证券代码：002961            证券简称：瑞达期货       公告编号：2019-021号


                           瑞达期货股份有限公司
                  第三届董事会第十二次会议决议公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记

   载、误导性陈述或者重大遗漏。




    瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第十二次会议
于 2019 年 11 月 11 日在公司会议室以现场会议和通讯相结合的方式召开。本次董事
会会议通知已于 2019 年 11 月 6 日发出，并获得董事确认。


    公司本届董事会有董事 7 人，亲自出席会议的董事 7 人。公司监事及部分高级
管理人员列席了本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由
公司董事长林志斌先生召集并主持。经与会董事认真审议，以投票表决方式通过了以
下决议：


   一、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》


    会议审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。
    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规及规
范性文件的规定，对照上市公司公开发行可转换公司债券的资格和条件，董事会结合
公司的实际情况逐项自查，认为公司符合现行法律法规中关于公开发行可转换公司债
券的规定，具备公开发行可转换公司债券的条件，同意公司申请公开发行可转换公司

债券。


    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    独立董事对公司本次公开发行可转换公司债券相关事项发表了独立意见。本议案
                                      1
尚须提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议。


    二、《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》


    董事会逐项审议并通过了本次公开发行可转换公司债券的发行方案。


    具体情况如下：

    （一）本次发行证券的种类以及上市交易所

    本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券（以下简称“可转
债”）。该可转债及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    （二）发行规模

    本次拟发行可转换公司债券可转债的发行规模不超过人民币65,000万元（含
65,000万元），最终发行规模提请公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述
额度范围内与保荐机构（主承销商）协商确定，且不超中国证监会核准的发行规模。
    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    （三）票面金额和发行价格

    本次发行的可转债按面值发行，每张面值为人民币100元。
    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    （四）债券期限

    本次发行的可转债期限为自发行之日起六年。
    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    （五）债券利率

    本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司
股东大会授权公司董事会或其授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体
                                     2
情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （六）还本付息的期限和方式

   本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有到期未转股的可
转债本金和最后一年利息。
   1、年利息计算
   年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年
可享受的当期利息。
   年利息的计算公式为：I=B×i
   I：指年利息额；

   B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付
息债权登记日持有的可转债票面总金额；
   i：指可转债的当年票面利率。
   2、付息方式
   （1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发
行首日；
   （2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日，
如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻

的两个付息日之间为一个计息年度；
   （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公
司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付
息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度
及以后计息年度的利息；
   （4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （七）转股期限

   本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起
至可转债到期日止。
                                       3
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。




   （八）转股价格的确定及其调整

   1、初始转股价格的确定依据
   本次发行可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股
票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对
调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公

司股票交易均价中的最高者，具体初始转股价格由公司股东大会授权公司董事会或其
授权人士在发行前根据市场状况与保荐机构（主承销商）协商确定。
   前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个
交易日公司股票交易总量。
   前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票
交易总量。
   2、转股价格的调整方式及计算公式
   在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现

金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）时，将按下述公式进
行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
   上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
   派送现金股利：P1=P0-D；
   上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
   其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股

率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
   当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国
证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、
调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转
股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股
价格执行。

                                     4
    当公司可能发生股份回购（因股权激励回购除外）、合并、分立或任何其他情形
使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人
的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容
及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定制订。
    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    （九）转股价格向下修正条款

    1、修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中有十五个
交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正

方案并提交公司股东大会审议表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大
会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于
前述的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交
易均价中的最高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产
值和股票面值，调整后的转股价格按四舍五入原则精准到0.01元。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的
交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整

后的转股价格和收盘价计算。
    2、修正程序
    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒
体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间等有关信息（如需）。
从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行
修正后的转股价格。
    若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应
按修正后的转股价格执行。

    表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    （十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
                                     5
   本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
   其中：Q为可转换的股票数量；V为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；
P为申请转股当日有效的转股价格。
   可转债持有人申请转换成的股份须是整数。转股时不足转换为一股的可转债余额，
公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交
易日内以现金兑付该可转债余额及该余额所对应的当期应计利息。

   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十一）赎回条款

   1、到期赎回条款

   在本次发行的可转债期满后5个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转债，具
体赎回价格由股东大会授权董事会或其授权人士根据发行时市场情况与保荐机构（主
承销商）协商确定。
   2、有条件赎回条款
   在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决
定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
   （1）在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

   （2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
   当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
   IA：指当期应计利息；
   B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
   i：指可转债当年票面利率；
   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算
头不算尾）。
   若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调

整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格
计算。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

