朗科科技：独立董事2018年度述职报告（仇夏萍）2019-03-13
深圳市朗科科技股份有限公司
独立董事2018年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人（仇夏萍）作为深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》、公司《章程》、公司《独立董事制度》等相关法律、法规、规
章、制度的规定和要求，在2018年度认真地履行了独立董事的职责，参加公司召开的董事
会会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分
发挥了独立董事及专门委员会的作用。本人能够恪尽职守，勤勉尽责，一方面，严格审核
公司提交董事会的相关事项，维护公司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作；另一
方面发挥本人的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现就本人2018年度履行独立
董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议情况
2018年公司第四届董事会共计召开6次董事会会议，本人全部亲自出席。本人与公司经
营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，对提交董事会的议案均认真审议，
以谨慎的态度行使表决权，在会议过程中积极参与讨论并提出合理化建议，为董事会做出
科学决策起到了积极的作用，对董事会审议的议案均投了赞成票。
二、在董事会专门委员会履职情况
公司第四届董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会4
个专门委员会，本人担任第四届董事会提名委员会的召集人、审计委员会的委员。
2018年，公司第四届董事会审计委员会召开了4次会议，公司2018年度未发生董事、高
管变动，未召开提名委员会会议。本人作为董事会审计委员会的委员，均亲自参加上述会
议，并按照专门委员会议事规则的相关要求，对提交专门委员会的议案均认真审议，达成
意见后向董事会提出了专门委员会意见，发挥了审计委员会的作用。本人对提交董事会审
计委员会的议案均投了赞成票。具体情况如下：
会议名称 会议召开日期 审议议案
审计委员会2018年第一次（定期） 1、《关于处置第六批呆滞存货实物的议案》
2018年4月23日
会议 2、《关于公司会计政策变更的议案》
3、《2017 年年度财务报告》
4、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2018 年度审计机构的议案》
5、《内审部 2017 年度工作总结》
6、《内审部 2018 年度工作计划》
审计委员会2018年第二次（临时）
2018年4月23日 1、《2018年第一季度财务报表》
会议
审计委员会2018年第三次(临时)
2018年8月23日 1、《2018年半年度财务报告》
会议
审计委员会2018年第四次(临时)
2018年10月19日 1、《2018年第三季度财务报表》
会议
三、发表独立董事意见情况
（一）对公司2018年1月18日召开的第四届董事会第十一次（临时）会议审议的《关于
发放2017年度公司高管年终奖的议案》发表了独立意见，具体如下：
董事会对《关于发放2017年度公司高管年终奖的议案》的审议及表决符合《公司法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定，程序合法
有效。公司制定的2017年度高管年终绩效奖发放方案是结合市场情况和公司的实际经营情
况而制定的，有利于更好地调动公司高级管理人员工作的积极性和创造性，建立责权利相
适应的激励约束机制，提升公司的经营管理效益。
我们同意公司第四届董事会第十一次（临时）会议关于发放2017年度公司高管年终绩
效奖的相关决议。
（二）对公司2018年4月23日召开的第四届董事会第十二次（定期）会议审议的事项及
其它相关事项发表了独立意见，具体如下：
1、对《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》
的事先认可意见及独立意见
（1）董事会在发出《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华
所”）为公司2018年度审计机构的议案》前，已取得了我们的认可。我们认为大华所在担
任公司2012年度、2013年度、2014年度、2015年度、2016年度、2017年度审计机构期间，
能够遵循《中国注册会计师审计准则》勤勉、尽职地发表独立审计意见。大华所具备证券
期货相关业务审计从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足
公司2018年度审计工作要求。
（2）经公司内审部审阅大华所相关执业资料、调查大华所的诚信情况等，认为大华所
符合公司《会计师事务所选聘制度》所规定的资质条件。公司董事会审计委员会已对聘请
2017年度会计师事务所的事项进行了审议并形成审查意见。
（3）公司聘请大华所为公司2018年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）、公司《章程》及公司《会计师
事务所选聘制度》等的有关规定，没有损害公司和中小股东利益。
因此，我们同意公司聘请大华所为公司2018年度审计机构，负责公司2018年度的审计
工作。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。
2、公司独立董事关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司根据监管部门的要求，并结合自身经营特点，建立了与现有管理水平相称的法人
治理结构和内部控制制度并能得到执行。公司内部控制制度是有效的，在完整性、合理性
及有效性方面不存在重大缺陷。我们认为，公司2017年度内部控制的自我评价报告真实、
客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。
3、关于2017年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，公司在自查中发现几笔违规使用募集资金的情况，具体为：
（1）2010 年 4 月 19 日从募集资金账户平安银行深大支行支付 2009 年的专利年费 6
万元，2010 年 8 月 11 日从深圳发展银行中心城支行支付 2009 年移动存储产品宣传广告费
0.45 万元，这两笔费用不应在募集资金账户中支付,公司已于 2011 年 4 月份将该款项的本
息归还到上述募集资金账户。
（2）2011年5月20日从募集资金账户平安银行深大支行支付北京通商律师事务所律师
费用50万元、40万元，2011年9月28日支付北京通商律师事务所律师费用120万元，这三笔
律师费不应在募集资金账户中支付,公司已于2011年10月14日将该三笔款项的本息归还到
上述募集资金账户。
（3）2012年计结存入广西朗科中国银行北海支行一般账户的募集资金利息73.97万未
按规定转入募集资金专户，公司已于2013年1月21日将上述款项本息归还到募集资金账户。
（4）2013年1月29 日从募集资金账户平安银行中心区支行支付深圳市虎格广告有限公
