招商证券股份有限公司关于北京华远意通热力科技股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：华通热力
保荐代表人姓名：周晋峰 联系电话：186-1129-8785
保荐代表人姓名：谢丹 联系电话：186-1106-0680
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 21 日
（3）培训的主要内容 上市公司治理、规范运作以及信息
披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．实际控制人赵一波、股东昆仑投
资、中山通用、科桥投资、臻诚投
资、桃花源投资、振银投资、除实
是 不适用
际控制人以外的董事、监事、高级
管理人员以及其他股东关于自愿锁
定股份的承诺
2．实际控制人赵一波、第二大股东
是 不适用
陈秀明关于避免同业竞争的承诺
3．实际控制人赵一波、其他持股 5%
以上的股东、董事、监事及高级管
是 不适用
理人员关于减少并规范关联交易的
承诺
4．实际控制人赵一波、持股 5%以上
股东陈秀明、昆仑投资、中山通用 是 不适用
关于持股意向及减持意向的承诺
5．公司、实际控制人赵一波、其他
董事、监事和高级管理人员关于招
是 不适用
股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的承诺
6．公司、董事及高级管理人员关于
是 不适用
填补被摊薄即期回报措施的承诺
7．公司、实际控制人赵一波、其他 是 不适用
董事、监事和高级管理人员关于失
信补救措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京华远意通热力科技股份有限
公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周晋峰 谢 丹
招商证券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日