东旭光电：关于召开2019年第四次临时股东大会的通知2019-07-11
证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2019-068
东旭光电科技股份有限公司
关于召开 2019 年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2019 年第四次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。
3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019 年 7 月 26 日 14:50。
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 7 月 26
日，上午 9:30－11:30、下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为：2019 年 7 月 25 日 15:00 至 2019 年 7 月 26 日 15:00 中
的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召
开。
6、会议的股权登记日：2019 年 7 月 23 日。
B 股股东应在 2019 年 7 月 18 日（即 B 股股东能参会的最后交易日）或更早
买入公司股票方可参会。
7、出席对象：
（1）于股权登记日 2019 年 7 月 23 日下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议地点：北京市西城区菜园街 1 号综合会议室
二、会议审议事项
1、审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》；
1.1 非独立董事王立鹏；
1.2 非独立董事郭轩；
1.3 非独立董事周永杰；
1.4 非独立董事王中。
2、审议《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》；
2.1 独立董事史静敏；
2.2 独立董事鲁桂华；
2.3 独立董事韩志国。
3、审议《关于公司监事会换届选举监事的议案》；
3.1 监事曾维海；
3.2 监事谢居文；
3.3 监事陈德伟。
4、审议《关于第九届董事会独立董事、非独立董事津贴的议案》；
5、审议《关于第九届监事会监事津贴的议案》。
会议审议事项已经公司第八届董事会第六十七次会议、第八届监事会第三
十五次会议审议通过，详见 2019 年 7 月 11 日公司披露于《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》和巨潮资讯网的公
告。
议案 1、2、3 为累积投票议案，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权
的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候
选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。议案 4、
5 为非累计投票议案。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东
大会方可进行表决。
公司将对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独
或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况单独计
票并披露。
三、提案编码
本次股东大会不设总议案。
本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
累积投票提案
1.00 关于公司董事会换届选举非独立董事的议案 应选人数 4 人
1.01 非独立董事王立鹏 √
1.02 非独立董事郭轩 √
1.03 非独立董事周永杰 √
1.04 非独立董事王中 √
2.00 关于公司董事会换届选举独立董事的议案 应选人数 3 人
2.01 独立董事史静敏 √
2.02 独立董事鲁桂华 √
2.03 独立董事韩志国 √
3.00 关于公司监事会换届选举监事的议案 应选人数 3 人
3.01 监事曾维海 √
3.02 监事谢居文 √
3.03 监事陈德伟 √
非累计投票议案
4.00 关于第九届董事会独立董事、非独立董事津贴的议案 √
5.00 关于第九届监事会监事津贴的议案 √
四、会议登记等事项
1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记；法人股东凭股东帐户卡、
营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；委托代理人
须持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用
传真或邮件方式登记。传真或邮件方式登记截止时间为 2019 年 7 月 25 日 17：
00，请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确
认。
通讯地址：北京市西城区菜园街 1 号
传 真：010-63541061 邮 编：100053
2、现场登记时间：2019 年 7 月 24 日 9:00-11:00，13:00-17：00
登记地点：北京市西城区菜园街 1 号
电话：010-63541061 邮 编：100053
联系人：王青飞 张莹莹
五、参与网络投票的具体操作流程：
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地
址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详
见附件 1。
六、其他事项
会期半天，与会股东交通及食宿费用自理。
七、备查文件
八届六十七次董事会、八届三十五次监事会决议。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董 事 会
2019 年 7 月 11 日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、 网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360413”，投票简称为“东
旭投票”。
2.议案设置及意见表决
本次股东大会不设总议案。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其
所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有
选举票数的，其对该项提案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某候选
人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
（1）议案 1 选举非独立董事，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决
权的股份总数×4
股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投
票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）议案 2 选举独立董事，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决
权的股份总数×3
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票
总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）议案 3 选举监事，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的
股份总数×3
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位监事候选人中任意分配，但投票总数
不得超过其拥有的选举票数。
4. 股东对具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2019 年 7 月 26 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—
15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1．互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 7 月 25 日（现场股东大会召
开前一日）下午 3：00，结束时间为 2019 年 7 月 26 日（现场股东大会结束当日）
下午 3：00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互
联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限
公司 2019 年第四次临时股东大会，并对以下议案代为行使表决权。
本次股东大会提案表决意见示例表
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
关于公司董事会换届选举非独立
1.00 应选人数 4 人
董事的议案
1.01 非独立董事王立鹏 √
1.02 非独立董事郭轩 √
1.03 非独立董事周永杰 √
1.04 非独立董事王中 √
关于公司董事会换届选举独立董
2.00 应选人数 3 人
事的议案
2.01 独立董事史静敏 √
2.02 独立董事鲁桂华 √
2.03 独立董事韩志国 √
关于公司监事会换届选举监事的
3.00 应选人数 3 人
议案
3.01 监事曾维海 √
3.02 监事谢居文 √
3.03 监事陈德伟 √
非累积投票提案
关于第九届董事会独立董事、非
4.00 √
独立董事津贴的议案
关于第九届监事会监事津贴的议
5.00 √
案
本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束
委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人持股性质和数量： 委托人股东账号：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：
