东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
东沣科技集团股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
1
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵永生、主管会计工作负责人赵永生及会计机构负责人(会计主
管人员)刘凤国声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
注：本报告分别以中、英文两种文字编制，在对两种文本的理解上发生歧义
时，以中文文本为准。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 737,486,451.00 624,370,817.40 18.12%
归属于上市公司股东的净资产
307,150,697.41 351,593,999.08 -12.64%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 6,433,442.99 -59.50% 39,804,856.47 -58.41%
归属于上市公司股东的净利润
-10,917,560.62 -230.65% -35,335,429.52 -1,223.23%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-8,479,317.90 16.09% -33,377,521.84 -82.18%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 21,610,660.71 -13.23%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0156 -232.20% -0.0506 -1,224.44%
稀释每股收益（元/股） -0.0156 -232.20% -0.0506 -1,224.44%
加权平均净资产收益率 -3.58% -5.85% -10.84% -11.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
972,524.64
分）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 261,265.72
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,844,333.93
减：所得税影响额 -652,635.89
合计 -1,957,907.68 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,375 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有非流通的股 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
份数量 股份状态 数量
王栋 境内自然人 29.49% 208,324,800 208,324,800
中国光大证券
（香港）有限公 境外法人 7.90% 55,783,345 0
司
GUOTAI
JUNAN
SECURITIES(H 境外法人 6.60% 46,638,726 0
ONGKONG)
LIMITED
承德县北方实业
境内非国有法人 2.62% 18,517,651 18,517,651
总公司
Haitong
International
Securities
境外法人 2.20% 15,524,875 0
Company
Limited-Account
Client
王正松 境内自然人 1.89% 13,327,891 13,327,891
王文胜 境内自然人 1.03% 7,258,007 0
粟有和 境内自然人 1.02% 7,214,602 0
周海虹 境内自然人 0.95% 6,711,600 0
CORE PACIFIC-
境外法人 0.86% 6,051,543 0
YAMAICHI
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INTERNATION
AL (H.K.)
LIMITED
前 10 名流通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有已上市流通股份数量
股份种类 数量
中国光大证券（香港）有限公司 55,783,345 境内上市外资股 55,783,345
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG) 46,638,726 境内上市外资股 46,638,726
LIMITED
Haitong International Securities
15,524,875 境内上市外资股 15,524,875
Company Limited-Account Client
王文胜 7,258,007 境内上市外资股 7,258,007
粟有和 7,214,602 境内上市外资股 7,214,602
周海虹 6,711,600 境内上市外资股 6,711,600
CORE PACIFIC-YAMAICHI
INTERNATIONAL (H.K.) 6,051,543 境内上市外资股 6,051,543
LIMITED
申万宏源证券(香港)有限公司 4,995,920 境内上市外资股 4,995,920
李天云 3,820,000 境内上市外资股 3,820,000
彭伟 2,978,525 境内上市外资股 2,978,525
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
说明 致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
序号 项目 期末（本期） 期初（上期） 增减变动 主要原因
余额 余额 变动金额 变动比例
1 货币资金 71,712,087.48 36,306,825.10 35,405,262.38 97.52% 主要是本期预收房款所致。
2 预付款项 31,725,356.14 61,099,009.67 -29,373,653.53 -48.08% 主要是本期预付工程款项结算所致。
3 其他应收款 26,279,193.00 8,588,597.44 17,690,595.56 205.98% 主要是本期应收往来款项增加所致。
4 在建工程 265,731,045.29 101,650,833.16 164,080,212.13 161.42% 主要是本期在建工程项目支出所致。
5 开发支出 25,899,861.29 13,346,410.47 12,553,450.82 94.06% 主要是本期开发项目支出所致。
6 其他非流动 19,011,471.60 121,743,152.36 -102,731,680.76 -84.38% 主要是本期预付工程款结算所致
资产
7 应付账款 3,339,405.28 6,668,789.67 -3,329,384.39 -49.92% 主要是本期支付工程款项所致。
8 预收款项 147,143,153.93 16,269,319.99 130,873,833.94 804.42% 主要是本期预收房款增加所致
9 应交税费 513,335.30 921,967.58 -408,632.28 -44.32% 主要是本期支付税款所致。
10 其他应付款 76,579,712.77 118,570,218.85 -41,990,506.08 -35.41% 主要是本期支付往来款项所致。
11 长期借款 175,210,000.00 101,710,000.00 73,500,000.00 72.26% 主要是本期新增银行借款所致。
12 营业收入 39,804,856.47 95,699,640.45 -55,894,783.98 -58.41% 主要是本期销售房产收入同比减少所
致。
13 营业成本 32,700,355.28 87,135,797.74 -54,435,442.46 -62.47% 主要是本期销售房产成本同比减少所
致。
14 营业税金及 1,682,848.47 3,324,122.85 -1,641,274.38 -49.37% 主要是本期销售房产减少计提税金减
附加 少。
15 销售费用 10,193,305.47 27,452.12 10,165,853.35 37031.21% 主要是本期结算销售代理费所致。
16 管理费用 28,592,202.66 21,114,670.20 7,477,532.46 35.41% 主要是本期经营费用增加所致。
17 其他收益 6,451.79 2,890,000.00 -2,883,548.21 -99.78% 主要是上期收到政府节能补贴资金而本
期没有。
18 投资收益 261,265.72 18,683,998.38 -18,422,732.66 -98.60% 主要是上期处置子公司产生收益而本期
没有。
19 投资活动产 -42,117,796.39 -167,207,550.45 125,089,754.06 -74.81% 主要是本期支付在建工程款项同比减少
生的现金流 所致。
量净额
20 筹资活动产 57,100,889.00 102,850,300.00 -45,749,411.00 -44.48% 主要是本期取得银行借款同比减少所
生的现金流 致。
量净额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年10月22日召开的第七届董事会第四次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预
案》，并于2018年11月7日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。2018年11月14日，公司披露了《关于以
集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2018-062）。公司于2018年12月6日首次实施了回购，2018年
