北京市高朋（南京）律师事务所
关于南京普天通信股份有限公司
2018 年度股东大会
的法律意见书
致：南京普天通信股份有限公司
北京市高朋（南京）律师事务所（以下简称“本所”）受南京普
天通信股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师
曹力、胡宜金出席了于 2019 年 6 月 19 日召开的公司 2018 年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“证券法”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定，
就本次股东大会相关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关召开本次
股东大会的文件材料，同时听取了公司对有关事实的陈述和说明，出
席了本次股东大会。
基于上述，本所律师根据《证券法》的要求，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2018 年度股东大会
的召集等相关法律问题提供如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
公司已于 2019 年 5 月 30 日将本次股东大会的召开时间、地点、
审议事项等相关决议公告、通知刊登在《证券时报》、《香港商报》
及巨潮资讯网上告知全体股东。公告和通知的刊登日期距本次股东大
1
会召开日期已超过 20 日。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场
会议于 2019 年 6 月 19 日 14：30 在江苏省南京市普天路 1 号公司综
合楼二楼会议室如期召开；公司通过深交所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供本次股东大会网络形
式的投票平台。通过深交所交易系统投票的具体时间为：2019 年 6
月 19 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过互联网投票
系统投票的具体时间为：2019 年 6 月 18 日 15：00 至 2019 年 6 月 19
日 15：00。
经审核，本所律师认为公司本次股东大会的召集与召开符合《公
司法》和《公司章程》关于股东大会召集与召开程序的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
出席本次股东大会的人员有：
1、出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共 3 人，代
表股份 118,611,500 股，占公司总股本 215,000,000 股的 55.168%（其
中国有法人股 115,000,000 股，B 股 3,611,500 股）。根据深圳证券
信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东人数共
1 人，代表股份 60,300 股，占公司股份总数的 0.028%。上述股东的
持股情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止
2019 年 6 月 11 日下午收市时在深交所交易结束后登记在册的公司股
东为准。
2、公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他公司高级管理
2
人员及见证律师出席了本次股东大会。
经验证，上述出席本次股东大会的人员资格均合法有效。
三、关于本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人是公司董事会。经验证，本次股东大会的
召集人资格合法有效。
四、关于本次股东大会的表决程序
本次股东大会就通知中列明的 9 项议案进行了审议，并以记名投
票方式对上述议案进行了表决。本次会议现场投票及网络投票表决结
束后，公司合并统计了现场投票及网络投票的表决结果。
审议上述议案的表决，经由出席本次股东大会的一名律师、两名
股东代表与一名监事代表监票清点，并当场公布了表决结果如下：
（一）关于《公司 2018 年度董事会工作报告》议案的表决
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（二）关于《公司 2018 年度监事会工作报告》议案的表决
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
3
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（三）关于《公司 2018 年度财务决算报告》议案的表决
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（四）关于《公司 2018 年度利润分配方案》议案的表决
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（五）关于《公司 2018 年年度报告》议案的表决
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
4
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（六）关于《关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》议案的
表决
1、不涉及关联交易的资产减值准备计提
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
2、涉及关联交易的资产减值准备计提
表决结果：得 3,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表决
权股份总数的 98.36%。审议议案时关联股东回避了表决。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（七）关于《关于向中国普天信息产业股份有限公司申请委托贷
款的议案》议案的表决
表决结果：得 3,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表决
权股份总数的 98.36%。审议议案时关联股东回避了表决。
5
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（八）关于《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》议案的
表决
表决结果：得 3,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表决
权股份总数的 98.36%。审议议案时关联股东回避了表决。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
（九）关于《关于为控股子公司提供担保的议案》议案的表决
表决结果：得 118,611,500 表决票数，占出席本次股东大会有表
决权股份总数的 99.95%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单
独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：得 3,611,500
表 决 票 数 ， 占 参 与 投 票 的 中 小 投 资 者 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数的
98.36%。
以上表决结果，本次普通决议获出席股东大会的股东或股东代理
人所持有效表决权的二分之一以上通过。审议第（六）2 项议案、第
（七）项议案、第（八）项议案时关联股东回避了表决。审议涉影响
6
中小投资者利益的重大事项的议案时公司对中小投资者的表决单独
计票。
经审查，本次股东大会的表决程序符合《公司法》和《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关
法律、法规、规章和公司章程的规定，出席股东大会人员的资格、召
集人的资格合法有效，股东大会的表决程序和结果合法有效。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书正本叁份。
（以下无正文）
北京市高朋（南京）律师事务所
经办律师：曹力、胡宜金 负责人： 曹力
二 0 一九年六月十九日
7
