安科生物：关于第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的公告2017-08-09
证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2017-051
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第一个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 8 月 7 日
召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予
的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，同意按照公司《第二期限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定办理首次授予的第一期限制性股票的解锁事宜，本次符合解锁条件的激
励对象共有 559 名，可申请解锁的限制性股票数量为 793.3666 万股，占公司目前股本总
额的 1.11%。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2016 年 6 月 29 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议并通过《关于<安徽
安科生物工程（集团）股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议
案》、《关于将实际控制人之一宋礼华先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关
于将实际控制人之一宋礼名先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》等相关议案，
公司监事会对激励对象名单进行核查，独立董事对本事项发表了同意的独立意见，律师
出具相应法律意见书。
2、2016 年 7 月 15 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>
的议案》、《关于将实际控制人之一宋礼华先生作为限制性股票激励计划激励对象的议
案》、《关于将实际控制人之一宋礼名先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相
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关议案。
3、2016 年 7 月 18 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十三
次会议审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为第二期限制性股票
激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2016 年 7 月 18 日为授予日。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见。
4、经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司于 2016 年 8 月 31 日完成了第二期限制性股票激励计划首次授予的登记工作。
本次授予的限制性股票于 2016 年 9 月 1 日上市。
5、2017 年 6 月 5 日，公司第六届董事会第四次会议、公司第六届监事会第四次会议
审议并通过《关于调整第二期限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票数量的议
案》、《关于第二期限制性股票激励计划预留股份授予的议案》。经上述调整，本次激励计
划预留限制性股票数量由 50 万股调整为 65 万股。同时，公司董事会认为公司第二期限
制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就，同意确定 2017 年 6 月 5
日为授予日。公司监事会对激励对象名单进行核查，独立董事对相关事项发表了独立意
见，律师出具相应意见书。
6、2017 年 8 月 7 日，公司第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审
议并通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期
解锁的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为公司《激励计划》设
定的第一个解锁期解锁条件已经成就。董事会同意公司 5 名限制性股票激励对象因离职
不符合激励条件回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票，同意公司 9 名限制性
股票激励对象因业绩考核不符合解锁条件回购注销本期部分未解锁的限制性股票，本次
回购注销限制性股票合计 41,079 股。
二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况
1、锁定期已届满
根据《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“第二期激励计划”或
“本次激励计划”）关于锁定期的规定，首次授予的限制性股票自本激励计划首次授予日
起满 1 年内为锁定期，激励对象应在锁定期届满之日起未来 36 个月内分三次解锁。第二
期激励计划首次授予限制性股票的授予日为 2016 年 7 月 18 日，截至 2017 年 7 月 18 日，
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公司首次授予的激励对象的限制性股票锁定期已届满。
2、解锁条件成就说明
公司第二期激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件达成情况详见下表：
序号 解锁条件 成就情况
安科生物未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计
报告被注册会计师出具否定意见
一 或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生该等情形，满足解锁条件。
（2）最近一年内因重大违法违规
行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公
开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规
二 行为被中国证监会予以行政处罚； 激励对象未发生该等情形，满足解锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得
担任公司高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重
违反公司有关规定的情形。
业绩指标考核条件： 公司 2016 年度扣除非经常性损益的净利润
（1）相比 2015 年度，2016 年度净 为 182,432,850.37 元，较 2015 年度增长率达
三 利润增长率不低于 35%。 到 39.49%，公司达到了业绩指标考核条件。
“净利润”指归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润。
个人业绩考核要求： 本次解锁期，559 名激励对象满足解锁条件。
四 根据公司现有考核办法，激励对象 其中，激励对象高标先生、顾晓玲女士、
上一年度个人绩效考核达标；激励 黄玮先生、蒋善来先生、李科杰先生因个人