12月7日披露了《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2018-070）。上述具体内容详见公司在《证券时报》、《香
港商报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。公司回购股份进展情况如下：
截至本报告披露日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份的股份数量为28,307,783股，
占公司总股本的4.01%，其中，最高成交价为1.18港元/股，最低成交价为1.09港元/股，支付的总金额为32,095,614.32港元
（不含交易费用）。具体情况见下表：
回购日期 回购数量 最高价格 最低价格 回购金额 占总股本比 公告索引
(港元) (港元) (港元) 例
2018.12.6 6,586,658 1.14 1.11 7,449,626.48 0.93% 《关于首次回购公司股
份的公告》2018-070
2018.12.20 12,864,055 1.14 1.09 14,529,142.54 1.82% 《关于回购公司股份比
例达到总股本2%的公
告》2018-075
2018.12.27 4,994,970 1.18 1.12 5,697,753.10 0.71% 关于回购公司股份比例
达到总股本3%的公告
《2018-076》
2018.12.28 532,100 1.14 1.14 606,594.00 0.08% 《关于回购公司股份比
例达到总股本4%的公
2019.1.29 3,330,000 1,16 1.14 3,812,498.20 0.47%
告》2019-006
合计 28,307,783 32,095,614.32 4.01%
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 2,000 500 0
合计 2,000 500 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 09 月 05 日 电话沟通 个人 公司现状，未提供资料
2019 年 09 月 12 日 电话沟通 个人 公司经营情况，未提供资料
2019 年 09 月 25 日 电话沟通 个人 公司日常经营情况，未提供资料
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东沣科技集团股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 71,712,087.48 36,306,825.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 102,171.25 11,171.25
应收款项融资
预付款项 31,725,356.14 61,099,009.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 26,279,193.00 8,588,597.44
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 172,657,976.85 151,585,557.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 36,375,202.62 37,786,874.66
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流动资产合计 338,851,987.34 295,378,035.62
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 16,331,037.08
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 16,331,037.08
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 14,676,826.00 17,302,279.65
在建工程 265,731,045.29 101,650,833.16
生产性生物资产 57,187.50 121,437.50
油气资产
使用权资产
无形资产 55,146,763.41 56,686,960.59
开发支出 25,899,861.29 13,346,410.47
商誉 1,543,786.41 1,543,786.41
长期待摊费用 236,485.08 266,884.56
递延所得税资产
其他非流动资产 19,011,471.60 121,743,152.36
非流动资产合计 398,634,463.66 328,992,781.78
资产总计 737,486,451.00 624,370,817.40
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
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应付账款 3,339,405.28 6,668,789.67
预收款项 147,143,153.93 16,269,319.99
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,025,354.74 981,089.59
应交税费 513,335.30 921,967.58
其他应付款 76,579,712.77 118,570,218.85
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 228,600,962.02 143,411,385.68
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 175,210,000.00 101,710,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 175,210,000.00 101,710,000.00
负债合计 403,810,962.02 245,121,385.68
所有者权益：
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股本 706,320,000.00 706,320,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 463,681,309.55 463,681,309.55
减：库存股 28,826,485.70 19,718,613.55
其他综合收益
专项储备
盈余公积 76,791,550.17 76,791,550.17
一般风险准备
未分配利润 -910,815,676.61 -875,480,247.09
归属于母公司所有者权益合计 307,150,697.41 351,593,999.08
少数股东权益 26,524,791.57 27,655,432.64
所有者权益合计 333,675,488.98 379,249,431.72
负债和所有者权益总计 737,486,451.00 624,370,817.40
法定代表人：赵永生 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 52,721,811.82 28,933,135.09
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 30,884,194.38 60,821,190.73
其他应收款 41,550,128.61 80,991,042.06
其中：应收利息
应收股利
存货 171,599,520.61 150,581,753.98
12
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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,280,632.32 24,163,071.63
流动资产合计 307,036,287.74 345,490,193.49
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 16,331,037.08
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 372,803,036.40 272,803,036.40
其他权益工具投资 16,331,037.08
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,721,178.50 1,551,517.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 390,855,251.98 290,685,590.84
资产总计 697,891,539.72 636,175,784.33
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
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应付票据
应付账款 2,481,984.67 6,263,184.67
预收款项 144,033,726.89 14,427,450.03
合同负债
应付职工薪酬 293,417.99 257,362.42
应交税费 188,673.94 125,482.71
其他应付款 401,898,993.14 432,985,336.27
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 548,896,796.63 454,058,816.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 548,896,796.63 454,058,816.10
所有者权益：
