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公司公告

中欣氟材:中国银河证券股份有限公司关于公司2019年度现场检查报告2019-12-31  

						                     中国银河证券股份有限公司
                   关于浙江中欣氟材股份有限公司
                       2019 年度现场检查报告

保荐机构名称:中国银河证券股份有限公司      被保荐公司简称:中欣氟材

保荐代表人姓名:张龙                        联系电话:021-60870878

保荐代表人姓名:徐扬                        联系电话:010-66568352

现场检查人员姓名:张龙

现场检查对应期间:2019 年 1 月至 2019 年 12 月

现场检查时间:2019 年 12 月 24 日-25 日

一、现场检查事项                                         现场检查意见

(一)公司治理                                           是   否     不适用

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条
所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
                                                         是
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                         是
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披
                                                                     不适用
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应
                                                                     不适用
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是

(二)内部控制

                                      1
现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         是
(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                         是
审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
                                                         是
门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         是
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         是
况进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         是
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         是
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         是
制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         是
了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     是

2.公司已披露的内容是否完整                               是
                                     2
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                         是
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       是

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条
所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                         是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                         是
占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         是
务

4.关联交易价格是否公允                                   是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                   不适用
等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的
                                                                   不适用
审批程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条
所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         是
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 是
                                     3
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者               不适用
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
                                                         是
是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               是

(六)业绩情况

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条
所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     不适用

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常       是

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条
所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.公司是否完全履行了相关承诺                             是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         是

(八)其他重要事项

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条
所列):访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                 是

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                     不适用

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                                   不适用
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                   不适用
关要求予以整改
                                    4
二、现场检查发现的问题及说明

无




                               5
(以下无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于浙江中欣氟材股份有限公司
2019 年度现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人(签字):


     ____________________                ____________________


              张龙                               徐扬




                                             中国银河证券股份有限公司


                                                     2019 年 12 月 30 日




                                    6