海通证券股份有限公司
关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：乐普医疗
保荐代表人姓名：岑平一 联系电话：010-5806-7803
保荐代表人姓名：利佳 联系电话：010-5806-7900
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0 次（募集资金已使用完毕）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，其他均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 1 次，其他均事前审阅会议议案
1
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 1 次，其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次（拟下半年开展年度现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
本报告期内，公司未发生需向深交
（1）向本所报告的次数
所报告的重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
本报告期内，公司未发生需要关注
（1）是否存在需要关注的事项
的重大事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 3 月 19 日
2
项 目 工作内容
上市公司治理及规范运作、信息披
（3）培训内容
露等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况）
三、发行人及股东承诺事项履行情况
3
未履行承诺的
是否履行承
发行人及股东承诺事项 原因及解决措
诺
施
1、关于股份限制流通及锁定承诺 是 不适用
2、避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、关于不进行减持的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所所对保荐机构
不适用
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于乐普（北京）医疗器械股份有限
公司 2019 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
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岑平一 年 月 日
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利 佳 年 月 日
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
5