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公司公告

亿纬锂能:中信证券股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告2019-08-16  

						                             中信证券股份有限公司

                      关于惠州亿纬锂能股份有限公司

                             2019 年半年度跟踪报告

   保荐机构名称:中信证券股份有限公司         被保荐公司简称:亿纬锂能(300014)


         保荐代表人姓名:胡征源                     联系电话:010-60833072


         保荐代表人姓名:史松祥                    联系电话:0755-23835265




    一、保荐工作概述


                      项目                                   工作内容


1、公司信息披露审阅情况


(1)是否及时审阅公司信息披露文件                               是


(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                          不适用


2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况


(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)


(2)公司是否有效执行相关规章制度                               是


3、募集资金监督情况


                                                   保荐机构每月查询公司募集资金专
(1)查询公司募集资金专户次数                      户资金变动情况和大额资金支取使
                                                               用情况


(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                 是



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4、公司治理督导情况


                                            未列席,公司在历次会议召开前就有
                                            关议案征集了保荐机构的意见,保荐
(1)列席公司股东大会次数                   代表人在会议召开前对会议议案进
                                            行了核查,保证会议召开程序、表决
                                            内容符合法律法规及公司章程规定。


                                            未列席,公司在历次会议召开前就有
                                            关议案征集了保荐机构的意见,保荐
(2)列席公司董事会次数                     代表人在会议召开前对会议议案进
                                            行了核查,保证会议召开程序、表决
                                            内容符合法律法规及公司章程规定。


                                            未列席,公司在历次会议召开前就有
                                            关议案征集了保荐机构的意见,保荐
(3)列席公司监事会次数                     代表人在会议召开前对会议议案进
                                            行了核查,保证会议召开程序、表决
                                            内容符合法律法规及公司章程规定。


5、现场检查情况


(1)现场检查次数                             0 次,计划下半年进行现场检查


(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                   不适用


(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                   不适用


6、发表独立意见的情况


(1)发表独立意见次数                                     3次


(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                     无


7、向本所报告情况(现场检查报告除外)


(1)向本所报告的次数                                     0次


(2)报告事项的主要内容                                 不适用


(3)报告事项的进展或者整改情况                         不适用


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8、关注职责的履行情况


(1)是否存在需要关注的事项                              不存在


(2)关注事项的主要内容                                  不适用


(3)关注事项的进展或者整改情况                          不适用


9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是


10、对上市公司培训情况


(1)培训次数                               0 次,计划下半年进行年度培训


(2)培训日期                                            不适用


(3)培训的主要内容                                      不适用


11、其他需要说明的保荐工作情况                            无



    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                      事项                  存在的问题            采取的措施


                  1、信息披露                    无                 不适用


        2、公司内部制度的建立和执行              无                 不适用


                 3、“三会”运作                 无                 不适用


        4、控股股东及实际控制人变动              无                 不适用


           5、募集资金存放及使用                 无                 不适用


                  6、关联交易                    无                 不适用


                  7、对外担保                    无                 不适用


                8、收购、出售资产                无                 不适用

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9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
                                                     无                不适用
   投资、委托理财、财务资助、套期保值等)


10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
                                                     无                不适用
                    情况


11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                     无                不适用
  管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)




    三、公司及股东承诺事项履行情况


                                                          是否履 未履行承诺的原因
                  公司及股东承诺事项
                                                          行承诺   及解决措施


1、公司的控股股东西藏亿纬控股有限公司(以下简称“亿纬控
股”)、实际控制人刘金成、骆锦红对公司本次非公开发行摊
薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺:“(1)不越权干
预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(2)切实履行公司制
定的有关填补回报措施以及本承诺,如违反本承诺或拒不履行
本承诺给公司或股东造成损失的,同意根据法律、法规及证券     是         不适用
监管机构的有关规定承担相应法律责任;(3)自本承诺出具日
至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关
于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺
不能满足中国证监会该等规定时,本公司/本人承诺届时将按照
中国证监会的最新规定出具补充承诺。”


2、控股股东亿纬控股承诺:“我司控制的直通电源,目前所从
事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺,在我司作为
直通电源主要股东或实际控制人的前提下,直通电源不与亿纬
锂能经营同类或相似业务。我司目前没有从事、将来也不会从
事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务,亦不会
在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构
                                                           是         不适用
成竞争的业务。若将来出现的我司控股、参股企业所从事的业
务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况,我司承诺在亿纬锂能
提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份,并承诺
在同等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权,
并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第
三者进行正常商业交易的基础上确定。”


3、实际控制人刘金成、骆锦红承诺:“本人(刘金成)与骆锦    是         不适用
红共同控制的亿纬控股目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同

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业竞争。本人承诺,在本人作为亿纬控股主要股东或实际控制
人的前提下,亿纬控股今后不与亿纬锂能经营同类或相似业务。
本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂
能的业务构成竞争的业务,亦不会在中国境内任何地方和以任
何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现
本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞
争的情况,本人承诺在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企
业中的全部出资或股份,并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对
该等出资或股份的优先购买权,并将尽最大努力促使有关交易
的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础
上确定。”


4、公司董事刘金成、刘建华承诺其所持本公司股份锁定期限届
满后,在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司
                                                            是      不适用
股份总数的 25%,离职后 6 个月内,不转让其所持有的本公司
股份。


5、公司承诺不会为《第二期股票期权与限制性股票激励计划(草
案)》中的激励对象依本次股权激励计划获取有关权益提供贷      是      不适用
款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。




    四、其他事项

                 报告事项                                    说明


1、保荐代表人变更及其理由                    不适用


2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或
                                          不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况


3、其他需要报告的重大事项                    不适用


    (以下无正文)




                                         5
     (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司
 2019 年半年度跟踪报告》之签署页)




保荐代表人:


                               胡征源                        年   月   日




                               史松祥                        年   月   日




                                                  中信证券股份有限公司

                                                        年        月    日




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