司广告费用5万元，这笔费用不应该从募集资金账户中支付。公司已于2013年4月15日将该
笔款项的本息归还到上述募集资金账户。
上述违规使用募集资金的情况，导致公司已披露的相关募集资金使用信息存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况。
除此以外，公司不存在其它违规使用募集资金的情况。
我们认为，2017年度公司募集资金的存放和使用遵循专户存放、规范使用、如实披露、
严格管理的原则，基本符合中国证监会、深圳证券交易所和公司关于募集资金存放和使用
的相关规定，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益之情形，符合全体股东利益，
是合理、合规和必要的。
4、关于2017年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
报告期内，公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，不存在控股股东及其
关联方占用资金的情况。我们认为，公司能够认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方
资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）和《关于规范上
市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）的有关规定，严格控制对外担保
风险和关联方占用资金风险。
5、关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
我们认为，该利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司实际情况，没有违反《公
司法》和公司《章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司
的正常经营和健康发展。我们同意将该预案提请股东大会审议。
6、关于本次会计政策变更的独立意见
公司依据财政部2017年新颁布的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、
处置组和终止经营》对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合
深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第12号——会计政策及会计估计变更》的有
关规定。公司本次对会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股
东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规的规定。我们同意公司
本次会计政策变更。
7、关于《未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》的独立意见
我们认为，公司制定《未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》的决策程序符合
有关法律、法规及公司《章程》的规定，股东回报规划的内容能实现对投资者的合理投资
回报并兼顾公司的可持续性发展，在保证公司正常经营发展的前提下，采取现金、股票、
现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配股利，为公司建立了科学、持续、
稳定的分红政策和规划；充分重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见，能实现对
投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展。我们同意将该事项提请公司股东大会
审议。
（三）对公司2018年6月20日召开的第四届董事会第十四次（临时）会议审议的相关事
项发表了独立意见，具体如下：
1、关于香港子公司3000万元借款延期的独立意见
公司根据香港子公司的业务开展需要和资金需求向其提供借款，可以支持香港子公司
配合公司业务发展而开展相关采销业务，提高公司总体资金的使用效率，财务风险可控, 不
影响公司的正常经营，不会损害公司及全体股东的利益。本次借款利率按年利率 4%计算，
同时，公司可直接分享香港子公司的经营成果，符合公司和全体股东的利益。我们同意公
司将香港子公司的人民币 3,000 万元借款额度到期后继续延期 2 年，即从 2018 年 7 月 13
日起算，延期至 2020 年 7 月 12 日，可根据业务开展资金使用需要随用随借，也可提前归
还，借款利率按年利率 4.0%计算，借款利息=实际借款金额*4%*借款天数/360 天，借款手
续费为 0。
2、关于香港子公司2000万元借款延期的独立意见
香港子公司开展贸易业务，有利于公司拓展经营模式，有利于提升公司经营业绩。公
司根据香港子公司的资金需求向其提供借款，可以支持香港子公司业务开展，提高公司总
体资金的使用效率，财务风险可控, 不影响公司的正常经营，不会损害公司及全体股东的
利益。本次借款利率按年利率 4%计算，同时，公司可直接分享香港子公司的经营成果，符
合公司和全体股东的利益。我们同意公司将香港子公司的人民币 2,000 万元借款额度到期
后继续延期 1 年，即从 2018 年 8 月 27 日起算，延期至 2019 年 8 月 26 日，可根据业务开
展资金使用需要随用随借，借款利率按年利率 4%计算，借款利息=实际借款金额*4%*借款
天数/360 天，借款手续费为 0。
（四）对公司2018年8月23日召开的第四届董事会第十五次（定期）会议审议的事项及
其它相关事项发表了独立意见，具体如下：
1、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发(2005)120 号)、
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》〔证监发
[2003]56 号〕等政策法规的要求，我们作为公司的独立董事，对公司的对外担保情况进行
了认真的核查，现发表独立意见如下：公司认真贯彻执行了相关规定，截至2018年6月30
日止，公司不存在为股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也没有
以前期间发生并延续到报告期的对外担保事项。
2、关于持股5%以上股东及其他关联方资金占用情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题
的通知》〔证监发[2003]56 号〕等政策法规的有关规定，我们作为公司的独立董事，对公
司2018年1月1日至2018年6月30日期间持股5%以上股东及其他关联方资金占用情况进行了
核实，现发表独立意见如下：公司认真贯彻执行了相关规定，截至2018年6月30日止，公司
未发生持股5%以上股东及其他关联方违规占用公司资金情况，也不存在以前期间发生但延
续到报告期的持股5%股东及其他关联方占用公司资金的情况。
3、关于2018年半年度募集资金存放与使用的独立意见
我们对公司2018年半年度募集资金存放与使用的情况进行了认真核查，审阅了公司编
制的《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
