证券代码：300024 证券简称：机器人 公告编号：2018-037
沈阳新松机器人自动化股份有限公司
关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司 2018 年半年度募集资金存放
与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准，截至 2015 年
10 月 30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54,347,826 股，
每股发行价为 55.20 元，应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元，根据有关
规定扣除发行费用 39,117,015.28 元后，实际募集资金金额为 2,960,882,979.92 元。
该募集资金已于 2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务
所（特殊普通合伙）会验字[2015]3708 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取
了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2018年6月30日止，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 2,960,882,979.92
减：累计已使用募集资金的金额 1,631,864,696.87
减：募集资金专项账户银行手续费 20,998.15
加：募集资金专项账户银行利息收入 87,703,549.47
其中：银行理财产品收益 47,669,593.18
项 目 金额（元）
募集资金专户余额 1,416,700,834.37
截至 2018 年 6 月底，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，
截至 2015 年 11 月 23 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入
196,884,961.92 元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金 196,884,961.92 元；（2）直接投入募集资金项目 1,434,979,734.95
元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集
资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集
资金的规范使用。
2015 年 11 月 30 日，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与上海浦东
发展银行沈阳分行兴工支行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行、中信银
行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建设
银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海浦东
发展银行沈阳分行兴工支行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股份有
限公司沈阳浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司沈阳
沈河支行（账号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行
（账号：312970261543）、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行（账号：
21050139460100000004）开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
在保证募集资金项目及资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金的利用率，
节省财务费用，增加公司收益，公司于 2016 年 3 月 9 日召开的 2016 年第一次临
时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公
司使用额度不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月以内的保
本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。有效期自股东大会审议通过
之日起 3 年。
2018 年半年度，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及进行结构性存款
情况如下：
受托机构名称（或 受托机构（或 产品 金额 年化收
资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注
受托人姓名） 受托人）类型 类型 （万元） 益率
保本浮
中国农业银行股 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 12
银行 动收益 2,000 投资理财 2.90% 到期赎回
份有限公司 资金 月 13 日 月 12 日
型
保本浮
中国农业银行股 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 3 月
银行 动收益 18,000 投资理财 3.30% 到期赎回
份有限公司 资金 月 14 日 14 日
型
保本浮
中信银行股份有 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 12
银行 动收益 2,000 投资理财 2.80% 到期赎回
限公司 资金 月 12 日 月 11 日
型
中国银行股份有 保证收 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 3 月
银行 18,000 投资理财 3.8% 到期赎回
限公司 益型 资金 月 14 日 14 日
保本浮
中信银行股份有 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 3 月
银行 动收益 15,000 投资理财 3.85% 到期赎回
限公司 资金 月 13 日 14 日
型
保本浮
中信银行股份有 闲 置 募 集 2018 年 3 2018 年 7 月
银行 动收益 15,000 投资理财 4.55% 到期赎回
限公司 资金 月 16 日 2日
型
中国银行股份有 保证收 闲 置 募 集 2018 年 3 2018 年 6 月
银行 18,000 投资理财 3.70% 到期赎回
限公司 益型 资金 月 16 日 20 日
保本保
中国农业银行股 闲 置 募 集 2018 年 3 2018 年 6 月
银行 证收益 18,000 投资理财 4.00% 到期赎回
份有限公司 资金 月 19 日 25 日
型
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金存储（含银行理财及结构性存款）情况
如下：
银 行 名 称 银行账号 账户类别 余额（元）
上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行 71120154500000608 活期 576,818,563.10