                                     6
   （十二）回售条款

   1、有条件回售条款

   在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续30个
交易日的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的
可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交
易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可
转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则
在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后
的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续30个
交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。

   本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每年回
售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转
换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度
不能再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
   2、附加回售条款
   若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说
明书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资
金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次

回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债
券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。可转换公司债券持有人在附加回售条件
满足后，可以在公司届时公告的附加回售申报期内申报并实施回售，该次附加回售申
报期内不实施回售的，可转换公司债券持有人不能再行使附加回售权。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十三）转股年度有关股利的归属

   因本次发行的可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发
放的股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股东）
均参与当期股利分配，享有同等权益。

                                     7
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十四）发行方式及发行对象

   本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会或其授权人士与保荐人（主承
销商）协商确定。
   本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账
户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规

禁止者除外）。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十五）向原公司股东配售的安排

   本次发行的可转债给予原股东优先配售权。具体优先配售数量由股东大会授权董
事会或其授权人士在发行前根据市场情况确定，并在本次发行的可转债发行公告中予
以披露。
   原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配售之后的部分，采用网下对机构
投资者发售和通过深圳证券交易所交易系统网上发行相结合的方式进行，余额由承销
团包销。具体发行方式由股东大会授权董事会或其授权人士与保荐人（主承销商）在
发行前协商确定。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十六）债券持有人会议相关事项

   1、债券持有人的权利与义务
   （1）债券持有人的权利：

   ①依照其所持有的可转债数额享有约定利息；
   ②根据约定条件将所持有的可转债转为公司股票；
   ③根据约定的条件行使回售权；
   ④依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的可转
换债券；
   ⑤按约定的期限和方式要求公司偿付可转换债券本息；
                                    8
   ⑥依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；
   ⑦依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使
表决权；
   ⑧法律法规、《公司章程》、可转债募集说明书所赋予的其作为公司债权人的其
他权利。
   （2）债券持有人的义务：
   ①遵守公司所发行可转换债券条款的相关规定；

   ②依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；
   ③除法律法规、《公司章程》、可转债募集说明书另有约定外，不得要求公司提
前偿付可转换债券的本金和利息；
   ④遵守债券持有人会议形成的有效决议；
   ⑤法律法规、《公司章程》、可转债募集说明书规定的其他义务。
   2、债券持有人会议的召开情形
   存在下列事项之一，应在债券持有人会议权限范围内召开债券持有人会议：
   （1）拟变更可转债募集说明书的约定；

   （2）公司未能按期支付本次可转债本息；
   （3）公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解
散或申请破产；
   （4）修订《可转换公司债券持有人会议规则》；
   （5）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
   （6）根据法律法规、《公司章程》及《可转换公司债券持有人会议规则》的规
定，应由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
   3、债券持有人会议的召集程序

   公司董事会负责召集债券持有人会议。
   当出现应召开债券持有人会议的事项时，董事会应在30日内召开会议。
   董事会不能履行或不履行召集会议职责的，连续90日及以上单独或合计持有未偿
还债券总数10%及以上的债券持有人可根据《可转换公司债券持有人会议规则》的规
定自行召集会议。
   在会议决议公告前，召集会议的债券持有人所持债券数量比例不得低于未偿还债
券总数的10%。

                                    9
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十七）本次募集资金用途

   本次发行的可转债所募集资金总额不超过6.5亿元（含6.5亿元），扣除发行费用
后拟全部用于补充公司营运资金，在可转债持有人转股后增加公司资本金，以扩大业
务规模，优化业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。




   （十八）担保事项

   本次发行的可转债不提供担保。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （十九）募集资金存管

   公司已建立《公司募集资金管理制度》，本次发行的募集资金将存放于公司董事
会决定的专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会确定，并在发行公告中披
露募集资金专项账户的相关信息。
   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。



   （二十）本次发行方案的有效期限

   本次发行可转债决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起十二
个月。
   本次发行可转债方案需经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准

的方案为准。


   表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。


   独立董事对公司本次公开发行可转换公司债券相关事项发表了独立意见。本议案

                                    10
尚须提交公司 2019 年第四次临时股东大会，并经中国证监会核准后方可实施，且最终以
中国证监会核准的方案为准。


    三、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》


    会议审议通过了公司制定的《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的
预案》。


    表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    独立董事对公司本次公开发行可转换公司债券相关事项发表了独立意见。本议案尚须
提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议。


    《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的预案》的具体内容详见公司
指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。


    四、《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》


    会议审议通过了公司编制的《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
资金运用可行性分析报告》。


    表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    独立董事对公司本次公开发行可转换公司债券相关事项发表了独立意见。本议案尚
须提交公司 2019年第四次临时股东大会审议。