股本 706,320,000.00 706,320,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 456,569,124.55 456,569,124.55
减：库存股 28,826,485.70 19,718,613.55
14
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备
盈余公积 76,791,550.17 76,791,550.17
未分配利润 -1,061,859,445.93 -1,037,845,092.94
所有者权益合计 148,994,743.09 182,116,968.23
负债和所有者权益总计 697,891,539.72 636,175,784.33
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,433,442.99 15,883,771.67
其中：营业收入 6,433,442.99 15,883,771.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,477,827.88 26,055,730.88
其中：营业成本 4,481,627.51 15,168,302.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 601,320.92 554,873.79
销售费用 214,303.47 22,550.00
管理费用 9,244,083.15 6,627,615.47
研发费用 3,424,945.38
财务费用 -63,507.17 257,443.71
其中：利息费用
利息收入 79,976.04 83,142.52
加：其他收益 6,451.79
投资收益（损失以“－”号填
62,495.28 18,550,677.50
列）
15
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
140,861.56 237,690.63
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,834,576.26 8,616,408.92
加：营业外收入
减：营业外支出 3,460,798.92 326,460.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-11,295,375.18 8,289,948.92
列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,295,375.18 8,289,948.92
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-11,295,375.18 8,289,948.92
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -10,917,560.62 8,356,632.89
2.少数股东损益 -377,814.56 -66,683.97
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变
16
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -11,295,375.18 8,289,948.92
归属于母公司所有者的综合收益
-10,917,560.62 8,356,632.89
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -377,814.56 -66,683.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0156 0.0118
（二）稀释每股收益 -0.0156 0.0118
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵永生 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
17
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 6,057,883.55 15,522,405.66
减：营业成本 4,168,152.06 14,760,821.72
税金及附加 277,379.47 437,422.88
销售费用 214,303.47 22,550.00
管理费用 5,536,028.76 3,130,251.48
研发费用
财务费用 -39,954.70 578.13
其中：利息费用
利息收入 51,099.20 18,744.82
加：其他收益 6,451.79
投资收益（损失以“－”号填
21,849.30 17,376,446.99
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,069,724.42 14,547,228.44
加：营业外收入
减：营业外支出 2,353,500.00 26,460.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,423,224.42 14,520,768.44
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,423,224.42 14,520,768.44
18
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
-6,423,224.42 14,520,768.44
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -6,423,224.42 14,520,768.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
19
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 39,804,856.47 95,699,640.45
其中：营业收入 39,804,856.47 95,699,640.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 73,185,443.66 114,139,960.38
其中：营业成本 32,700,355.28 87,135,797.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,682,848.47 3,324,122.85
销售费用 10,193,305.47 27,452.12
管理费用 28,592,202.66 21,114,670.20
研发费用 3,424,945.38
财务费用 16,731.78 -887,027.91
其中：利息费用
利息收入 106,322.28 977,546.69
加：其他收益 6,451.79 2,890,000.00
投资收益（损失以“－”号填
261,265.72 18,683,998.38
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
20
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-474,939.83
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
972,524.64 219,005.95
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -32,615,284.87 3,352,684.40
加：营业外收入 864.03 3,121.00
减：营业外支出 3,851,649.75 329,067.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-36,466,070.59 3,026,737.62
列）
减：所得税费用 110,309.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -36,466,070.59 2,916,427.94
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-36,466,070.59 2,916,427.94
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -35,335,429.52 3,145,874.67
2.少数股东损益 -1,130,641.07 -229,446.73
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
21
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -36,466,070.59 2,916,427.94
归属于母公司所有者的综合收益
-35,335,429.52 3,145,874.67
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,130,641.07 -229,446.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0506 0.0045
（二）稀释每股收益 -0.0506 0.0045
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵永生 主管会计工作负责人：赵永生 会计机构负责人：刘凤国
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 36,518,917.89 92,504,180.72
减：营业成本 29,511,791.58 83,615,674.53
税金及附加 853,787.06 2,768,191.78
销售费用 10,187,020.92 22,550.00
22
