国海证券股份有限公司
关于北京鼎汉技术集团股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“保荐机构”）对北京鼎汉
技术集团股份有限公司 2019 年半年度的持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎汉技术
保荐代表人姓名：周琢 联系电话：0755-83703215
保荐代表人姓名：覃涛 联系电话：0755-83703215
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
0 次，募集资金已于 2017 年使用完
（1）查询公司募集资金专户次数
毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
不适用
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的
原因及解决措
施
1.公司股东顾庆伟、侯文奇、幸建平、张霞关于股份
限售安排的承诺：本次非公开发行的股份自本次发行
是 不适用
结束之日起三十六个月内不得转让，可上市流通时间
为 2020 年 8 月 3 日（如遇非交易日则顺延）。
2.公司董事长顾庆伟做出关于股份限售的承诺：在其
任职董事期间每年转让的股份不超过其直接或间接
是 不适用
持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年
内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。
3.公司控股股东、实际控制人顾庆伟/持 5%以上股东
新余鼎汉关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
承诺：在持有鼎汉技术股权或在鼎汉技术任职期间及 是 不适用
法定期限内，不经营或投资任何与鼎汉技术主营业务
构成同业竞争的企业。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变更
2.报告期内中国证监会和证
券交易所对保荐机构或者其
未出现所述情形
保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于北京鼎汉技术集团股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
周琢 覃涛
国海证券股份有限公司
年 月 日