德赛西威：2019年第一次临时股东大会之法律意见书2019-01-23
致：惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会之
法律意见书
GLG/SZ/A2577/FY/2019-021
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受惠州市德赛西威汽
车电子股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2019
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《惠州市德
赛西威汽车电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员资格、本次会议审议
的议案、会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题
进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并
依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，本律师根据对事实的了解和对法律的理解，出具法律意见
如下：
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一、本次股东大会的召集与召开程序
公司于 2019 年 1 月 3 日召开第二届董事会第六次会议，决议于 2019 年
1 月 22 日召开 2019 年第一次临时股东大会。
公司董事会于 2019 年 1 月 5 日在公司指定信息披露媒体上刊载了《关
于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
会议通知中载明了本次股东大会的召集人、会议召开的时间与地点、召开方
式、股权登记日、出席对象、审议事项、参加现场会议登记方法、参加网络
投票的具体操作流程等相关事项。
公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股
东大会现场会议于于 2019 年 1 月 22 日下午 14:40 在广东省惠州市仲恺高新
区和畅五路西 103 号德赛西威会议室召开，由公司董事长 TAN CHOON LIM
先生主持。本次股东大会网络投票时间为：2019 年 1 月 21 日至 2019 年 1 月
22 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019
年 1 月 22 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为 2019 年 1 月 21 日下午 15:00 至 2019 年 1
月 22 日下午 15:00 的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会通知的时间、方式及内容符合法律、行
政法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、地点、网络
投票的时间和方式与会议通知所载一致。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有法律、
行政法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人与出席人员的资格
（一）本次股东大会由公司董事会召集。
（二）经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人合计人
数为 8 名，代表公司有表决权股份数额 427,512,800 股，占公司有表决权股
份总额的 77.7296%。
1．本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截
至 2019 年 1 月 15 日下午 15:00 交易结束后的公司股东名册，对出席现场会
议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托证明文件进行了核查，出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 6 人，代表公司有表决权股份数
额 427,500,000 股，占公司有表决权股份总额的 77.7273%。
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2．以网络投票系统进行投票 的股东的资格由深圳证券交易所交易系统
进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络
投票的股东共计 2 名，代表公司有表决权股份数额 12,800 股，占公司有表决
权股份总额的 0.0023%。
（三）公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部
分高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人和会议出席人员符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次股东大会召集人和会议出席人
员的资格合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议的议案为：
（一）《关于使用公司闲置募集资金进行现金管理的议案》；
（二）《关于 2019 年度开展金融衍生品投资业务的议案》；
（三）《关于 2019 年度自有资金购买银行理财产品的议案》。
经本所律师核查，公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的议
案，本次股东大会实际审议的议案与会议通知内容相符。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案符合法律、行政法
规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席现
场会议的股东以 记名投票 方式 对会议通知中列明的议案进行 了逐项表决 ，
网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行，网络投票结
束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票表决结果。本所律师、
股东代表和监事代表共同对现场投票进行了监票和计票，合并统计了现场
投票和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
1．审议通过《关于使用公司闲置募集资金进行现金管理的议案》；
表决结果：427,500,000 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
3
99.9970%），12,800 股反对，0 股弃权。
2．审议通过《关于 2019 年度开展金融衍生品投资业务的议案》。
表决结果：427,500,000 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9970%），12,800 股反对，0 股弃权。
3．审议通过《关于 2019 年度自有资金购买银行理财产品的议案》。
表决结果：427,500,000 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9970%），12,800 股反对，0 股弃权。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、
行政法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、召集
人与出席会议人员的资格、审议的议案、表决程序与表决结果等事宜符合法
律、行政法规及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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本页无正文
为
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关于
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
的
签署页
国浩律师（深圳）事务所 律师：
程 静
负责人：
马卓檀 丁小栩
年 月 日