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
管理费用 17,266,091.93 8,595,068.60
研发费用
财务费用 -70,898.17 -1,205.78
其中：利息费用
利息收入 61,330.86 18,744.82
加：其他收益 6,451.79 2,890,000.00
投资收益（损失以“－”号填
170,567.24 53,664,604.56
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-357,903.38 1,221,802.00
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -21,409,759.78 55,280,308.15
加：营业外收入
减：营业外支出 2,604,593.21 28,761.69
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-24,014,352.99 55,251,546.46
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -24,014,352.99 55,251,546.46
（一）持续经营净利润（净亏损
-24,014,352.99 55,251,546.46
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
23
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -24,014,352.99 55,251,546.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 155,632,690.61 54,496,355.81
客户存款和同业存放款项净增加
额
24
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 8,086,715.65
收到其他与经营活动有关的现金 51,835,052.26 50,127,468.85
经营活动现金流入小计 207,467,742.87 112,710,540.31
购买商品、接受劳务支付的现金 31,435,560.24 10,956,984.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 17,339,892.70 15,828,825.66
支付的各项税费 10,389,167.04 30,170,623.93
支付其他与经营活动有关的现金 126,692,462.18 30,848,766.52
经营活动现金流出小计 185,857,082.16 87,805,200.83
经营活动产生的现金流量净额 21,610,660.71 24,905,339.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 89,000,000.00 16,841,429.97
取得投资收益收到的现金 192,161.03 17,423,950.06
处置固定资产、无形资产和其他
623,640.00 29,254,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 89,815,801.03 63,519,380.03
25
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
72,933,597.42 237,339,854.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 59,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
-6,612,924.37
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 131,933,597.42 230,726,930.48
投资活动产生的现金流量净额 -42,117,796.39 -167,207,550.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 77,500,000.00 99,910,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,296,100.00 3,544,100.00
筹资活动现金流入小计 78,796,100.00 103,454,100.00
偿还债务支付的现金 4,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
8,587,338.85
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 9,107,872.15 603,800.00
筹资活动现金流出小计 21,695,211.00 603,800.00
筹资活动产生的现金流量净额 57,100,889.00 102,850,300.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
103,546.27 282,819.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额 36,697,299.59 -39,169,091.21
加：期初现金及现金等价物余额 33,512,916.99 68,107,388.69
六、期末现金及现金等价物余额 70,210,216.58 28,938,297.48
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 150,599,469.79 50,214,679.01
26
东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还 86,715.65
收到其他与经营活动有关的现金 147,174,136.03 99,020,177.14
经营活动现金流入小计 297,773,605.82 149,321,571.80
购买商品、接受劳务支付的现金 18,492,880.07 11,184,779.90
支付给职工及为职工支付的现金 6,709,835.72 4,348,395.85
支付的各项税费 8,910,695.54 8,462,050.45
支付其他与经营活动有关的现金 149,988,059.87 162,791,532.38
经营活动现金流出小计 184,101,471.20 186,786,758.58
经营活动产生的现金流量净额 113,672,134.62 -37,465,186.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 75,300,000.00 5,311,429.97
取得投资收益收到的现金 170,567.24 30,304,604.56
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 75,470,567.24 35,616,034.53
购建固定资产、无形资产和其他
4,950,215.77 8,720.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 151,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 156,250,215.77 8,720.00
投资活动产生的现金流量净额 -80,779,648.53 35,607,314.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,296,100.00 3,544,100.00
筹资活动现金流入小计 1,296,100.00 3,544,100.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 9,107,872.15 603,800.00
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筹资活动现金流出小计 9,107,872.15 603,800.00
筹资活动产生的现金流量净额 -7,811,772.15 2,940,300.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 25,080,713.94 1,082,427.75
加：期初现金及现金等价物余额 26,139,226.98 5,394,019.29
六、期末现金及现金等价物余额 51,219,940.92 6,476,447.04
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 36,306,825.10 36,306,825.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 11,171.25 11,171.25
应收款项融资
预付款项 61,099,009.67 61,099,009.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,588,597.44 8,588,597.44
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
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存货 151,585,557.50 151,585,557.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 37,786,874.66 37,786,874.66
流动资产合计 295,378,035.62 295,378,035.62
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 16,331,037.08 -16,331,037.08
