国海证券股份有限公司
关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为宁波兴瑞
电子科技股份有限公司（以下简称“兴瑞科技”或“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，
对兴瑞科技 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
公司由主承销商国海证券采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 4,600 万股，发行价为每股人民币 9.94 元，共计募集资金 45,724.00
万元，扣除承销和保荐费用 3,396.23 万元后的募集资金为 42,327.77 万元，已由
主承销商国海证券股份有限公司于 2018 年 9 月 18 日汇入公司募集资金监管账户。
另减除发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用 2,588.12 万元后，公司本次募集资金净额为
39,739.65 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕336 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2018 年度实际使用募集资金 4,204.08 万元，2018 年度收到的银行存款
利息收益扣除银行手续费等的净额为 34.57 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 35,570.14 万元，其中公司使用募
集资金存入结构性存款 34,800.00 万元，募集资金账户余额为人民币 770.14 万元
（包括累计收到的银行存款利息收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波兴瑞电
子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理
制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐
机构于 2018 年 9 月 27 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行、
招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、
子公司苏州中兴联精密工业有限公司连同保荐机构于 2018 年 9 月 27 日与上海浦
东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：元人民币
开户银行 开户账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展银行股份
94120078801900000409 5,993,101.42 活期存款
有限公司宁波慈溪支行
上海浦东发展银行股份
94120078801000000420 685,866.70 活期存款
有限公司宁波慈溪支行
招商银行股份有限公司
574903183810801 1,022,390.39 活期存款
宁波慈溪支行
合计 --- 7,701,358.51 ---
注：截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 35,570.14 万元，其中募集资金专
户余额 770.14 万元，使用募集资金存入结构性存款的余额为 34,800.00 万元。
根据 2018 年 9 月 27 日第二届九次董事会和 2018 年 10 月 16 日第二次临时
股东大会决议，分别审议通过《关于使用募集资金进行现金管理的议案》和《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投项目日常运营
和资金安全的前提下，公司使用不超过 35,000 万元人民币的募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期限为自公司股东大会审
议通过并公告之日起 12 个月内。截至 2018 年 12 月 31 日，公司以募集资金存入
结构性存款 34,800.00 万元，其中上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行
存入 31,500.00 万元，招商银行股份有限公司宁波慈溪支行存入 3,300.00 万元。
三、本年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司不存在募集资金投资项目对外转让或处置的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《宁波兴瑞电子科技股份有限公司关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集
资金年度存放与使用情况鉴证报告》，发表意见为：兴瑞科技董事会编制的 2018
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了兴瑞科技
募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构进行的核查工作
在 2018 年度持续督导期间，保荐代表人及相关人员通过现场检查、访谈沟
通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行
了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使
用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员进行沟通
交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，兴瑞科技已按相关法律法规规定及时、真实、准确和完整地披露了
募集资金的存放及使用情况，使用情况符合募集资金投资计划，募集资金实际使
用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露不存在重大差异。公司签署的
募集资金监管协议的约定，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法规文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于宁波兴瑞电子科技股份有限
公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
周琢 覃涛
国海证券股份有限公司
2019 年 03 月 20 日
附件 1：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：宁波兴瑞电子科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 39,739.65 本年度投入募集资金总额 4,204.08
报告期内变更用途的募集资金总额 6,980.00
累计变更用途的募集资金总额 6,980.00 已累计投入募集资金总额 4,204.08
累计变更用途的募集资金总额比例 17.56%
截至期末
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 项目达到 本年度
承诺投资项目 本年度 投资进度(%) 是否达到 项目可行性是否
项目（含部分 承诺投资 投资总额 累计投入金额 预定可使用 实现的效