经核查，公司在自查中发现几笔违规使用募集资金的情况，具体为：
（1）2010 年 4 月 19 日从募集资金账户平安银行深大支行支付 2009 年的专利年费 6
万元，2010 年 8 月 11 日从深圳发展银行中心城支行支付 2009 年移动存储产品宣传广告费
0.45 万元，这两笔费用不应在募集资金账户中支付,公司已于 2011 年 4 月份将该款项的本
息归还到上述募集资金账户。
（2）2011年5月20日从募集资金账户平安银行深大支行支付北京通商律师事务所律师
费用50万元、40万元，2011年9月28日支付北京通商律师事务所律师费用120万元，这三笔
律师费不应在募集资金账户中支付,公司已于2011年10月14日将该三笔款项的本息归还到
上述募集资金账户。
（3）2012年计结存入广西朗科中国银行北海支行一般账户的募集资金利息73.97万未
按规定转入募集资金专户，公司已于2013年1月21日将上述款项本息归还到募集资金账户。
（4）2013年1月29 日从募集资金账户平安银行中心区支行支付深圳市虎格广告有限公
司广告费用5万元，这笔费用不应该从募集资金账户中支付。公司已于2013年4月15日将该
笔款项的本息归还到上述募集资金账户。
上述违规使用和存放募集资金的情况，导致公司已披露的相关募集资金使用信息存在
未及时、真实、准确、完整披露的情况。
除此以外，公司不存在其它违规使用和存放募集资金的情况。
我们认为，上述报告客观、真实地反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。2018
年半年度公司募集资金的存放和使用遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原
则，符合中国证监会、深圳证券交易所和公司关于募集资金存放和使用的相关规定，不存
在变相改变募集资金投向、损害股东利益之情形，符合全体股东利益，是合理、合规和必
要的。
4、关于公司使用闲置自有资金购买银行保本理财产品的独立意见
公司在确保资金安全、操作合法合规、正常生产经营不受影响的前提下，使用闲置自
有资金购买银行保本理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，实现公司
现金的保值增值，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。本次使用闲
置自有资产购买银行保本理财产品事项履行的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相
关规定。因此，我们同意公司使用额度不超过人民币 8,000.00 万元的闲置自有资金购买银
行保本理财产品，本次投资授权期限为自公司董事会审议通过之日起至本届董事会董事任
期届满之日止（即自 2018 年 8 月 23 日起至 2020 年 2 月 19 日止）。
（五）对公司2018年10月19日召开的第四届董事会第十六次（临时）会议审议的《关
于继续使用超募资金及闲置募集资金择机购买银行短期保本理财产品的议案》发表了独立
意见，具体如下：
公司使用超募资金及闲置募集资金购买银行短期保本理财产品符合《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《创业板信息披露业务备忘录第
1号——超募资金及闲置募集资金使用》（2014年12月22日）的相关规定。在保障资金安全
的前提下，公司使用超募资金及闲置募集资金购买银行短期保本理财产品，有利于提高超
募资金及闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益。该事项不存在变相改变
募集资金用途、损害股东利益的情形。
因此，我们同意公司继续使用不超过人民币50,000.00万元超募资金及闲置募集资金
（含利息和理财收益）择机购买银行短期保本理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使
用。投资授权期限为自2019年2月3日起至本届董事会董事任期届满之日止（即自2019年2
月3日起至2020年2月19日止）。
四、对公司进行现场检查的情况
2018年，本人利用现场参加会议和与公司其他董事、监事和高管业务交流的机会对公
司进行调查和了解，了解了公司的生产经营情况、项目建设情况、内部控制和财务状况，
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出积极的建
议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件
资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务
于股东。
2、本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（2018年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015
年修订）等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整的完
成信息披露工作。
3、本人对公司治理及经营管理进行监督检查，针对中国证监会、深圳监管局及深圳证
券交易所提出的各项具体监管要求，公司从组织、实施、披露到建立长效机制逐步推进落
实，既收到了显著的效果，又从中发现了自身存在的不足，明确了今后持续改进的目标。
通过整改活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。
4、本人作为提名委员会的召集人、审计委员会的委员，切实履行了独立董事职责，规
范公司运作，健全内部控制。
六、培训与学习情况
担任公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规
的认识和理解，积极参加公司和监管机构以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市
公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想
意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利
益的保护能力，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
1、2018年度，本人没有提议召开董事会。
2、2018年度，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所。
3、2018年度，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
作为公司第四届董事会独立董事，同时作为第四届董事会提名委员会的召集人、审计
委员会的委员，本人将在2019年的任期内继续依照相关法律法规对独立董事的规定和要求，
继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，利用自
己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考
意见，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告，谢谢！
独立董事： ______________
仇夏萍
二○一九年三月十二日