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对象可按照第二期激励计划规定 原因离职，取消其资格并回购注销其已获授
的比例分批次解锁。 但尚未解锁的限制性股票共计 38,350 股。
其中，公司激励对象冯硕、贾培、舒玲、
孙爱华、孙立新、谢炳财等 6 人因本解锁期
个人业绩考核结果为“B”档，按限制性股
票激励计划中有关激励对象的规定解锁，以
上 6 人本解锁期激励股份的 90%，即 11,467
股，回购注销以上 6 人本解锁期剩余 10%未
解锁的限制性股票共计 1,273 股；
公司激励对象丁丰波、王寅等 2 人因本
解锁期个人业绩考核结果为“C”档，按限
制性股票激励计划中有关激励对象的规定
解锁，以上 2 人本解锁期激励股份的 80%，
即 3,640 股，回购注销以上 2 人本解锁期剩
余 20%未解锁的限制性股票共计 910 股；
公司激励对象朱本文因本解锁期个人
业绩考核结果为“D”档，按限制性股票激
励计划中有关激励对象的规定解锁，其本解
锁期激励股份的 70%，即 1,274 股，回购注
销其本解锁期剩余 30%未解锁的限制性股
票共计 546 股。
综上所述，董事会认为公司《第二期激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经
成就。按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》中相关规定，公司实际控制人宋礼华、
宋礼名承诺自限制性股票授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票。公司统一办理
本次股权激励限售解锁后，公司将积极督促、协助宋礼华、宋礼名遵守以上承诺。
根据 2016 年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规
定办理第一期解锁相关事宜。
三、可解锁安排及可解锁数量
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根据第二期激励计划关于解锁安排的规定，首次授予的限制性股票解锁安排如下表
所示：
可解锁数量占限制
解锁安排 解锁时间
性股票数量比例
自授予日起满12个月后的首个交易日起至授
第一个解锁
予日起24个月内的最后一个交易日止，由董事 35%
期
会决议确认满足第一次解锁条件
自授予日起满24个月后的首个交易日起至授
第二个解锁
予日起36个月内的最后一个交易日止，由董事 35%
期
会决议确认满足第二次解锁条件
自授予日起满36个月后的首个交易日起至授
第三个解锁
予日起48个月内的最后一个交易日止，由董事 30%
期
会决议确认满足第三次解锁条件
本次符合解锁条件的激励对象共计 559 人，申请解锁的限制性股票共计 793.3666 万
股，占公司目前股本总额的 1.11%，具体如下：
首次获授的 现持有的限 第一期可解 实际可上 剩余未解锁
姓名 职务 限制性股票 制性股票 锁限制性股 市流通数 限制性股票
（万股） （万股） 票（万股） 量（万股） （万股）
董事长、总经 0
宋礼华 523.70 680.81 238.2835 442.5265
理
宋礼名 副董事长 250.00 325.00 113.75 0 211.25
汪永斌 财务总监 2.50 3.25 1.1375 0 2.1125
中层管理人员、核心业务 440.1956 440.1956
971.00 1,262.30 817.9965
（技术）骨干（556 人）
合计 1,747.20 2,271.36 793.3666 440.1956 1,473.8855
注：1、按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》中相关规定，公司实际控制人
宋礼华、宋礼名承诺自限制性股票授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票。公司
统一办理本次股权激励限售解锁后，公司将积极督促、协助宋礼华、宋礼名遵守以上承
诺。
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2、根据《公司法》及相关规定，本次限制性股票解除限售后，激励对象中高级管理
人员汪永斌所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余 75%股份将继续锁定，
同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票
的相关规定。
四、董事会薪酬及考核委员会关于对公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限
制性股票第一期解锁的核查意见
本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第二期限制
性股票激励计划（草案）》等相关规定，在考核年度内考核达标，且符合其他解锁条件，
可解锁的激励对象的资格合法、有效。根据公司 2016 年第二次临时股东大会的授权，同
意董事会按照公司第二期激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第一个解锁期
解锁事宜。
五、独立董事意见
本次董事会关于公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予限制
性股票的第一个解锁期解锁条件已经成就的认定符合《上市公司股权激励管理办法》等
相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、
有效，我们同意公司办理第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁
事宜。
公司董事会在审议该项议案时，2 名关联董事已经根据《公司法》、《证券法》、《公
司章程》和《上市公司股权激励管理办法》等有关规定回避表决，由非关联董事审议表
决。
六、监事会核查意见
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，公司 559 名激励对象解锁资格合法有
效，满足公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期解锁条件，公
司按照激励计划的相关规定办理第一期解锁相关事宜。按照《第二期限制性股票激励计
划（草案）》中相关规定，公司实际控制人宋礼华、宋礼名承诺自限制性股票授予日起三
十六个月内不转让获授限制性股票。公司统一办理本次股权激励限售解锁后，公司将积
极督促、协助宋礼华、宋礼名遵守以上承诺。
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七、安徽天禾律师事务所关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第二期限制
性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁事宜的法律意见书
安科生物第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁事项已取得
必要的批准与授权，解锁条件已经成就，符合《股权激励管理办法》、《限制性股票激
励计划》的相关规定，安科生物尚需就本次解锁事项履行信息披露义务并办理相关手续。
八、备查文件
1、公司第六届董事会第五次会议决议；
2、公司第六届监事会第五次会议决议；
3、公司独立董事对相关事项的独立意见；
4、安徽天禾律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 董事会
2017年8月7日
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