招商证券股份有限公司

           关于方大集团股份有限公司非公开发行 A 股股票

                       持续督导 2016 年度保荐工作报告




保荐机构名称：招商证券股份有限公司            被保荐公司简称：方大集团、方大 B

保荐代表人姓名：梁战果                        联系电话：0755-82943001

保荐代表人姓名：丁一                          联系电话：0755-82943001


一、保荐工作概述

                     项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                              是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度             是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                 1

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                              是
一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                     1

（2）列席公司董事会次数                       1

（3）列席公司监事会次数                       0
5.现场检查情况

（1）现场检查次数                               1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送           是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                           3

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见           0

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

                                                公司不存在需要保荐人向交易所报告的
（1）向本所报告的次数
                                                情形，保荐人未曾向交易所报告

（2）报告事项的主要内容                         不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                     否

（2）关注事项的主要内容                         不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                   1

（2）培训日期                                   2016 年 12 月 21 日

                                                深圳证券交易所主板上市公司规范运作
（3）培训的主要内容
                                                的法律法规

11.其他需要说明的保荐工作情况                   无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事项                       存在的问题                    采取的措施

1.信息披露                                 无

2.公司内部制度的建立和执行                 无

3．“三会”运作                            无
4.控股股东及实际控制人变动                        无

5.募集资金存放及使用                              无

6.关联交易                                        无

7.对外担保                                        无

8.收购、出售资产                                  无

9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财                    无
务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构
                                                  无
配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等                    无
方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项的履行

      公司及股东承诺事项                 是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决措施

方大集团 2015 年度非公开发行 A
股股票获配的股东承诺自股份上市
                                             是                       无
之日（2016 年 8 月 1 日）起锁定
12 个月。

四、其他事项

             报告事项                                     说明

1.保荐代表人变更及其理由            无变更

                                    2016 年 9 月 13 日，方大集团收到深圳证券交易所公司
                                    管理部下发的《关于对方大集团股份有限公司的关注
                                    函》（公司部关注函【2016】第 157 号），要求方大集团
2.报告期内中国证监会和本所对保
                                    对第七届董事会第二十三次会议审议通过的修订《公司
荐机构或者其保荐的公司采取监管
                                    章程》、《董事会议事规则》的相关事项做出核查说明。
措施的事项及整改情况
                                    2016 年 9 月 22 日，方大集团对深交所进行了回复，并
                                    进行了公告。独立董事出具了独立意见，万商天勤（深
                                    圳）律师事务所出具相关法律意见书。

3.其他需要报告的重大事项            无
    （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于方大集团股份有限公司非公
开发行 A 股股票持续督导 2016 年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人签名：

                      梁战果




                      丁   一




                                                   招商证券股份有限公司

                                                            年   月   日