亿纬锂能：关于公司第四期员工持股计划的法律意见书2019-01-16
ZHOUFAN LAW FIRM 全国优秀律师事务所
广东卓凡律师事务所
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关于惠州亿纬锂能股份有限公司
第四期员工持股计划的
法律意见书
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地址：广东省惠州市惠城区下埔惠沙堤 11 号楼滨江大厦第四层
电话：0752-2119298 传真：0752-2119294 邮编：516008
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广东卓凡律师事务所
关于惠州亿纬锂能股份有限公司
第四期员工持股计划的
法律意见书
（2019）卓凡见字第 0061 号
致：惠州亿纬锂能股份有限公司
广东卓凡律师事务所（以下简称“本所”）接受惠州亿纬锂能股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司第四期员工持股计划（以下简称“本
期员工持股计划”）相关事宜出具本《法律意见书》。本《法律意见书》依据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下
简称“《指导意见》”）、深圳证券交易所公司管理部颁布的《创业板信息披露
业务备忘录第 20 号：员工持股计划》（以下简称“《披露备忘录》”）、《惠州
亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规
和其他规范性文件的规定而出具。
对出具本《法律意见书》，本所律师声明如下：
1.本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券业务管理办
法》、《律师事务所证券法律业务执行规则（试行）》等规定及本《法律意见
书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所
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认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2.本所律师同意将本《法律意见书》作为公司实施本期员工持股计划所
必备的法定文件进行公开披露。
3.对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持的事
实，本所依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供
的证明文件、证言以及经办律师对相关部门或人士的函证及访谈结果进行认
定。
4.公司已保证其向本所提供了出具本《法律意见书》所必需的全部有关
事实材料，并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何重大遗漏
及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性。
5.本《法律意见书》仅就公司为本期员工持股计划有关的法律问题发表
意见，不对本期员工持股计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合
理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。
6.本所同意公司为实施本期员工持股计划制作的相关文件中引用本《法
律意见书》的相关内容，公司在引用时导致法律上的歧义或曲解，本所有权
对相关文件再次进行审阅、确认。
7.本《法律意见书》仅供公司为本期员工持股计划之目的使用，不得用
作任何其他目的。
本所律师依据有关法律法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的
业务准则、道德规范和勤勉尽责精神，对本期员工持股计划相关事宜进行充
分核查验证的基础上，发表如下法律意见：
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一、公司实施本期员工持股计划的主体资格
根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司前身为惠州亿纬电源科技
有限公司，成立于 2001 年 12 月 24 日，于 2007 年 10 月 30 日通过整体变更
方式设立为股份有限公司。
2009 年 9 月 25 日，经中国证监会核发的《关于核准惠州亿纬锂能股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1007
号）核准，以及深圳证券交易所《关于惠州亿纬锂能股份有限公司人民币普
通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2009]123 号）同意，公司向社会
公众发行不超过 2,200 万股新股，公司于 2009 年 10 月 30 日在深圳证券交
易所创业板上市，股票简称“亿纬锂能”，股票代码“300014”。
根据公司提供的资料以及本所律师登录国家企业信用信息公司系统
（http://www.gsxt.gov.cn/）查询，公司的基本情况如下：
统一社会信用代码 91441300734122111K
住所 惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号
法定代表人 刘金成
企业类型 其他股份有限公司（上市）
注册资本 85547.956700 万人民币
生产、销售：锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物
电池、锂离子电池、镍氢电池、镍镉电池、碱性电
经营范围
池、锌锰电池，纳米新材料、水表、气表、电表的
半成品及其配件制造，动力电池系统和电池管理系
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统的研发、生产，技术研发、开发及转让，锂电池
储能系统的研发、生产、销售，货物进出口，房屋
租赁、加工服务、设备租赁、物业管理，合同能源
管理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动)
公司目前持有惠州市工商行政管理局于 2018 年 12 月 6 日核发的《营业
执照》。
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司为依法设立并有效
存续的股份有限公司，未有法律、行政法规、规范性文件或公司章程规定的
需要解散或终止的情形。
综上所述，本所律师认为，公司为依法设立并合法存续的上市公司，具
备《指导意见》规定的实施本期员工持股计划的主体资格。
二、本期员工持股计划的主要内容
2018 年 1 月 2 日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于
第四期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，根据《第四期员工持股计
划（草案）》，本期员工持股计划的主要内容为：
（一）本期员工持股计划以不超过人民币 7,600 万元认购由广发证券资
产管理（广东）有限公司设立的广发原驰亿纬锂能员工持股计划 4 号单一
