款
公司 享版
交通银行 交通银行蕴通财富定
结构性存
3 股份有限 期型结构性存款 60 20,000,000 2019/4/18 2019/6/18
款
公司 天(挂钩汇率)
“乾元-福润潇湘”
中国建设
2018 年第 6 期(机构 非保本浮
4 银行股份 70,000,000 2018/12/26 2019/4/3
专享)封闭式理财产 动收益型
有限公司
品
兴业银行“金雪球-
兴业银行
优选”非保本开放式 非保本开
5 股份有限 50,000,000 2018/10/12 2018/12/21
人民币理财产品(灵 放式
公司
活周期)
兴业银行
兴业银行企业金融结 保本浮动
6 股份有限 50,000,000 2018/7/13 2018/10/11
构性存款 收益型
公司
截至本公告日,公司使用自有资金进行现金管理尚未到期赎回的投资金额为
6,000 万元,均在公司前次审批额度及期限内。
五、相关审核及批准程序
1、董事会审议情况
2019 年 8 月 20 日,公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于使用闲置
自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币 16,000 万元的闲置
自有资金进行现金管理,该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可循环
滚动使用。
2、独立董事意见
公司独立董事认真审议并讨论了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
案》,发表如下意见:
本次公司拟使用不超过人民币 16,000 万元的闲置自有资金进行现金管理,
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相关审批程序符合法律法规及规章制度的要求;符合当前公司财务状况,不会影
响公司的正常经营活动;不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形,并
且能够获得一定的投资收益,符合公司和全体股东的利益。因此,同意公司使用
不超过人民币 16,000 万元的闲置自有资金进行现金管理。期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内,单笔投资期限不超过 12 个月。在上述额度及期限内,资金
可以滚动使用。
3、监事会意见
公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金
管理的议案》,并发表如下意见:
在符合当前公司财务状况,不会影响公司的正常经营活动前提下,公司使用
额度不超过 16,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理,有利于提高资金
使用效率,能够获得一定的投资效益,符合公司和全体股东的利益,不存在损害
公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形;相关审批程序符合法律法规及
《公司章程》的相关规定。因此,监事会同意公司使用不超过人民币 16,000 万
元的闲置自有资金用于现金管理,该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月
内可循环滚动使用。
六、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构认为,科力尔使用部分闲置自有资金用于现金管理事项的
事项已经董事会、监事会审议通过,监事会和全体独立董事已发表明确的同意意
见,履行了必要的审批程序,符合《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修
订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等
相关法规、规范性文件及《公司章程》的要求。科力尔使用闲置自有资金进行现
金管理系在不影响正常经营及风险可控的前提下进行的,有利于提高资金使用效
率,增加资金收益,符合科力尔及全体股东的利益。
兴业证券对科力尔使用不超过 16,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金
管理的事项无异议。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司使
用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
张华辉 贾晓斌
兴业证券股份有限公司
年 月 日
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