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 16,331,037.08 16,331,037.08
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 17,302,279.65 17,302,279.65
在建工程 101,650,833.16 101,650,833.16
生产性生物资产 121,437.50 121,437.50
油气资产
使用权资产
无形资产 56,686,960.59 56,686,960.59
开发支出 13,346,410.47 13,346,410.47
商誉 1,543,786.41 1,543,786.41
长期待摊费用 266,884.56 266,884.56
递延所得税资产
其他非流动资产 121,743,152.36 121,743,152.36
非流动资产合计 328,992,781.78 328,992,781.78
资产总计 624,370,817.40 624,370,817.40
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 6,668,789.67 6,668,789.67
预收款项 16,269,319.99 16,269,319.99
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 981,089.59 981,089.59
应交税费 921,967.58 921,967.58
其他应付款 118,570,218.85 118,570,218.85
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 143,411,385.68 143,411,385.68
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 101,710,000.00 101,710,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 101,710,000.00 101,710,000.00
负债合计 245,121,385.68 245,121,385.68
所有者权益：
股本 706,320,000.00 706,320,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 463,681,309.55 463,681,309.55
减：库存股 19,718,613.55 19,718,613.55
其他综合收益
专项储备
盈余公积 76,791,550.17 76,791,550.17
一般风险准备
未分配利润 -875,480,247.09 -875,480,247.09
归属于母公司所有者权益
351,593,999.08 351,593,999.08
合计
少数股东权益 27,655,432.64 27,655,432.64
所有者权益合计 379,249,431.72 379,249,431.72
负债和所有者权益总计 624,370,817.40 624,370,817.40
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 28,933,135.09 28,933,135.09
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据
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应收账款
应收款项融资
预付款项 60,821,190.73 60,821,190.73
其他应收款 80,991,042.06 80,991,042.06
其中：应收利息
应收股利
存货 150,581,753.98 150,581,753.98
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 24,163,071.63 24,163,071.63
流动资产合计 345,490,193.49 345,490,193.49
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 16,331,037.08 -16,331,037.08
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 272,803,036.40 272,803,036.40
其他权益工具投资 16,331,037.08 16,331,037.08
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,551,517.36 1,551,517.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
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东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产合计 290,685,590.84 290,685,590.84
资产总计 636,175,784.33 636,175,784.33
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 6,263,184.67 6,263,184.67
预收款项 14,427,450.03 14,427,450.03
合同负债
应付职工薪酬 257,362.42 257,362.42
应交税费 125,482.71 125,482.71
其他应付款 432,985,336.27 432,985,336.27
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 454,058,816.10 454,058,816.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
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东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动负债合计
负债合计 454,058,816.10 454,058,816.10
所有者权益：
股本 706,320,000.00 706,320,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 456,569,124.55 456,569,124.55
减：库存股 19,718,613.55 19,718,613.55
其他综合收益
专项储备
盈余公积 76,791,550.17 76,791,550.17
未分配利润 -1,037,845,092.94 -1,037,845,092.94
所有者权益合计 182,116,968.23 182,116,968.23
负债和所有者权益总计 636,175,784.33 636,175,784.33
调整情况说明
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√ 适用 □ 不适用
1）本公司根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6 号) 和企业会计准则的要求
编制 2019 年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018 年度财务报表 受重要影响的报表项目和金额如下：
原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
应收票据及应收账款 11,171.25 应收票据
应收账款 11,171.25
应付票据及应付账款 6,668,789.67 应付票据
应付账款 6,668,789.67
2）本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计 量》《企业会计准则
第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——套期保值》以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(简
称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯
调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
① 执行新金融工具准则对公司 2019 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
项目 资产负债表
2018 年 12 月 31 日 新金融工具准则调整影响 2019 年 1 月 1 日
可供出售金融资产 16,331,037.08 -16,331,037.08
其他权益工具投资 16,331,037.08 16,331,037.08
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东沣科技集团股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
② 2019 年 1 月 1 日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果
对比如下表：
项目 原金融工具准则 新金融工具准则
计量类别 账面价值 计量类别 账面价值
可供出售金融资产 以成本计量 16,331,037.08
其他权益工具投资 以成本计量 16,331,037.08
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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