中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040006179 活期 371,402,412.61
中信银行股份有限公司沈阳沈河支行 8112901012100091355 活期 248,244,038.40
中国银行股份有限公司沈阳沈河支行 312970261543 活期 220,004,233.12
中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行 21050139460100000004 活期 231,587.14
合 计 1,416,700,834.37
三、 2018 年半年度募集资金的实际使用情况
截至 2018 年 6 月底，公司募投项目总计投入 163,186.47 万元，投资进度 55.11%。
投资进度晚于可研报告预期主要系公司可研报告预计于 2014 年 10 月开工，实际
募集资金于 2015 年 11 月到账，时值东北冬季无法开工，项目进行了顺延。截至
2018 年 6 月 30 日，具体项目进度情况如下：
1、工业机器人项目
截至 2018 年 6 月 30 日，工业机器人项目累计投入金额 44,123.31 万元，投资
进度 44.98%。
2、特种机器人项目、高端装备与 3D 打印项目及数字化工厂项目
截至 2018 年 6 月 30 日，特种机器人项目累计投入金额 16,824.59 万元，投资
进度 32.35%；高端装备与 3D 打印项目累计投入金额 14,186.62 万元，投资进度
37.83%；数字化工厂项目累计投入金额 9,051.96 万元，投资进度 30.68%。上述三
个项目的厂房建设已基本完成，生产设备的采购及安装正在进行。
募投项目实际进度晚于可研报告预期，除前述项目整体顺延影响外，主要受
到如下影响：（1）部分建筑商款项尚未进行实际支付；（2）公司在建设过程中进
行多家比价等方式节约支出；（3）因厂房建设逐步完成，公司设备采购及安装尚
未完成；（4）公司利用自身机器人及智能制造装备建设智慧工厂，部分生产及仓
储物流设备进行自制，该部分相关支出暂未体现，待设备完成验收后统一进行归
垫；（5）项目建设的软件采购支出部分由公司进行自主研发设计，该部分支出暂
未体现，待软件应用验收后统一进行归垫。
公司第六届董事会第十次会议审议通过《2018 年半年度募集资金存放和使用
情况的专项报告》，鉴于本次非公开发行募集资金于 2015 年 11 月到账晚于预期时
间，致使项目实际进度晚于可研报告预期进度，因此同意公司非公开发行募集资
金投资项目工业机器人项目、特种机器人项目、高端装备与 3D 打印项目及数字化
工厂项目达到预定可使用状态日期均由原计划 2016 年 12 月 31 日达到调整为 2018
年 12 月 31 日。
截至 2018 年 6 月 30 日止，本公司募集资金的使用情况详见附表：募集资金
使用情况对照表。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一） 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二） 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
沈阳新松机器人自动化股份有限公司
2018 年 8 月 20 日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期投入
募集资金总额 296,088.30 4,876.03
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 — 163,186.47
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募 调整后投 本报告期 本报告期实现 是否达到 项目可行性是否发生
更项目（含 承诺投资 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状
资金投向 资总额（1） 投入金额 的效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
2018 年 12 月
1．工业机器人项目 否 98,088.30 98,088.30 3,729.78 44,123.31 44.98 — 不适用 否
31 日
2018 年 12 月
2．特种机器人项目 否 52,000.00 52,000.00 406.00 16,824.59 32.35 — 不适用 否
31 日
3．高端装备与 3D 打印 2018 年 12 月
否 37,500.00 37,500.00 211.48 14,186.62 37.83 — 不适用 否
项目 31 日
2018 年 12 月
4．数字化工厂项目 否 29,500.00 29,500.00 528.77 9,051.96 30.68 — 不适用 否
31 日
5．补充流动资金 否 79,000.00 79,000.00 78,999.99 100 — 不适用 否
承诺投资项目小计 296,088.30 296,088.30 4,876.03 163,186.47 55.11
超募资金投向
归还银行贷款（如有） — — — — — — — — — —
补充流动资金（如有） — — — — — — — — — —
超募资金投向小计 — — — — — — — — — —
合计 296,088.30 296,088.30 4,876.03 163,186.47 55.11
1、募集资金于 2015 年 11 月到账，时值东北冬季无法开工，致使项目实际进度晚于可研报告预期进度；
2、部分建筑商款项尚未进行实际支付；
3、公司在建设过程中进行多家比价等方式节约支出；
未达到计划进度或预
4、因厂房建设逐步完成，公司设备采购及安装尚未完成；
计收益的情况和原因
5、公司利用自身机器人及智能制造装备建设智慧工厂，部分生产及仓储物流设备进行自制，该部分相关支出暂未体现，待设备完成验收
后统一进行归垫；
6、项目建设的软件采购支出部分由公司进行自主研发设计，该部分支出暂未体现，待软件应用验收后统一进行归垫。
项目可行性发生重大
募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。
施方式调整情况
公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金196,884,961.92元，并取得了华普天健会计师事务所（特殊普通合
募 集 资 金 投 资 项 目 先 伙）于2015年12月1日出具的会专字[2015]3916号鉴证报告。于2015年12月1日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用
期投入及置换情况 募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以196,884,961.92元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司
独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2015年12月29日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。据第五届董事会第二十一次会议
尚未使用的募集资金
通过的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用额度不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月
用途及去向
以内的保本型理财产品。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况