资产管理计划（以下简称“亿纬锂能 4 号”）。本期员工持股计划的参与对象
为公司及下属子公司的员工，总人数不超过 400 人，具体参加人数根据员工
实际缴款情况确定。
（二）公司员工参与本期员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬、
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自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
（三）本期员工持股计划的股票来源为主要通过二级市场购买等法律法
规许可的方式取得并持有亿纬锂能股票。
（四）以亿纬锂能 4 号的资金规模上限 7,600 万元和 2018 年 12 月 28
日公司股票收盘价 15.72 元/股测算，亿纬锂能 4 号所能购买和持有的标的
股票数量约为 483.4606 万股，占公司截至本草案公布之日公司股本总额
85,547.9567 万股的 0.5651%，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票
总数累计不超过公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额
所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情
况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。员工持
股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的
股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
本所律师认为，《第四期员工持股计划（草案）》的主要内容符合《指导
意见》的相关要求。
三、本期员工持股计划的合法合规性
本所律师根据《指导意见》的相关规定，对本期员工持股计划的相关事
宜进行了逐项核查：
（一）根据公司的确认以及本所律师对公司披露的公告文件查阅，截至
本《法律意见书》出具之日，公司在实施本期员工持股计划时已严格按照法
律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露，
不存在他人利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为
的情形，符合《指导意见》第一部分第（一）款“依法合规原则”的规定。
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（二）根据公司陈述、经查阅本期员工持股计划相关的公告文件及《第
四期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划遵循公司自主决定，员工自
愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制本次员工参加员工持股
计划的情形，符合《指导意见》第一部分第（二）款“自愿参与原则”的规
定。
（三）根据《第四期员工持股计划（草案）》并经本所律师核查，本期
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等，符合《指
导意见》第一部分第（三）款“风险自担原则”的规定。
（四）根据《第四期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划的参加
对象为在公司及下属子公司任职的员工，持有人应符合下述标准之一：1.
公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员；2.在公司及
下属子公司任职一年以上、且具有主管以上职务资格的核心业务和技术骨
干；3.经董事会认定有卓越贡献的其他员工，符合《指导意见》第二部分第
（四）款关于员工持股计划参加对象的规定。
（五）根据《第四期员工持股计划（草案）》，公司参与本期员工持股计
划的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方
式，符合《指导意见》第二部分第（五）款第 1 项关于员工持股计划资金来
源的规定。
（六）根据《第四期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划以不超
过 7,600 万元认购由广发证券资产管理（广东）有限公司设立亿纬锂能员工
持股计划 4 号单一资产管理计划。亿纬锂能 4 号在股东大会审议通过员工持
股计划后 6 个月内通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式获得
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公司股票并持有，符合《指导意见》第二部分第（五）款第 2 项关于员工持
股计划股票来源的规定。
（七）根据《第四期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划的存续
期为不超过 24 个月，自本《第四期员工持股计划（草案）》通过股东大会审
议之日起计算，本期员工持股计划所获标的股票的锁定期为：通过二级市场
购买、大宗交易等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为 12 个月，
自公司公告最后一笔买入过户至单一计划名下之日起计算，符合《指导意见》
第二部分第（六）款第 1 项关于员工持股计划期限的规定。
（八）根据《第四期员工持股计划（草案）》，以亿纬锂能 4 号的资金规
模份额上限 7,600 万元和 2018 年 12 月 28 日公司股票收盘价 15.72 元/股测
算，亿纬锂能 4 号所能购买和持有的标的股票数量约为 483.4606 万股，占
公司截至本草案公布之日公司股本总额 85,547.9567 万股的 0.5651%，公司
全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的
10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公
司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公
开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激
励获得的股份，符合《指导意见》第二部分第（六）款第 2 项关于员工持股
计划规模的规定。
（九）根据《第四期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划的内部
管理权力机构为持有人会议；本期员工持股计划设管理委员会，监督本期员
工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股
东权利；公司董事会负责拟定和修改《第四期员工持股计划（草案）》，并在
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股东大会授权范围内办理本期员工持股计划的其他相关事宜；本期员工持股
计划将委托广发证券资产管理（广东）有限公司进行管理，符合《指导意见》
第二部分第（七）项关于员工持股计划管理的要求。