    《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行 性 分 析 报
告 》 刊 载 于 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)。


    五、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的
议案》

                                         11
    经本次会议审议，根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）以及中国证券监督管理委员会《关于首发
及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会[2015]31 号）
的要求，为保障中小投资者利益，同意公司就本次公开发行可转换债券对即期回报摊薄
的影响的分析及提出填补即期回报的具体措施。


    表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    独立董事对此事项发表了独立意见，本议案尚须提交公司 2019 年第四次临时股
东大会审议。


    具体内容请详见于 2019 年 11 月11日刊登在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公开

发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告》。


    六、《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》


    会议审议通过了公司就本次发行制定的《关于可转换公司债券持有人会议规则的
议案》。本议案尚须提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议。


    表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    《瑞达期货股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的具体内容详见公司

指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。


    七、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》


    会议审议通过了公司编制的截至 2019 年 9 月 30 日的《瑞达期货股份有限公司
前次募集资金使用情况报告》。本议案尚须提交公司 2019 年第四次临时股东大会审
议。
                                       12
    表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    独立董事对上述事项发表了独立意见，本议案尚须提交公司 2019 年第四次临时股
东大会审议。


《关于前次募集资金使用情况报告的公告》于 2019 年 11 月 11 日刊载在《证券时报》

《 证 券 日 报 》 《 中 国 证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn ）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《瑞达期货
股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（会专字[2019]7954号），于 2019
年 11 月 11 日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。


    八、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行可
转换公司债券具体事宜的议案》


    根据公司本次公开发行可转换公司债券的安排，为高效、有序地完成公司本次公
开发行可转换公司债券工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权
董事会在有关法律法规范围内全权办理与本次公开发行转换公司债券相关的全部事宜，
包括但不限于：


    1、根据具体情况制定和实施本次公开发行可转换公司债券的具体方案，其中包括
确定发行规模、发行方式及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股价格的确定、

转股价格修正、赎回、债券利率、担保事项、约定债券持有人会议的权利及其召开程
序以及决议的生效条件、决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户
存储三方监管协议及其它与发行方案相关的一切事宜；
    2、决定并聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，修改、补充、签署、递交、呈报、
执行本次公开发行可转换公司债券有关的一切协议和文件，包括但不限于承销和保荐
协议、募集资金投资项目运作过程中的重大合同；
    3、授权公司董事会根据证券监管部门的要求制作、修改、报送本次公开发行可
转换公司债券的申报材料；
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    4、在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整，包括但不限于：
根据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具
体使用安排；根据项目的实际进度及经营需要，在募集资金到位前， 公司可自筹资
金先行实施本次发行募集资金投资项目，待募集资金到位后再予以置换；根据相关法
律法规的规定、监管部门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；
    5、根据本次公开发行可转换公司债券结果，办理增加公司注册资本、修改公司
章程相应条款等相关工商变更登记手续；

   6、在本次公开发行可转换公司债券完成后，办理本次公开发行可转换公司债券在
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相
关事宜；
    7、如证券监管部门对公开发行政策有新的规定，对本次具体发行方案作相应调
整；
    8、授权办理与本次公开发行有关的其他事项。


    上述第 5、6 项授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内有效，其他

各项授权自股东大会审议通过本议案之日起十二个月内有效。


   表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    独立董事对公司本次公开发行可转换公司债券相关事项发表了独立意见。本议案
尚须提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议。


   九、《关于设立本次公开发行可转换公司债券募集资金专户的议案》


    经审议, 会议同意公司将本次募集资金将存放于公司专项账户，实行专户专储管
理。待本次募集资金到位后，公司将与银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协
议》。


   表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    十、《关于提议召开公司临时股东大会的议案》；
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    会议审议通过了《关于召开公司 2019 年第四次临时股东大会的议案》，公司定
于 2019年11 月27日（星期三）15 点00分在厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司
会议室采用现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式召开 2019 年第四次临时股
东大会。


    表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。


    具体内容请详见 2019 年 11 月 11 日刊载于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》
《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开公司 2019
年第四次临时股东大会的通知》。


    十一、《关于修改公司章程的议案》；


        同意根据现行《上市公司章程指引》、《期货公司监督管理办法》修订公司章

程，相关修订内容具体详见 2019 年 11 月 11 日刊载于《证券时报》《证券日报》
《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
于修改公司章程的议案》。该议案尚须提交公司 2019 年第四次临时股东大会审议，并
获得与会股东所持表决权的三分之二以上通过。




                                                        瑞达期货股份有限公司

                                                            董 事 会
                                                      二Ｏ一九年十一月十一日




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