证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2020-002
上海凯宝药业股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第四届董事会
第七次会议、2018 年年度股东股大会审议通过了《关于 2019 年度使用闲置自有资
金进行委托理财的议案》，在不影响公司正常经营及资金安全的前提下，同意使用不
超过 6 亿元的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起两
年，上述额度内的资金可滚动使用，但其年累计发生额不超过人民币 50 亿元。公司
独立董事、监事会均发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 23 日、
2019 年 5 月 20 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金
进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体内容公告如下：
一、购买国债逆回购的基本情况
2019 年 10 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置自有资金购买上海证券
交易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，截至本公告日，公司购买的国债逆回
购资金本金和收益已全部收回，具体情况如下：
年化收益率（未扣除 累计收益（万
产品名称 购买金额合计（万元）
交易费用）（%） 元）
1 天国债逆回购 60,165.40 1.88-9.33 5.74
合计 60,165.40 5.74
二、上海凯宝购买短期理财的基本情况
购买金额合计 赎回金额合计
产品名称 收益金额合计（万元）
（万元） （万元）
中国工商银行法人
“添利宝”净值型 32,500 14,000 10.01
理财产品
浦银安盛货币 - 1,098.6 3.33
紫金货币 3,000 - -
华泰紫金丰益 1,000 - -
合计 36,500 15,098.60 13.34
三、截止本公告日子公司理财产品情况
全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简称“新谊药业”）、上
海凯宝股权投资管理有限公司（以下简称“凯宝股权投资”）和上海凯宝健康科技
科技有限公司（以下简称“凯宝健康”）续存的理财产品情况：
购买金 预期年
银行名 产品 资金
序号 购买主体 产品名称 额（万 化收益 成立日 到期日
称 类型 来源
元） 率
中国工商银行保
工行新 本型法人 182 天 保本 自有
1 新谊药业 1000 3.10% 2019.7.16 2020.1.13
乡支行 稳利人民币理财 型 资金
产品
中国工商银行保
工行新 本型法人 182 天 保本 自有
2 新谊药业 500 3.00% 2019.10.22 2020.4.20
乡支行 稳利人民币理财 型 资金
产品
中国工商银行法
工行新 人“添利宝”净 净值 根据资金需 自有
3 新谊药业 1000 2019.12.30
乡支行 值型理财产品 型 求随时赎回 资金
TLB1801
中国工商银行法
工行新 人“添利宝”净 净值 根据资金需 自有
4 新谊药业 600 2019.12.31
乡支行 值型理财产品 型 求随时赎回 资金
TLB1801
浙商银
浙商银行永乐 3 非保
凯宝股权 行上海 自有
5 号人民币理财产 本浮 500 3.86% 2019.11.29 2020.1.3
投资 奉贤支 资金
品 35 天型 CA1235 动
行
浙商银
浙商银行永乐 3 非保
凯宝股权 行上海 自有
6 号人民币理财产 本浮 200 3.86% 2019.12.6 2020.1.10
投资 奉贤支 资金
品 35 天型 CA1237 动
行
建行江 “乾元-满溢” 非保
自有
7 凯宝健康 海路支 360 天开放式产 本浮 1,000 3.70% 2018.5.10 2020.5.1
资金
行 品（机构） 动
建行江 “乾元-满溢” 非保
自有
8 凯宝健康 海路支 180 天开放式产 本浮 500 3.55% 2018.5.10 2020.5.1
资金
行 品（机构） 动
建行江 “乾元-满溢”90 非保
自有
9 凯宝健康 海路支 天开放式产品 本浮 300 3.45% 2018.5.10 2020.5.1
资金
行 （机构） 动
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、上述理财产品可能存在政策风险、市场风险、利率风险、提前终止风险和法
律风险等常见风险；
2、理财产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不
排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、针对上述产品面临的风险，根据公司制定的《对外投资管理制度》，对公司
投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报告、责任追究等方面均作了详细
规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理
财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品
进行内容审核和风险评估。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安
全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计
与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合
理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保
本型理财产品及相关的损益情况。
五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金购买理财产品，对自有资金进行现金管理，是在确保公
司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不
会影响公司主营业务的正常开展，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步
提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、截至本公告日前十二个月内购买的理财产品情况
与 委托
购 资 预计年
公 受托 理财
序 买 产品 金 化收益 实际收益
司 人名 产品名称 金额 起始日 到期日
号 主 类型 来 率/实际 （万元）
关 称 （万
体 源 收益率
系 元）
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
1 子 新乡 700 3.20% 2019.1.11 2019.7.12 11.17
药 182 天稳利人 型 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 91 保本 有
2 子 新乡 500 3.15% 2019.1.11 2019.4.12 3.93
药 天稳利人民币 型 资
公 支行
业 理财产品 金
司
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 91 保本 有
3 子 新乡 3.15% 2019.2.15 2019.5.17 3.93
药 天稳利人民币 型 500 资
公 支行
业 理财产品 金
司
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
4 子 新乡 3.20% 2019.2.15 2019.8.16 7.98
药 182 天稳利人 型 500 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
