第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于珠海润都制药股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有
                        资金进行现金管理的核查意见



    第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）
作为珠海润都制药股份有限公司（以下简称“润都股份”或者“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对润都股份将部分闲置募集
资金和闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况具体如下：


一、募集资金情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海润都制药股份公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]2337 号）核准，珠海润都制药股份有限公司向社
会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股（每股面值人民币 1.00 元），发行
价 格 为 每 股 人 民 币 17.01 元 ， 本 次 发 行 新 股 募 集 资 金 总 额 合 计 人 民 币
425,250,000.00 元，扣除发行费用总额人民币 84,292,061.73 元，其中发行费用
可抵扣进项税为人民币 4,652,361.73 元；考虑可抵扣进项税额之后，本次发行
实际募集资金净额为人民币 345,610,300.00 元。上述募集资金到位情况已经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了报告号为大华验字
[2018]000002 号《验资报告》。上述募集资金已存入公司开立的募集资金专户。


二、使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的情况

    1、现金管理的目的

    在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集
资金安全的情况下，合理利用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，
提高公司募集资金和自有资金的使用效率。

    2、现金管理的投资产品品种

    公司拟购买安全性高、流动性好，满足保本要求、单项产品投资期限最长不
超过 12 个月的银行保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、有保本
约定的投资产品等）。部分闲置募集资金拟投资的产品应符合以下条件：（1）安
全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得
影响募集资金投资计划正常进行。

    3、现金管理额度

    公司拟使用额度不超过 15,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述
额度在决议有效期内，可循环滚动使用。

    公司拟使用额度不超过 9,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理。上述
额度在决议有效期内，可循环滚动使用。

    4、现金管理有效期

    本次公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施期限自公司第三届董
事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
之日起的 12 个月内有效。

    本次公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的实施期限自公司第三届董
事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
之日起的 12 个月内有效。

    5、具体实施方式

    在上述期限及额度范围内授权公司财务部负责办理使用部分闲置募集资金
和闲置自有资金购买银行保本型产品等相关事宜，并授权公司董事长最终审定并
签署相关实施协议或者合同等文件。部分闲置募集资金现金管理到期后归还至募
集资金专户。


三、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险

    1、尽管公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济
的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等；

    2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

    3、公司内部审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理
财资金使用情况进行审计、核实；

    4、独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；

    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。


四、对公司募投项目及日常经营的影响

    公司在确保不影响募投项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用
部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司募投项目建设和
主营业务的正常发展，同时可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，
为公司及股东获取更多的投资回报。


五、相关审核及批准程序

    1、董事会审议情况

    公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使
用计划和保证募集资金安全的情况下，公司拟对不超过人民币 15,000 万元的部
分闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个
月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

    公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进
行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟对不超过人民币
9,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不
超过 12 个月。

    2、监事会审议情况

    公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使
用计划和保证募集资金安全的情况下，公司拟对不超过人民币 15,000 万元的部
分闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个
月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

    公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进
行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟对不超过人民币
9,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不
超过 12 个月。

    3、独立董事意见

    公司独立董事对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于
使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》进行了认真审核，并发表了明确的
同意意见。


六、保荐机构核查意见

    一创投行查阅了公司拟使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管
理事项的相关董事会资料、监事会资料及独立董事意见。经核查后认为，公司使
用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会
审议通过且独立董事已发表了独立意见，履行了必要的审议程序。公司使用部分
闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金用途的
情形，不存在影响公司正常经营的情形，符合公司和全体股东的利益。

    因此，一创投行对公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理
的事项无异议。

    （以下无正文）
   （此页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于珠海润都制药
股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》
之签章页）




    保荐代表人： 刘宁斌 、 付林




                                     第一创业证券承销保荐有限责任公司

                                                   2019 年 1 月 25 日