兴业证券股份有限公司
                    关于北京北陆药业股份有限公司
                        2017年年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：兴业证券股份有限公司         被保荐公司简称：北陆药业

保荐代表人姓名：白燕良                     联系电话：010-66290988

保荐代表人姓名：刘军锋                     联系电话：010-66290988


     一、保荐工作概述

           项      目                                 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文
                                  是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件
                                  无
的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制    是
度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制
                                  是
度

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数     不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与
                                  不适用
信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数         2次
（2）列席公司董事会次数           2次
（3）列席公司监事会次数           0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规
                                  是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整   关于北陆药业重大诉讼问题，2017 年陆续进展如下：
改情况                            1、北陆药业于 2017 年 10 月 1 日 10 时至 2017 年 10
                                  月 2 日 10 时止在淘宝网司法拍卖网络平台对北京第三
                                  中级人民法院冻结的李晓祥持有的北陆药业股票
                                  5,232,588 股（证券代码：300016，其中 100 万股质押）
                                  进行公开拍卖。买受人陈园园以 68,753,455.90 元拍卖
                                  成交，并取得北京第三中级人民法院作出的《执行裁定
                                  书》[（2017）京 03 执 34 号之一]。上市公司已于 11
                                  月 15 日收到北京市第三中级人民法院划拨的司法网络
                                  拍卖李晓祥所持公司股票的款项，共计 58,757,955.65
                                  元。
                                  2、北陆药业收购深圳市中美康士生物科技有限公司
                                  51%股权共计支付 2.04 亿元，其中包含 2015 年 10 月
                                  公司作为代扣代缴义务人代李晓祥向深圳市南山区地
                                  方税务局缴纳的个人所得税人民币 32,574,869.09 元。
                                  鉴于《股权转让协议》已解除，且李晓祥应退还公司
                                  2.04 亿元，深圳市南山区地方税务局受理了公司的退税
                                  申请。北陆药业已收到该税务局退还的税款
                                  32,574,869.09 元。
                                  3、截至 2018 年 2 月 28 日，北陆药业接到北京市第三
                                  中级人民法院通知，其名下深圳市中美康士生物科技有
                                  限公司 51%的股权已完成工商变更，由李晓祥持有，
                                  并由北京市第三中级人民法院予以冻结。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数             2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结
                                  无
论意见
7、向本所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向本所报告的次数             0次
（2）报告事项的主要内容           无
（3）报告事项的进展或者整改情况   无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项       否
（2）关注事项的主要内容           不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况   不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是
                                  是
否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                     1次
（2）培训日期                     2017 年 7 月 6 日
（3）培训的主要内容               培训主要内容包括：创业板信息披露业务备忘录第22
                                  号 –上市公司停复牌业务
11、其他需要说明的保荐工作情况    无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事     项                       存在的问题               采取的措施

1、信息披露                                    无                     不适用

2、公司内部制度的建立和执行                    无                     不适用

3、“三会”运作                                无                     不适用

4、控股股东及实际控制人变动                    无                     不适用

5、募集资金存放和使用                          无                     不适用

6、关联交易                                    无                     不适用

7、对外担保                                    无                     不适用

8、收购、出售资产                              无                     不适用

9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、                 无                     不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
                                               无                     不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核                   无                     不适用
心技术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                           是否履   未履行承诺的原
                    公司及股东承诺事项
                                                           行承诺    因及解决措施
2009 年 8 月 31 日，北京科技风险投资股份有限公司、重庆三     是         不适用
峡油漆股份有限公司承诺：其各自为独立的机构投资者，互相
之间不存在关联关系，在作为公司股东期间，不会签署任何一
致行动协议或作出类似安排，也不会做出有损公司稳定经营和
整体利益的行为。
作为公司控股股东及实际控制人，王代雪于 2009 年 7 月 21 日
与公司签订了《避免同业竞争协议》，并向公司作出了避免同
                                                                 是   不适用
业竞争的承诺。公司亦就采取措施避免同业竞争事项于 2009
年 7 月 21 日出具了《承诺函》。
2015 年 11 月 19 日，王代雪、刘宁、李晓祥、常州京湖资本管
理有限公司做出承诺：认购的股票限售期为新增股份上市之日           是   不适用
起 36 个月，预计上市流通时间为 2018 年 11 月 19 日。
2012 年 8 月 28 日公司承诺：分别经公司 2012 年第一次临时股
东大会及 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司制定了
                                                                 是   不适用
《未来三年(2012 年-2014 年)股东回报规划》和《未来三年(2015
年-2017 年)股东回报规划》。
2016 年 5 月 10 日，王代雪、段贤柱、刘宁、李弘、武瑞华、
WANG XU、宗利承诺：为维护公司控制权的稳定，王代雪、
段贤柱、刘宁、李弘、武瑞华、宗利、WANG XU 等七人，根
                                                                 是   不适用
据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规之规定，就行
使股东权利、履行股东义务及董事职权、职责保持一致行动事
宜，自愿签署《一致行动人协议》，以资共同遵守。

    四、其他事项

           报告事项                                     说   明

1、保荐代表人变更及理由                                 不适用
2、报告期内中国证监会或本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取                            不适用
监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                               不适用
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司 2017
年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：                                  年     月    日
                       白燕良


                                                  年     月    日
                       刘军锋




保荐机构：                                        年     月    日
                兴业证券股份有限公司
                   （加盖公章）