证券代码:300019 证券简称:硅宝科技 公告编号:2019-054 成都硅宝科技股份有限公司 关于非公开发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、成都硅宝科技股份有限公司(以下简称“硅宝科技”或“公司”)本次解 除限售股份的数量为 4,501,951 股,占公司总股本的 1.36%。 2、本次解除限售股份可上市流通日期为 2019 年 8 月 14 日。 一、本次非公开发行股份概述 1、中国证券监督管理委员会 2016 年 2 月 24 日向公司出具《关于核准成都 硅宝科技股份有限公司非公开发行股票的批复》【证监许可(2016)343 号】,核 准公司非公开发行不超过 4,429,900 股新股,有效期 6 个月。本次非公开发行股 份认购对象为郭弟民、王有治、杨丽玫、华泰硅宝 1 号定向资产管理计划共 4 名特定投资者,发行股票价格为 7.98 元/股。因公司 2015 年度权益分派于 2016 年 5 月 6 日除权除息,本次非公开发行数量由不超过 4,429,900 股调整为不超过 4,513,168 股。本次非公开发行股份数量实际为 4,501,951 股,股票发行后公司 总股本增至 330.901,951 股,新增 4,501,951 股股份已于 2016 年 8 月 12 日在深 圳证券交易所上市,限售期为自本次发行新增股份上市首日起 36 个月,可上市 流通时间为 2019 年 8 月 12 日(非交易日顺延)。 2、本次非公开发行股票的发行对象具体认购数量及承诺限售期如下: 序号 发行对象 认购价格(元/股) 认购股数(股) 认购金额(元) 限售期(月) 1 郭弟民 7.98 1,054,760 8,416,984.80 36 2 王有治 7.98 1,529,825 12,208,003.50 36 3 杨丽玫 7.98 675,360 5,389,372.80 36 华泰硅宝1号定向 4 7.98 1,242,006 9,911,207.88 36 资产管理计划 合计 — — 4,501,951 35,925,568.98 — 备注:“成都硅宝科技股份有限公司-第1期员工持股计划”委托华泰证券(上海)资产管理有限公 司(以下简称“华泰资管”)管理并全额认购由华泰资管设立的华泰硅宝1 号定向资产管理计划(以 下简称“华泰硅宝1 号”),华泰硅宝1号通过认购本次非公开发行股票取得并持有硅宝科技股票。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东郭弟民、王有治、杨丽玫、成都硅宝科技股份 有限公司-第 1 期员工持股计划在本次非公开发行时均承诺:本次参与认购的股 票锁定期为自本次非公开发行股票新增股份上市首日起 36 个月。 截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了股份锁定承 诺,未发生违反承诺事项的情形。 三、非经常性占用上市公司资金及公司对该股东的违规担保情况 本次申请解除股份限售的股东郭弟民、王有治、杨丽玫、成都硅宝科技股份 有限公司-第 1 期员工持股计划不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也不 存在向本次申请解除股份限售的股东提供违规担保的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1.本次解除限售股份上市流通日期为 2019 年 8 月 14 日(星期三)。 2.本次申请解除股份限售的股东为郭弟民、王有治、杨丽玫、成都硅宝科技 股份有限公司-第 1 期员工持股计划。 3.本次限售股份解禁数量为 4,501,951 股,占公司总股本的 1.36%;实际可 上市流通数量为 2,848,062 股,占总股本的 0.86%。 4.本次限售股份可上市流通情况如下: 本次解限 本次增加 本次实际 本次实际可上 限售股数 本次解限 序号 股东名称 股数占总 高管锁定 可上市流 市流通股数占 (股) 股数(股) 股本比例 股数(股) 通数量 总股本比例 1 郭弟民 1,054,760 1,054,760 0.32% 0 1,054,760 0.32% 2 王有治 1,529,825 1,529,825 0.46% 1,147,369 382,456 0.12% 3 杨丽玫 675,360 675,360 0.20% 506,520 168,840 0.05% 成都硅宝科技股 4 份有限公司-第1 1,242,006 1,242,006 0.38% 0 1,242,006 0.38% 期员工持股计划 合计 — 4,501,951 4,501,951 1.36% 1,653,889 2,848,062 0.86% 5. 本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况: 本次限售股份流通前 本次变动 本次限售股份流通后 股份性质 股份数量(股) 比例 增加 减少 股份数量(股) 比例 一、有限售条件股份 57,689,655 17.43% 1,653,889 4,501,951 54,841,593 16.57% 1、高管锁定股 53,187,704 16.07% 1,653,889 0 54,841,593 16.57% 2、首发后限售股 4,501,951 1.36% 0 4,501,951 0 0% 二、无限售条件股份 273,212,296 82.57% 2,848,062 0 276,060,358 83.43% 三、总股本 330,901,951 100% — — 330,901,951 100% 五、备查文件 1.限售股份上市流通申请书; 2.限售股份上市流通申请表; 3.股份结构表和限售股份明细表; 4.深交所要求的其他文件。 特此公告! 成都硅宝科技股份有限公司 董 事 会 2019 年 08 月 08 日