5 子 上海 本浮 4.18% 2019.3.1 2019.5.30 4.36
权 财产品 90 天型 200 资
公 奉贤 动
投 CB2174 金
司 支行
资
广发
上 广发银行“薪 保本 自
本 银行
海 加薪 16 号”人 浮动 有 2.60%或
6 公 上海 2019.3.8 2020.3.6
凯 民币结构性存 收益 6,000 资 4.25%
司 奉贤
宝 款 型 金
支行
上 浙商 保本 自
本 浙商银行人民
海 银行 浮动 有
7 公 币单位结构性 4.16% 2019.4.2 2019.7.2 93.28
凯 奉贤 收益 9,000 资
司 存款
宝 支行 型 金
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 法人“添利宝” 净值 有
8 子 新乡 变动 2019.4.2 2019.7.25 4.64
药 净值型理财产 型 700 资
公 支行
业 品 TLB1801 金
司
开放
中国
上 中国工商银行 式、 自
本 工商
海 法人客户国债 非保 有
9 公 银行 -0.59% 2019.4.3 2019.6.6 -29.49
凯 期货人民币理 本浮 5,000 资
司 奉贤
宝 财产品 动收 金
支行
益型
凯 全 浙商
自
宝 资 银行 非保
有
10 股 子 总行 结构性存款 本浮 4.16% 2019.4.10 2019.6.21 4.36
1,200 资
权 公 会计 动
金
投 司 核算
资 中心
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
11 子 新乡 3.20% 2019.4.19 2019.10.18 7.98
药 182 天稳利人 型 500 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
12 子 上海 本浮 4.00% 2019.4.30 2019.6.4 4.36
权 财产品 35 天型 100 资
公 奉贤 动
投 CA1183 金
司 支行
资
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
13 子 新乡 3.10% 2019.5.24 2019.11.22 7.73
药 182 天稳利人 型 500 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
14 子 上海 本浮 3.95% 2019.6.6 2019.7.11 4.37
权 财产品 35 天型 200 资
公 奉贤 动
投 CA1192 金
司 支行
资
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
15 子 上海 本浮 3.95% 2019.6.11 2019.7.16 4.37
权 财产品 35 天型 200 资
公 奉贤 动
投 CA1193 金
司 支行
资
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
16 子 新乡 3.10% 2019.6.18 2019.12.17 12.37
药 182 天稳利人 型 800 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
中国 工银理财-共
上 非保 自
本 工商 赢 3 号（沪）
海 本浮 有
17 公 银行 2019 年法人专 10,00 4.50% 2019.6.21 2020.6.18 -
凯 动收 资
司 奉贤 户第 043 期 0
宝 益类 金
支行 -19SH043Z
凯 浙商
全
宝 银行 自
资 非保
股 总行 有
18 子 结构性存款 本浮 4.16% 2019.7.10 2019.10.18 4.38
权 会计 1,200 资
公 动
投 核算 金
司
资 中心
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 法人“添利宝” 净值 有
19 子 新乡 变动 2019.7.11 2019.7.25 6.62
药 净值型理财产 型 1,000 资
公 支行
业 品 TLB1801 金
司
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
20 子 上海 本浮 4.05% 2019.7.16 2019.8.20 4.37
权 财产品 35 天型 300 资
公 奉贤 动
投 CA1203 金
司 支行
资
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
21 子 新乡 3.10% 2019.7.16 2020.1.14 -
药 182 天稳利人 型 1,000 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
22 子 上海 本浮 4.05% 2019.7.26 2019.8.30 4.37
权 财产品 35 天型 200 资
公 奉贤 动
投 CA1206 金
司 支行
资
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
23 子 上海 本浮 4.00% 2019.9.6 2019.10.11 4.37
权 财产品 35 天型 300 资
公 奉贤 动
投 CA1215 金
司 支行
资
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
24 子 上海 本浮 4.57% 2019.9.6 2019.11.19 4.38
权 财产品 90 天型 200 资
公 奉贤 动
投 CB2224 金
司 支行
资
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
25 子 上海 本浮 3.74% 2019.10.15 2019.12.5 4.38
权 财产品 35 天型 400 资
公 奉贤 动
投 CA1223 金
司 支行
资
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 保本型法人 保本 有
26 子 新乡 3.00% 2019.10.22 2020.4.21 -
药 182 天稳利人 型 500 资
公 支行
业 民币理财产品 金
司
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 法人“添利宝” 净值 有
27 子 新乡 变动 2019.11.26 2019.12.23 1.03
药 净值型理财产 型 500 资
公 支行
业 品 TLB1801 金
司
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
28 子 上海 本浮 3.86% 2019.11.29 2020.1.3 -
权 财产品 35 天型 500 资
公 奉贤 动
投 CA1235 金
司 支行
资
凯
全 浙商
宝 浙商银行永乐 自
资 银行 非保
股 3 号人民币理 有
29 子 上海 本浮 3.86% 2019.12.6 2020.1.10 -
权 财产品 35 天型 200 资
公 奉贤 动
投 CA1237 金
司 支行
资
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 法人“添利宝” 净值 有 根据资金需
30 子 新乡 变动 2019.12.30 -
药 净值型理财产 型 1,000 资 求随时赎回
公 支行
业 品 TLB1801 金
司
全
新 中国工商银行 自
资 工行
谊 法人“添利宝” 净值 有 根据资金需
31 子 新乡 变动 2019.12.31 -
药 净值型理财产 型 600 资 求随时赎回
公 支行
业 品 TLB1801 金
司
截至本公告日，公司以闲置自有资金进行委托理财的未到期金额，均在公司董
事会审议通过的委托理财金额范围和投资期限内。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司
董事会
2020 年 1 月 6 日