大禹节水集团股份有限公司 2018 年半年度跟踪报告


保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司        被保荐公司简称：大禹节水

保荐代表人姓名：马    锋                      联系电话：010-66568385

保荐代表人姓名：王红兵                        联系电话：010-66568056


一、保荐工作概述
                   项目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                      已督导公司建立健全规章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                      是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                0次
（2）列席公司董事会次数                  0次
（3）列席公司监事会次数                  0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                    5次
                    项目                           工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                    无
（2）报告事项的主要内容                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项              无
（2）关注事项的主要内容                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                            0
（2）培训日期                            不适用
（3）培训的主要内容                      不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事项                  存在的问题          采取的措施
1.信息披露                    无                  不适用
2.公司内部制度的建立和执行    无                  不适用
3．“三会”运作               无                  不适用
4.控股股东及实际控制人变动    无                  不适用
5.募集资金存放及使用          无                  不适用
6.关联交易                    无                  不适用
7.对外担保                    无                  不适用
8.收购、出售资产              无                  不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无                     不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                             无                   不适用
机构配合保荐工作的情况
            事项                   存在的问题             采取的措施
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                            无                       不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                     是否   未履行承诺的原
              公司及股东承诺事项
                                                   履行承诺 因及解决措施
公司控股股东、实际控制人对补缴税金的承诺：        截止目前，
对于 2006 年和 2007 年节水工程业务按收入的 1%核 无相关税务
定征收企业所得税的优惠，公司控股股东、实际控制 部门追缴以
                                                               不适用
人承诺：“若在今后甘肃大禹节水集团股份有限公司 上两年度的
被相关税务部门追缴以上两年度的所得税，将由我个 所 得 税 情
人承担需要补缴的税金、滞纳金及相应罚款的责任。 形。
公司控股股东、实际控制人为避免今后可能与公司发
生的同业竞争，作出承诺如下：
（1）本人及其参股或者控股的公司或者企业（附属
公司或者附属企业）目前并没有从事与股份公司主营
业务存在竞争的业务活动。（2）在本人及本人三代以
内直系、旁系亲属拥有股份公司股权（或实际控制权）
期间，本人及附属公司或者附属企业不会以任何方式
（包括但不限于自营、合营或联营）参与或者进行与
股份公司主营业务存在竞争的业务活动。凡本人及附 是              不适用
属公司或附属企业有任何商业机会可从事、参与或入
股任何可能会与股份公司生产经营构成竞争的业务，
本人会将上述商业机会让予股份公司。（3）本人将充
分尊重股份公司的独立法人地位，保障股份公司独立
经营、自主决策。本人将严格按照《公司法》以及股
份公司章程的规定，促使经本人提名的股份公司董事
依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。（4）如果本人违
反上述声明、保证与承诺，并造成股份公司经济损失
                                                       是否   未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                     履行承诺 因及解决措施
的，本人同意赔偿股份公司相应损失。（5）本声明、
承诺与保证持续有效，直至本人不再对股份公司有重
大影响为止。
担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：
持有的公司股份在任职期间每年转让的股份不超过
其直接或者间接持有公司股份总数的 25%；离职后半
                                                    是             不适用
年内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。在申
报离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所出售
的股份不超过其直接或者间接持有股份的 50%。
公司控股股东、实际控制人、董事长王浩宇承诺：自
2018 年 1 月 17 日起的 6 个月内，累计增持金额不超
过人民币 5000 万元。本次增持不设价格区间，将根
据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机 是                  不适用
实施增持计划。在增持期间及在增持完成后 6 个月内
不减持所持公司股份，并严格遵守有关规定，不进行
内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
公司副董事长王冲承诺：自 2018 年 1 月 16 日起的
12 个月内，累计增持金额不超过人民币 1500 万元。
本次增持将根据公司股票价格波动情况及资本市场
整体趋势，择机实施增持计划，但当公司股票价格超
                                                    是             不适用
过 15 元/股时，本人将暂停增持。在增持期间及在增
持完成后 6 个月内不减持所持公司股份，并严格遵守
有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线
交易等行为。

四、其他事项
               报告事项                                  说   明
1.保荐代表人变更及其理由               无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项             无




                                             中国银河证券股份有限公司
                                          保荐代表人：马   锋   王红兵
                                                      2018 年 9 月 4 日