证券代码:300014 证券简称:亿纬锂能 公告编号:2019-161 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第四十次会议审 议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不 超过人民币185,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动 性好、有保本约定的理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。具体内容详见公 司于2019年6月12日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 近日,公司部分理财产品已到期赎回。现就具体情况公告如下: 一、 使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 金额 实际收益 受托方 产品名称 起息日 到期日 预期年化收益率 (万元) (元) 兴业银行股份有 兴业银行企业金 2019年8 2019年11 15,000 3.69%-3.768% 1,364,794.52 限公司惠州分行 融结构性存款 月28日 月26日 招商银行挂钩黄 招商银行股份有 2019年10 2019年11 1.15%或3.45%或 金三层区间一个 15,000 439,520.55 限公司惠州分行 月18日 月18日 3.65% 月结构性存款 招商银行挂钩黄 招商银行股份有 2019年10 2019年11 1.15%或3.45%或 金三层区间一个 10,000 293,013.70 限公司惠州分行 月18日 月18日 3.65% 月结构性存款 中国农业银行股 中国农业银行“本 2019年10 2019年11 份有限公司惠州 利丰34 天”人 5,000 2.90% 135,068.49 月12日 月16日 仲恺支行 民币理财产品 二、 审批程序 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第四届董事会第四 十次会议、第四届监事会第二十七次会议审议通过,监事会、独立董事和保荐机构均 1/4 发表了明确同意的意见。公司本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内,无需 另行提交董事会审议。 三、 现金管理的风险控制措施 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理仅限于安全性高、流动性好、有保本约 定的理财产品,公司将在董事会批准的额度内,根据经济形势以及金融市场的变化适 时适量地投入,但金融市场受宏观经济的影响,不排除该项投资受到金融市场波动影 响的风险。针对投资风险,公司拟采取措施如下: 1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择安全性高、流动性好的投资产品,投资产 品不得进行质押; 2、现金管理活动需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。公司财务中心 将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,一旦评估发现或判断存在可能影 响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险; 3、募集资金使用与保管情况由公司内部审计部进行审计与监督,并向董事会审计 委员会报告; 4、独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请 专业机构进行审计; 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时履行相关信息披露义务。 四、 对公司经营的影响 公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在确保不影响募集 资金投资项目建设的情况下,使用暂时闲置募集资金进行现金管理,不会影响公司募 投项目建设及日常生产经营的正常开展;同时可以提高资金使用效率,增加公司收益, 为公司及全体股东创造更多的投资收益。 五、 公告日前十二个月内公司使用募集资金购买理财产品的情况 产品 金额 预期年化 实际收益 受托方 产品名称 起息日 到期日 类型 (万元) 收益率 (元) 2/4 招商银行挂钩 招商银行股份有 黄金三层区间 保本浮动 2019年6 2019年9 20,000 3.90% 1,966,027.40 限公司惠州分行 三个月结构性 收益型 月20日 月20日 存款 招商银行挂钩 招商银行股份有 黄金三层区间 保本浮动 2019年6 2019年9 9,900 3.90% 973,183.56 限公司惠州分行 三个月结构性 收益型 月20日 月20日 存款 上海浦东发展 上海浦东发展银 银行利多多对 保本保证 2019年6 2019年9 行股份有限公司 公结构性存款 20,000 3.95% 1,953,055.56 收益型 月21日 月19日 惠州分行 固定持有期 JG902期 中国农业银行 中国农业银行股 “本利丰90 保本保证 2019年6 2019年9 份有限公司惠州 20,000 3.15% 1,553,424.66 天”人民币理 收益型 月21日 月19日 仲恺支行 财产品 中国民生银行股 挂钩利率结构 保本浮动 2019年6 2019年8 份有限公司广州 55,000 3.50% 3,217,123.29 性存款 收益型 月20日 月20日 分行 中国建设银行股 保本浮动收益 保本浮动 2019年6 2019年7 份有限公司惠州 型单位人民币 20,000 1.65%-2.44% 400,083.33 收益型 月27日 月27日 开发区支行 结构性存款 1天≤投资期<7 天,2.10%;7天≤ 投资期<14天, 赎回6,000万 2019年6 10,000 月26日 2.20%;14天≤投资 元,收益为 期<28 天,2.50%;467,561.64元 “乾元-周周 28 天≤投资期< 中国建设银行股 利”开放式资 保本浮动 无固定 63 天,2.75%;63 份有限公司惠州 产组合型保本 收益型 期限 天≤投资期<91 开发区支行 浮动收益型人 天,2.90%;91天≤ 民币理财产品 投资期<182 天, 赎回15,000万 2019年7 3.05%;182 天≤投 元,收益为 30,000 月10日 资期<364天, 553,767.12元 3.15%;投资期≥ 364 天,3.30%。 中国民生银行股 挂钩利率结构 保本浮动 2019年8 2019年10 份有限公司广州 40,000 3.50% 2,339,726.03 性存款 收益型 月22日 月22日 分行 3/4 中国银行股份 中银保本理财- 保本保证 2019年8 2019年10 有限公司惠州 人民币按期开 15,000 3.05% 814,726.03 收益型 月27日 月31日 分行 放 兴业银行股份 兴业银行企业 保本浮动 2019年8 2019年11 有限公司惠州 金融结构性存 15,000 3.69%-3.768% 1,364,794.52 收益型 月28日 月26日 分行 款 中国农业银行 中国农业银行 “本利丰34 保本保证 2019年10 2019年11 股份有限公司 5,000 2.90% 135,068.49 天”人民币理 收益型 月12日 月16日 惠州仲恺支行 财产品 上海浦东发展 公司固定持有 保本浮动 2019年10 2019年11 银行股份有限 期JG1001期 35,000 3.60%-3.70% 1,050,000.00 收益型 月12日 月11日 公司惠州分行 (30天) 招商银行挂钩 招商银行股份 黄金三层区间 保本浮动 2019年10 2019年11 1.15%或3.45%或 有限公司惠州 15,000 439,520.55 一个月结构性 收益型 月18日 月18日 3.65% 分行 存款 招商银行挂钩 招商银行股份 黄金三层区间 保本浮动 2019年10 2019年11 1.15%或3.45%或 有限公司惠州 10,000 293,013.70 一个月结构性 收益型 月18日 月18日 3.65% 分行 存款 六、 备查文件 1、银行业务凭证/回单。 特此公告。 惠州亿纬锂能股份有限公司董事会 2019年11月29日 4/4