和超募资金投向 投入金额 （3）＝（2） 预计效益 发生重大变化
变更） 总额 （1） （2） 状态日期 益
/（1）
承诺投资项目
1 、 年 产 2000 万 套
RFTUNER、2000 万套散热
件 、 1000 万 套 大 塑 壳 等
是 20,007.80 20,007.80 2,739.71 2,739.71 13.69 2020.08 未完工 否 否
STB 精密零部件及 900 万
套汽车电子嵌塑精密零部
件生产线技改项目
2、机顶盒精密注塑外壳零
组件及汽车电子连接器技 是 9,221.52 9,221.52 1,335.15 1,335.15 14.48 2020.08 未完工 否 否
改项目
3、年产 1000 万套智能终端
是 6,980.00 6,980.00 --- --- --- 2020.08 未完工 否 否
塑 料 外 壳 ， 1000 万 套
RFTUNER，1000 万套散热
件扩产项目
4、研发中心升级改造项目 否 3,117.70 3,117.70 129.22 129.22 4.14 2020.05 未完工 否 否
5、补充营运资金 否 412.63 412.63 --- --- --- --- --- 否 否
承诺投资项目小计 39,739.65 39,739.65 4,204.08 4,204.08 10.58 --- --- --- ---
超募资金投向 不适用
合 计 39,739.65 39,739.65 4,204.08 4,204.08 10.58 --- --- --- ---
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
根据公司 2018 年 11 月 16 日第二届十一次董事会和 2018 年 12 月 5 日召开的第三次临时股东大会，审议通
过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容的议案》，同意变更部分募集资金投资项目实
施主体、地点和内容，由越南兴瑞实施原“机顶盒精密注塑外壳零组件及汽车电子连接器技改项目”中的“机
募集资金投资项目实施地点变更情况
顶盒精密注塑外壳零组件项目”，由越南兴瑞实施原“年产 2000 万套 RFTUNER、2000 万套散热件、1000 万
套大塑壳等 STB 精密零部件及 900 万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目”中的“年产 1000 万套
RFTUNER、1000 万套散热件”。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2018 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过《关于使
用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司本次使用首次公开发行股份所募集资金
中的 3,520.95 万元置换预先投入募投项目自筹资金。独立董事针对该事项出具第二届董事会第九次会议相
募集资金投资项目先期投入及置换情况
关事项的独立意见，一致同意该议案。截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用首次公开发行人民币普通股（A
股）股票募集资金人民币 3,520.95 万元置换公司已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3,520.95
万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司于 2018 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于
使用募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投项目日常运营和资金安全的前提下，公司使用
不超过 35,000 万元人民币的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期限
尚未使用的募集资金用途及去向 为自公司股东大会审议通过并公告之日起 12 个月内。独立董事针对该事项出具第二届董事会第九次会议相
关事项的独立意见，一致同意该议案。公司于 2018 年 10 月 16 日召开第二次临时股东大会，审议通过《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金购买结构性存
款 34,800 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司剩余尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
2018 年度
编制单位：宁波兴瑞电子科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末 变更后的项
截至期末实 项目达到预定 本年度 是否达
对应的 拟投入募集 本年度实际 投资进度(%) 目可行性是
变更后的项目 际累计投入 可使用状态日 实现的效 到预计
原承诺项目 资金总额 投入金额 （3）=（2）/ 否发生重大
金额（2） 期 益 效益
（1） （1） 变化
年产 1000 万套 RFTUNER、 年 产 2000 万 套
1,600.00 --- --- --- 2020.08 未完工 否 否
1000 万套散热件 RFTUNER、2000 万套散
年产 2000 万套 RFTUNER、 热件、1000 万套大塑壳
2000 万套散热件、1000 万套 等 STB 精密零部件及
大塑壳等 STB 精密零部件及 900 万套汽车电子嵌塑 20,007.80 2,739.71 2,739.71 13.69 2020.08 未完工 否 否
900 万套汽车电子嵌塑精密 精密零部件生产线技改
零部件生产线技改项目 项目【注】
机顶盒精密注塑外壳零组件 机顶盒精密注塑外壳零 5,380.00 --- --- --- 2020.08 未完工 否 否
机顶盒精密注塑外壳零组件 组件及汽车电子连接器
9,221.52 1,335.15 1,335.15 14.48 2020.08 未完工 否 否
及汽车电子连接器技改项目 技改项目
合 计 --- 36,209.32 4,074.86 4,074.86 11.25 --- --- --- ---
根据公司 2018 年 11 月 16 日第二届十一次董事会和 2018 年 12 月 5 日召开的第三次临时股东大会，审议
通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容的议案》，同意变更部分募集资金投资项目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 实施主体、地点和内容，由越南兴瑞实施原“机顶盒精密注塑外壳零组件及汽车电子连接器技改项目”中的
“机顶盒精密注塑外壳零组件项目”，由越南兴瑞实施原“年产 2000 万套 RFTUNER、2000 万套散热件、1000
万套大塑壳等 STB 精密零部件及 900 万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目”中的“年产 1000 万套
RFTUNER、1000 万套散热件”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：由越南兴瑞实施“年产 2000 万套 RFTUNER、2000 万套散热件”中的 1000 万套 RFTUNER 和 1000 万套散热件，其余 1000 万套 RFTUNER 和
1000 万套散热件由兴瑞科技实施。
