国信证券股份有限公司
             关于深圳市中新赛克科技股份有限公司
           2019 年度日常关联交易预计情况的核查意见



    国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为深圳
市中新赛克科技股份有限公司（以下简称“中新赛克”、“发行人”、“公
司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对中
新赛克预计与关联方 2019 年度日常关联交易的情况进行了核查，具体核查情况
如下：

    一、2019 年度预计日常关联交易情况

    （一）预计日常关联交易概况

    深圳市中新赛克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资
子公司南京中新赛克科技有限责任公司（以下简称“赛克科技”）预计 2019 年
向关联方江苏金陵科技集团有限公司（以下简称“金陵科技”）的关联采购金额
和关联销售金额分别为不超过 200.00 万元和 500.00 万元，向关联方苏州迈科网
络安全技术股份有限公司（以下简称“迈科网络”） 的关联采购金额和关联销
售金额均不超过 200.00 万元。2018 年赛克科技向金陵科技的关联采购和关联销
售实际发生金额分别为 0 万元和 118.51 万元。迈科网络为公司 2019 年新增关联
法人，公司 2018 年度未与其发生采购或销售情况。

    （二）预计日常关联交易的内容和金额

                                             合同签订     截至披露
                                                                     上年发生
关联交易               关联交易   关联交易   金额或预     日已发生
             关联人                                                  金额（万
  类别                   内容     定价原则   计金额（万   金额（万
                                                                       元）
                                               元）         元）
向关联人    金陵科技   外购设备    市场价      200.00       0.00       0.00



                                     1
采购原材     迈科网络   外购软件   市场价    200.00   0.00       0.00
    料        小计                           400.00   0.00       0.00
向关联人     金陵科技   设备销售   市场价    500.00   0.00      118.51
销售产品、   迈科网络   软件销售   市场价    200.00   0.00       0.00
  商品        小计                           700.00   0.00      118.51


     二、关联方基本情况

    （一）江苏金陵科技集团有限公司

    1、基本情况

    成立时间：1988 年 6 月 15 日

    法定代表人：徐小荣

    注册资本：人民币 5,030 万元

    主营业务：经国家密码管理机构批准的商用密码产品的开发、生产；销售经
国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品等。

    住所：南京市云南路 12 号

    2、与公司的关联关系

    2018 年 5 月，赛克科技将原持有的金陵科技 5%的股权全部售出，公司总经
理凌东胜先生也不再担任金陵科技董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》
10.1.6 条的规定，自凌东胜先生不再担任金陵科技董事之日起十二个月内，金陵
科技仍视同为公司的关联法人。

    3、履约能力分析

    金陵科技生产经营状况和财务状况良好，能够履行和公司达成的各项协议，
不存在履约风险。

    （二）苏州迈科网络安全技术股份有限公司

    1、基本情况

    成立时间：2003 年 7 月 2 日


                                     2
    法定代表人：陈立

    注册资本：人民币 3,941.475 万元

    主营业务：研究、设计、开发、生产：计算机网络设备、通信设备、计算机
软件产品、销售本公司自产产品，并提供相关技术咨询、售后服务；提供计算机
软硬件、现代通讯、网络应用领域内技术开发、技术转让、租赁服务、数据服务；
销售计算机软硬件；货物及技术的进出口业务；第一类增值电信业务等。

    住所：苏州工业园区金芳路 18 号东坊创智园地 B2 栋 5 楼

    2、与公司的关联关系

    2018 年 11 月，公司与迈科网络的控股股东、实际控制人陈立先生签订了《股
份转让协议》，以自有资金 10,720,812.00 元人民币收购陈立先生持有的迈科网
络 3,153,180 股股份，占迈科网络总股本的 8%。2019 年 1 月 11 日，公司副总经
理王明意先生被选举为迈科网络第三届董事会董事。根据《深圳证券交易所股票
上市规则》10.1.3 条的规定，自王明意先生担任迈科网络董事起，迈科网络为公
司的关联法人。

    3、履约能力分析

    迈科网络生产经营状况和财务状况正常，能够履行和公司达成的各项协议，
不存在履约风险。

     三、交易协议的主要内容

    （一）关联交易主要内容

    赛克科技与关联方发生的业务往来属于正常经营往来。交易价格遵循公平合
理的定价原则，以市场价格为依据，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做
相应调整，不存在损害公司、子公司及股东利益的情况，也不存在利用关联交易
向关联方输送利益的行为。

    （二）关联交易协议签署情况

    赛克科技与关联方之间的日常关联交易均根据交易双方生产经营实际需要


                                      3
进行，并将根据相关法律法规要求，以公允的市场价格与关联方签署具体协议。

    四、关联交易目的和对公司及子公司的影响

    上述关联交易系赛克科技正常生产经营业务和市场选择行为。关联交易符合
相关法律法规及公司关联交易管理制度的规定，全部交易是在公平原则下合理进
行的市场化行为，交易价格公允，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，
不会影响公司的独立性，亦不会损害非关联股东的利益。公司主要业务不因此类
交易而对关联方形成依赖。

    五、审批程序

    公司第二届董事会第四次会议审议通过本次关联交易事项，全体非关联董事
同意，关联董事凌东胜先生和王明意先生回避表决；并经公司第二届监事会第四
次会议审议通过；公司独立董事对本次事项事先认可并发表了同意的独立意见；
本次事项尚需提交股东大会审议批准。

    该事项履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件中关于关
联交易决策程序的规定。

    六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：上述关联交易为正常的交易事项，是双方依据市场
化原则独立进行，价格公允，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

    上述关联交易已经公司第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会
议审议通过，关联董事已回避表决，公司独立董事对本次事项事先认可并发表了
同意的独立意见，本次事项履行了必要的决策程序，其审议程序符合《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法规和规范性文件规定及《公司章程》的规定。

    综上，本保荐机构对中新赛克 2019 年度日常关联交易预计情况无异议，并
将持续关注上述关联交易的进展情况。




                                     4
（以下无正文）




                 5
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市中新赛克科技股份有限公

司 2019 年度日常关联交易预计情况的核查意见》之签署页）




保荐代表人：

                 张存涛                    胡   璇




                                                     国信证券股份有限公司

                                                           年    月    日