广东卓凡律师事务所 ……………………………………………… 关于惠州亿纬锂能股份有限公司(300014) 2018年度股东大会律师见证 法律意见书 ………………………………………………… 地址:广东省惠州市下埔惠沙堤 11 号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 邮编:516008 111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 广东卓凡律师事务所关于 惠州亿纬锂能股份有限公司(300014) 2018年度股东大会律师见证 法律意见书 (2019)卓凡见字第0647号 致:惠州亿纬锂能股份有限公司 广东卓凡律师事务所(以下简称“本所”)接受惠州亿纬锂能股份 有限公司(以下简称“亿纬公司”)的委托,委派本所执业律师陈道茹、 谢燕妮律师(以下简称“本所律师”)出席亿纬公司 2018 年度股东大会 (以下简称“本次股东大会”),并对本次股东大会的相关事项进行见证。 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人 民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易 所上市公司股东大会网络投票实施细则》 以下简称“《网络投票细则》”)、 《惠州亿纬锂能股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《惠 州亿纬锂能股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《议事规则》”) 以及其他相关规章的有关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了亿纬公司提供的本次股东大 会有关文件,核查了本次股东大会的召集、召开程序以及出席会议的人 员身份资格,并见证了本次股东大会现场表决的计票和监票。本所律师 在假定亿纬公司提供的一切原始文件、副本材料均为真实、准确、完整、 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 有效,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,有关文件上的印 章和签字均真实、有效,有关文件的复印件均与原件相符情况下,本所 律师根据有关法律法规的规定,按照律师行业公认的义务标准、道德规 范和勤勉尽责精神,就本次股东大会召集及召开等相关法律事项出具如 下法律意见。 一、本次股东大会的召集、召开程序 1.根据亿纬公司第四届董事会第三十七次会议决议、关于召开本次 股东大会的通知、本次股东大会的议案及《公司章程》、《议事规则》 的规定并经本所律师核查,本次股东大会由亿纬公司第四届董事会第三 十七次会议决议召开,并履行了相关通知和公告程序。 2.本次股东大会采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。 3.本次股东大会的现场会议于 2019 年 5 月 20 日(星期一)下午 14: 30 在惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号公司总部零号会议室召开。通过 深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2019 年 5 月 20 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为:2019 年 5 月 19 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 20 日下午 15:00 期间的任意时间。 经审查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程 序,符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细 则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《议事规则》的 规定。 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 二、本次股东大会出席人员、召集人资格 根据本所律师对出席本次股东大会的公司法人股股东的账户登记证 明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明,出席 本次股东大会的自然人股东的账户登记证明、个人身份证明、授权委托 证明以及深圳证券信息有限公司提供的数据等相关资料的验证,出席本 次股东大会的股东及股东代表共 17 人,代表有表决权的股份为 386,252, 921 股,占公司股份总数 855,479,567 股的 45.1505%。以上股东均为截 至 2019 年 5 月 13 日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公 司登记在册的公司股东。其中包括: 1、现场出席及委托代表出席本次股东大会的股东 11 人,代表有表 决权的股份为 385,283,859 股,占公司股份总数 855,479,567 股的 45.0 372%。 2、通过网络投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所系统进行认 证,根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投 票的股东及股东代表共 6 人,代表公司有表决权的股份为 969,062 股, 占公司股份总数 855,479,567 股的 0.1133%。 3、通过现场和网络参加本次会议的除上市公司董监高及单独或者合 计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东共计 11 人,代表公司 有表决权的股份为 1,504,961 股,占公司股份总数 855,479,567 股的 0. 1759%。 4、除上述股东、股东代理人以外,出席本次股东大会现场会议的人 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 员还包括公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请之本所见证律师。 本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为,本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合《公 司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》、《议事规则》的规定。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经本所律师见证,本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了 审议,并以现场投票和网络投票方式进行了表决。股东代表、监事代表 和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票,统计了投票的表决结果。 本次股东大会表决了以下议案: 1.《关于〈公司 2018 年年度报告〉全文及其摘要的议案》 同意 386,250,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 99.9995%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,502,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3891%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 2.《关于〈2018 年度董事会工作报告〉的议案》 同意 386,250,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 99.9995%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,502,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3891%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 3.《关于〈公司 2018 年年度审计报告〉的议案》 同意 386,250,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 99.9995%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,502,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3891%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 4.《关于〈公司 2018 年度利润分配预案〉的议案》 同意 386,195,121 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 99.9850%; 反对 57,800 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.015 0%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,447,161 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3747%; 反对 57,800 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.015 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 0%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 5.《关于〈公司 2018 年度财务决算报告〉的议案》 同意 386,252,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 100.00%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,504,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3896%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 6.《关于〈公司 2019 年董事、高级管理人员薪酬与考核方案〉的议 案》 同意 386,250,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 99.9995%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,502,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3891%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 7.《关于修订〈公司章程〉的议案》 同意 386,252,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 100.00%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,504,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3896%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案为特别决议事项,已经出席股东大会有表决权的股东及股东 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。 8.《关于回购注销第二期股权激励计划部分股票期权及限制性股票 的议案》 本议案公司关联股东回避表决,经非关联股东投票表决: 同意 375,086,358 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 100.00%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,504,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 4012%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案为特别决议事项,已经出席股东大会有表决权的股东及股东 授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。 9.《关于〈2018 年度监事会工作报告〉的议案》 同意 386,252,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 100.00%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,504,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3896%; 反对 0 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 10.《关于〈公司 2019 年监事薪酬方案〉的议案》 同意 386,250,921 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 99.9995%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 其中,出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为: 同意 1,502,961 股,同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0. 3891%; 反对 2,000 股,反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.000 5%; 弃权 0 股,弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 本议案获得通过。 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn 公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、法规、规范性文 件、《公司章程》和《网络投票细则》的规定,表决结果合法、有效。 四、结论性意见 综上,本所律师认为,亿纬公司本次股东大会的召集、召开程序, 本次股东大会出席人员、召集人的资格,本次股东大会的表决程序、表 决结果等相关事宜均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》 等法律、法规及《网络投票细则》、《公司章程》、《议事规则》的规 定,本次股东大会审议通过的有关决议合法有效。 五、声明 (一)本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生的事实并基于 本所律师对有关事实的了解和对法律法规的理解发表法律意见。本所律 师仅就本次股权大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、本次股 东大会的表决程序、表决结果、决议内容的合法性发表法律意见,不对 本次股东大会议案中所涉及的事实和数据的真实性、准确性等问题发表 意见。 (二)本所律师同意,本法律意见书作为亿纬公司 2018 年度股东大 会的必备法律文件予以存档。 (三)本法律意见书一式陆份,均具有同等的法律效力。 顺祝商祺! 111111111111111 地址:惠州市下埔惠沙堤十一号楼滨江大厦第四层 电话:0752-2119298 传真:0752-2119294 http://www.zhuofan.com.cn (本页为《广东卓凡律师事务所关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2018 年 度股东大会律师见证法律意见书》之签字盖章页,本页无正文) 广东卓凡律师事务所 负责人: 见证律师: 杨择郡 陈道茹 谢燕妮 二〇一九年五月二十日 111111111111111