成都硅宝科技股份有限公司 关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据深圳交易所发布的关于《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定, 成都硅宝科技股份有限公司(以下简称“公司”)将 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专 项说明如下: 一、募集资金基本情况 (一)募集资金到位情况 经中国证监会证监许可[2016]343 号)文核准,公司于 2016 年 8 月 12 日向公司股东郭 弟民、王有治、杨丽玫、及华泰硅宝 1 号定向资产管理计划共 4 名特定投资者非公开发行普 通股 A 股)股票 4,501,951 股,发行价格为 7.98 元/股。截止 2016 年 8 月 2 日,公司已收到 非公开发行股票募集资金人民币 35,925,568.98 元,扣除各项发行费用共计 360,000.00 元后, 实际收到募集资金净额为人民币 35,565,568.98 元。以上募集资金业经四川华信(集团)会计 师事务所(特殊普通合伙)出具的“川华信验(2016)62 号”验资报告审验确认。 (二)募集资金使用情况 金额单位:(人民币 )元 项目 金额 实际募集资金净额 35,565,568.98 减:部分闲置募集资金暂时补充流动资金 以前年 超募资金永久补充流动资金 度资金 置换预先投入募集项目资金 使用情 直接投入募集项目资金 8,083,686.38 况 加:部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还 利息收入扣除手续费净额 73,066.88 募集资金专用账户期初余额 27,554,949.48 直接投入募集项目资金 21,986,420.81 本期资 补充流动资金 金使用 加:利息收入扣除手续费净额 81,805.93 情况 募集资金专用账户期末余额 5,650,334.60 1 (三)2017 年 6 月 30 日募集资金存放情况如下表: 金额单位(人民币 )元 开户行 账号 账户类别 余额 中国建设银行股份有限公司成都 51050148850800001167 募集资金专户 5,650,334.60 第八支行 中国建设银行股份有限公司成都 51050148850800000530 募集资金专户 0 第八支行 合计 5,650,334.60 二、募集资金管理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求,结合公司 实际情况,制定了《成都硅宝科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下简 称“《募集资金管理制度》”)。公司本次非公开发行股票未聘请保荐机构,故本次募集资金无 《募集资金专户存储三方监管协议》,公司将根据募集资金管理制度规定,对募集资金采用专 户存储制度,并严格履行使用审批手续,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款 专用。 三、2017年上半年募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目实际使用情况 根据公司 2016 年 9 月 23 日第三届董事会第二十一次会议及 2016 年 10 月 10 日的 2016 年第三次临时股东大会审议通过的议案,公司已于 2016 年 10 月 24 日将募集资金净额 35,565,568.98 元加上募集资金利息收入净额 17,671.59 元共计 35,583,240.57 元全部转入成都 硅宝新材料有限公司募集资金专户,用于支付成都硅宝新材料有限公司工程投资建设。截止 2017 年 6 月 30 日已累计投入募集资金总额 30,070,107.19 元。 (二)募集资金使用情况对照表 2 募集资金使用情况对照表 单位:人民币元 募集资金总额 35,565,568.98 本期投入募集资金总额 21,986,420.81 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 30,070,107.19 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变 截至期末投资 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 项目达到预定可 本报告期实 是否达到 项目可行性是否发 承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 本期投入金额 进度(%)(3)= 部分变更) 资总额 (1) 入金额(2) (2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化 承诺投资项目 五万吨/年有机硅密封材料生产基地项目 否 35,565,568.98 35,565,568.98 21,986,420.81 30,070,107.19 84.55 不适用 不适用 不适用 否 合计 35,565,568.98 35,565,568.98 21,986,420.81 30,070,107.19 否 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 不适用。根据公司2016 年9 月23 日第三届董事会第二十一次会议及2016 年10 月10 日的2016 年第三次临时股东大会审议通过的议案,本次募集资金用于支 具体项目) 付成都硅宝新材料有限公司的工程投资建设,公司将根据工程建设进度情况使用募集资金,募集资金效益不能合理划分。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不存在 3 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 不适用 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集 资金管理制度》等规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作, 不存在违规使用募集资金的情形。 成都硅宝科技股份有限公司 董事会 二〇一七年八月十七日 4