国金证券股份有限公司关于
重庆莱美药业股份有限公司 2018 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：莱美药业
保荐代表人姓名：杨利国 联系电话：18616839617
保荐代表人姓名：徐彩霞 联系电话：13808048896
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
0 次（莱美药业 2015 年非公开发行股票募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数
已于 2016 年度使用完毕）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 0次
1
项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、关于保证资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务
是 不适用
独立的承诺
2、关于股份锁定承诺 是 不适用
3、关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用
4、关于对公司中小股东所作的承诺 是 不适用
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7、其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 本期间，未发生保荐代表人变更事项。
2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关于对国金证券股份
2、报告期内中国证监会和证券交易所对 有限公司采取出具警示函的决定》（2018）9 号，认定国金
保荐机构或者其保荐的公司采取监管措 证券作为广东天际电器股份有限公司发行股份及支付现金
施的事项及整改情况 购买资产并募集配套资金的财务顾问，对交易标的收入和客
户核查不充分。该事件发生后，国金证券高度重视，及时进
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行了整改，重新对标的公司客户发出了询证函，并做了发函
记录，并全部收到询证函回函，还执行了检查、复核、实地
走访等其他程序；此外，国金证券进一步督促其他投资银行
项目均应严格执行公司规定的尽职调查程序。
3、其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于重庆莱美药业股份有限公司2018
年上半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： __________ __________
杨利国 徐彩霞
保荐机构：国金证券股份有限公司
2018 年 9 月 13 日
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