2018 年度监事会工作报告


      2018年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司

章程》及有关法律法规的要求，恪守职责，依法独立行使职权，对公司生产

经营活动、财务状况、股东回报、董事及高级管理人员履行职责的情况进行

了监督，并审慎发表意见，切实维护公司及股东利益，保障公司规范运作和

健康发展。

      一、报告期内召开监事会情况

      报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大

会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开七次监事会会议，会议的通

知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情

况如下：
                                                           决议公告及其他相
 序号            会议届次                召开日期
                                                           关文件披露网站
  1     第六届监事会第八次会议       2018 年 2 月 26 日       巨潮资讯网
  2     第六届监事会第九次会议       2018 年 4 月 23 日       巨潮资讯网
  3     第六届监事会第十次会议       2018 年 6 月 19 日       巨潮资讯网
  4     第六届监事会第十一次会议     2018 年 6 月 28 日       巨潮资讯网
  5     第六届监事会第十二次会议      2018 年 8 月 2 日       巨潮资讯网
  6     第六届监事会第十三次会议     2018 年 10 月 18 日      巨潮资讯网
  7     第六届监事会第十四次会议     2018 年 11 月 26 日      巨潮资讯网

      （一）第六届监事会第八次会议

      第六届监事会第八次会议于2018年2月26日上午在公司会议室以现场方式

召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。

                                     1
    会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2017年度监事会工作报

告》、《2017年度财务决算报告》、《<2017年度报告>及其摘要》、《2017

年度利润分配预案》、《2017年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2018

年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》和《关于修改<监事会

议事规则>的议案》等议案。

   （二）第六届监事会第九次会议

    第六届监事会第九次会议于2018年4月23日上午在公司会议室以现场及通

讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决

监事5人。

    会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2018年第一季度报告》

和《关于运用闲置自有资金购买低风险银行理财产品的议案》。

   （三）第六届监事会第十次会议

    第六届监事会第十次会议于 2018 年 6 月 19 日上午在公司会议室以现场及

通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参加

表决监事 5 人。

    会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于签署<浙江海昌药

业股份有限公司股票认购协议>的议案》。

   （四）第六届监事会第十一次会议

    第六届监事会第十一次会议于 2018 年 6 月 28 日上午在公司会议室以现场

及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参

加表决监事 5 人。

    会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于扩大闲置自有资

金投资理财品种的议案》。

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   （五）第六届监事会第十二次会议

    第六届监事会第十二次会议于 2018 年 8 月 2 日上午在公司会议室以现场

及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参

加表决监事 5 人。

    会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《<2018 年半年度报告>

及其摘要》和《2018 年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。

   （六）第六届监事会第十三次会议

    第六届监事会第十三次会议于 2018 年 10 月 18 日上午在公司会议室以现

场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际

参加表决监事 5 人。

    会议以 5 票同意、 票反对、 票弃权审议通过了《2018 年第三季度报告》

和《关于会计政策变更的议案》。

   （七）第六届监事会第十四次会议

    第六届监事会第十四次会议于 2018 年 11 月 26 日上午在公司会议室以现

场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际

参加表决监事 5 人。

    会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于增补监事的议案》

和《关于预计日常关联交易的议案》。

    二、监事会对公司2018年度有关事项发表的审核意见

   （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》的规定，认真

履行职责，按时出席监事会，积极参加股东大会、列席董事会会议，对公司

2018年经营运作进行监督。监事会认为：公司不断健全和完善的内部控制制

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度为公司的健康持续发展奠定了基础；董事会运作规范、决策合理、程序合

法，股东大会各项决议落实积极有效，忠实履行了诚信义务；公司董事、高

级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公

司利益的行为。

    经过严格细致的检查，监事会认为：近年来公司不断完善公司法人结构，

努力提升治理水平，规范运作方面取得了很好的成绩。

   （二）检查公司财务情况

    监事会对2018年度公司的财务状况和财务成果等进行了全面的监督、检

查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务

状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

   （三）对公司收购、出售资产、对外担保、关联交易的审核意见

    报告期内公司未发生重大收购、出售资产、对外担保等事项，公司关于

预计与浙江海昌药业股份有限公司的日常关联交易的议案已经按照《公司章

程》及《深圳证券交易所创业板上市规则》的相关要求履行审批及公告义务，

独立董事分别发表了事前认可意见和独立董事意见，没有发生损害部分股东

权益或造成公司资产流失等情形。

   （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露

公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上

市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上

市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定，

报告期内，公司修订了《内幕信息知情人登记制度》、《重大事项内部报告制

度》、《外部信息使用人制度》、《信息披露管理办法》、《董事、监事和高级管

                                   4
理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》等各

项制度，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕

信息知情人保密协议》。报告期内，公司董事会办公室及时提示敏感期及内幕

信息知情人义务，如实、完整记录内幕信息知情人名单，并定期向深圳证券

交易所和北京证监局报备相关情况。

    为确保公平披露信息，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投

资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。

定期报告敏感期期间，公司暂停投资者调研及媒体接待等活动。

    为加强公司重要信息的外部流转管理，公司按照《外部信息使用人管理

制度》，严格规范外报信息流程，对于政府部门要求报送的统计材料，明确要

求对方签署保密义务告知函。

    报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实

遵守了内部信息知情人管理制度，没有发生内幕交易行为以及被监管部门查

处和要求整改情形。




                                       北京北陆药业股份有限公司监事会

                                           二○一九年二月二十八日




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