硅宝科技：2019年度第一次临时股东大会之法律意见书2019-07-11
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国浩律师（成都）事务所
关于成都硅宝科技股份有限公司
2019 年度第一次临时股东大会之
法 律 意 见 书
（2019）国浩（蓉）律见字第 4446 号
致：成都硅宝科技股份有限公司
国浩律师（成都）事务所（以下简称“本所”）接受成都硅宝科技股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派陈杰、詹冰洁律师出席公司 2019 年度第一次股东大会（以
下简称“本次会议”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（2016 年
修订） 以下简称“《规则》）、 深圳证券交易所股票上市规则》 以下简称“《上市规则》）
和《成都硅宝科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》）的相关规定，就公
司本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和
表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次会议所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必
要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次会议见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次会议决议一起公告，并依法对本法律
意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
北京 ﹒上海 ﹒深圳 ﹒杭州 ﹒广州 ﹒昆明 ﹒天津 ﹒成都 ﹒宁波 ﹒福州 ﹒南京 ﹒西安 ﹒香港 ﹒巴黎
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国浩律师（成都）事务所 法律意见书
一、关于本次会议召集、召开的程序
1、本次会议的召集
经本所律师核查，公司董事会于 2019 年 6 月 20 日召开第五届董事会第四次会
议，会议决定于 2019 年 7 月 10 日召开公司 2019 年度第一次临时股东大会。公司
董事会于 2019 年 6 月 21 日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
以公告形式刊登了关于召开本次会议的通知，公告了本次会议的召开时间、召开地
点、召集人、召开方式、股权登记日、审议议案、出席对象和登记方法等内容。
2、本次会议的召开
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2019 年 7
月 10 日下午 14:00 在成都高新区新园大道 16 号 6 楼会议室召开并由公司董事长王
有治主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 7 月
10 日 9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投
票的具体时间为 2019 年 7 月 9 日 15:00 至 2019 年 7 月 10 日 15:00 的任意时间。
本所律师核查后认为，公司在本次会议召开十五日前刊登了会议通知，本次会
议召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的相关内
容一致。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法
规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次会议出席人员和召集人的资格
经本所律师核查，出席本次会议的股东、股东代表及委托代理人共 10 人，代
表有表决权股份 203,495,773 股，占公司股份总数的 61.50%。其中，出席现场会议
的股东及股东代理人共 7 人，持有或代表有表决权股份数共 144,519,157 股，占公
司有表决权股份总数的 43.67%；通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互
联网投票系统投票的股东共 3 人，代表有表决权股份 58,976,616 股，占公司有表决
权股份总数的 17.82%。
出席会议人员除上述股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司的董事、
监事、其他高级管理人员及见证律师。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规及《公司
章程》的规定。
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经查验出席本次会议现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和股东授权委托
书及对召集人资格的审查，本所律师认为：（1）出席本次会议现场会议的股东（或
代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次会议，并行使表决权；（2）本次会
议的召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、本次会议的表决程序
经本所律师现场核查，本次股东大会审议了如下议案：
1、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：同意 203,489,773 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.997％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.003％；弃权 0 股，占出席会议所
有股东所持股份的 0.000％。
其中中小投资者表决情况为：同意 23,906,500 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.975％；反对 6,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.025％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.000％。
本议案属于特别决议议案，由出席会议有表决权股东进行表决，本议案同意票
超过本次会议有效表决权总数的三分之二，本议案通过。
2、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：同意 203,489,773 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.997％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.003％；弃权 0 股，占出席会议所
有股东所持股份的 0.000％。
其中中小投资者表决情况为：同意 23,906,500 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.975％；反对 6,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.025％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.000％。
本议案属于特别决议议案，由出席会议有表决权股东进行表决，本议案同意票
超过本次会议有效表决权总数的三分之二，本议案通过。
3、《关于将董事长之近亲属王有强、王有华先生作为 2019 年限制性股票激励
计划激励对象的议案》
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表决结果：同意 113,001,976 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.995％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.005％；弃权 0 股，占出席会议所
有股东所持股份的 0.000％。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,215,200 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.951％；反对 6,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.049％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.000％。
本议案关联股东王有治、郭斌、郭弟民、王有华回避表决。本议案属于特别决
议议案，由出席会议有表决权股东进行表决，本议案同意票超过本次会议有效表决
权总数的三分之二，本议案通过。
4、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜
的议案》
表决结果：同意 203,489,773 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.997％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.003％；弃权 0 股，占出席会议所
有股东所持股份的 0.000％。
其中中小投资者表决情况为：同意 23,906,500 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.975％；反对 6,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.025％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.000％。
本议案属于特别决议议案，由出席会议有表决权股东进行表决，本议案同意票
超过本次会议有效表决权总数的三分之二，本议案通过。
本次会议按《公司章程》的规定表决（根据《上市公司股东大会规则》（2016
年修订）第 31 条的规定，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中
小投资者的表决应当单独计票，因此，本次股东大会所有议案均对中小投资者进行
了单独计票）、监票，并当场公布表决结果。本所律师核查后认为，本次会议的表
决过程、表决权的形式及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规定。公司本次
会议的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、出席现场会议的
人员资格、召集人的资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》
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的规定，会议表决结果及形成的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份，均自本所及其律师签字盖章之日起生效，交公司
贰份，本所留存壹份，每份效力等同。
（以下无正文，为签字盖章页）
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（本页无正文，为“（2019）国浩（蓉）律见字第 4446 号”《国浩律师（成都）事
务所关于成都硅宝科技股份有限公司 2019 年度第一次临时股东大会之法律意见书》
的签章页）
国浩律师（成都）事务所
负责人：
石 波
经办律师：
陈 杰
詹冰洁
二〇一九年七月十日