（十）经查阅《第四期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划已对
以下事项作了明确规定：
1.员工持股计划的参加对象及确定标准、资金、股票来源；
2.员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序；
3.公司融资时员工持股计划的参与方式；
4.员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所
持股份权益的处置办法；
5.员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；
6.员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计
提及支付方式；
7.员工持股计划期满后员工所持股份的处置办法；
8.其他重要事项。
基于上述，本所律师认为，本期员工持股计划符合《指导意见》第三部
分第（九）款的规定。
综上所述，本所律师认为，本期员工持股计划符合《指导意见》的相关
规定。
四、本期员工持股计划涉及的法定程序
（一）已履行的程序
根据公司提供的会议文件及在信息披露媒体发布的公告，截至本《法律
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意见书》出具之日，公司为实施本期员工持股计划已履行了如下程序：
1．2018 年 12 月 27 日，公司召开了职工代表大会，就拟实施本期员工
持股计划事宜充分征求了员工意见，符合《指导意见》第三部分第（八）款
的规定。
2．2019 年 1 月 2 日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过
了《关于第四期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，符合《指导意见》
第三部分第（九）款的规定。
3．2019 年 1 月 2 日，公司独立董事对本次员工持股事宜发表了独立意
见，认为本期员工持股计划的内容符合《指导意见》、《公司章程》等有关法
律、法规的规定，不存在有关法律法规所禁止及可能损害公司及全体股东利
益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的
情形。公司实施第四期员工持股计划将进一步深化公司的激励体系，提高员
工的凝聚力和公司竞争力，有利于股东利益、公司利益和员工利益的有效结
合，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。本期员工持股计划的实施是
员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在违反法律、
法规的情形，独立董事一致同意公司实施第四期员工持股计划。
4．2019 年 1 月 2 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，对《关
于第四期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》进行了审议，认为《第四
期员工持股计划（草案）》及《第四期员工持股计划（草案）摘要》的内容
符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》等有关法律、法规及规范性文件的规定。本期员工持股计划实施专项激
励机制，激发公司管理层、项目负责人及工程工艺专家等骨干人员主动实施
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目标管理，与公司发展目标保持一致，得以实现利益共享；深化公司激励体
系，充分调动特定对象的工作积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和
业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，不存在损害公司及全体股
东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股
计划的情形。因公司监事祝媛女士、袁中直先生、曾永芳女士拟参与本期员
工持股计划，回避了对该议案的表决。鉴于该议案关联监事回避表决后，非
关联监事不足监事会人数的 50%，监事会无法形成有效表决，因此需提交公
司股东大会审议通过。
5．2019 年 1 月 3 日，公司在规定的信息披露媒体公告了上述董事会决
议、《第四期员工持股计划（草案）》及其摘要、独立董事意见、监事会决议，
符合《指导意见》第三部分第（十）款的规定。
6.公司已聘请本所对本期员工持股计划出具法律意见书，符合《指导意
见》第三部分第（十一）款的规定。
综上，本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司本期员工
持股计划已按照《指导意见》的规定履行了现阶段必要的法律程序。
（二）尚待履行的程序
公司应召开股东大会对本期员工持股计划事宜进行审议，并在股东大会
召开之前公告本《法律意见书》，本期员工持股计划涉及相关股东的，相关
股东应当回避表决；股东大会作出决议时须经出席会议的股东所持表决权的
半数以上通过。
五、本期员工持股计划的信息披露
（一）公司已在中国证监会指定的信息披露网站上公告了董事会决议、
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《第四期员工持股计划（草案）》及其摘要、独立董事意见、监事会决议。
本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司已按照《指导意
见》、《披露备忘录》的规定就本期员工持股计划履行了现阶段必要的信息披
露义务。
（二）根据《指导意见》及《披露备忘录》，随着本期员工持股计划的
推进，公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的相应规定履行信息披露
义务。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为：
（一）公司具备实施本期员工持股计划的主体资格；
（二）《第四期员工持股计划（草案）》符合《指导意见》的相关规定；
（三）截至本《法律意见书》出具之日，公司在现阶段已就实施本期员
工持股计划履行了现阶段所必要的法定程序，本期员工持股计划尚需公司股
东大会审议通过后方可依法实施；
（四）截至本《法律意见书》出具之日，公司已就实施本期员工持股计
划履行了相应的信息披露义务，随着本期员工持股计划的推进，公司尚需按
照相关法律、法规及规范性文件的规定继续履行信息披露义务。
本《法律意见书》正本一式伍份，经本所经办律师签字并加盖本所公章
后生效。
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（本页无正文，本页为《广东卓凡律师事务所关于惠州亿纬锂能股份有限公
司第四期员工持股计划的法律意见书之签署页》）
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负责人： 承办律师：
杨择郡 杨择郡 陈道茹
二 O 一九年一月十六日
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