金元证券股份有限公司 关于湖北台基半导体股份有限公司2018年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见 金元证券股份有限公司(以下简称“金元证券”)作为湖北台基半导体股份有 限公司(以下简称“台基股份”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保 荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及募集资金使 用等有关规定,对台基股份2018年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查, 核查情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)募集资金到位情况 经中国证监会证监许可[2009] 1462号文件批准,湖北台基半导体股份有限公 司于2010年1月向社会公众公开发行普通股(A股)股票1,500万股,每股面值1 元,每股发行价41.30元,募集资金总额为人民币619,500,000.00元,扣除从募集 资金中已直接扣减的证券承销费24,780,000.00元后,汇入台基股份银行账户的资 金净额为594,720,000.00元。经扣除台基股份自行支付的中介机构费和其他发行 费用11,753,088.17元,募集资金净额为582,966,911.83元。以上募集资金的到位情 况已由福建华兴会计师事务所有限公司审验并出具闽华兴所(2010)验字H-001 号《验资报告》。 根据财政部财会【2010】25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市 公司做好2010年年报工作的通知》的规定,公司上市时用募集资金支付的路演费 等费用5,086,110.72元需归还募集资金专户,此款已于2011年2月28日由公司流动 资金账户归还募集资金专户。根据福建华兴会计师事务所有限公司出具的《募集 资金年度使用情况专项鉴证报告》(闽华兴所(2011)专审字H-003号)及其附件, 调整后公司实际募集资金净额为588,053,022.55元。 (二)报告期末募集资金存放情况 截至2017年末,公司募集资金专户余额为180,103,816.37元。 2018年度公司募集资金产生的利息收入8,565,290.06元;公司实际使用募集 资金7,476,761.80 (含1,894.75的银行手续费支出);截至2018年12月31日,公司募 集资金专户余额为181,192,344.63元,存放情况如下: 单位:人民币元 募集资金存管银行 银行账号 截止日余额 备注 建行襄城支行 420016460080530006001 3,129.92 活期 民生银行襄阳分行 605104562 28,742.39 活期 兴业银行襄阳分行 419010100100170135 140,690,248.37 活期 广发银行襄阳分行 9550880209930400185 40,470,223.95 活期 合 计 181,192,344.63 二、募集资金管理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上 市公司募集资金使用的通知》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求,结合 公司实际情况,制定了《湖北台基半导体股份有限公司募集资金管理办法》(以 下简称“《募集资金管理办法》”)。根据《募集资金管理办法》的规定,公司对 募集资金采用专户存储制度,并严格履行使用审批手续,以便对募集资金的管理 和使用进行监督,保证专款专用。 根据上述法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定,公司2010年2月 分别与中国建设银行襄城支行(以下简称“专户银行”)及保荐机构金元证券签订 了《募集资金三方监管协议》并在上述专户银行开设募集资金专项账户。《募集 资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方 监管协议的履行不存在问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 单位:万元 募集资金总额 58,805.30 本年度投入募集资金总额 747.68 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 51,700.20 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 已变 截至期末 承诺投 募集资金 调整后投 截至期末累 项目达到预 项目可行性是 更项 本年度投 投资进度 资 承诺投资 资总额 计投入金额 定可使用状 否发生重大变 目(含 入金额 (%)(3) 项目 总额 (1) (2) 态日期 化 部分 =(2)/(1) 变更) 125 万 只大功 率半导 体器件 否 26,500.00 26,500.00 50.19 26,036.71 98.25% 2013-01-20 否 技术升 级及改 扩建 承诺投 资项目 26,500.00 26,500.00 50.19 26,036.71 98.25% 小计 超募投资金投向: 收购北 京彼岸 春天 否 38,000.00 38,000.00 697.49 25,663.49 67.54% 2016-06-30 否 100% 股权 超募投 资金投 38,000.00 38,000.00 697.49 25,663.49 67.54% 向小计 64,500.00 64,500.00 747.68 51,700.20 80.16% 1、由于经济增速下行,市场总体需求未能满足募投项目产 能。除公司总部外,其他区域技术服务中心建设进度放缓。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体 2、2018 年影视文化行业整体波动较大,彼岸春天业务受 项目) 到部分的影响,投资的两部影视剧未能按照预期完成发行 工作,无法确认收入,因此导致超募资金收购彼岸春天 100%股权项目本报告期未达到预期效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况 截止 2010 年 3 月 18 日,本公司以自筹资金预先投入募集 募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金投资项目实际投资额 313.85 万元。2010 年 3 月 23 日, 本公司已将 313.85 万元从募集资金专户中转出。 2010 年公司上市超募资金 32,305.30 万元,2016 年经股东 大会同意使用超募资金及利息共计 38,000.00 万元收购北 超募资金的金额、用途及使用进展情况 京彼岸春天影视有限公司 100%股权,截至本报告期末, 公司已支付扣除业绩补偿款后的股权转让款 25,663.49 万 元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金投资项目尚未全面完成。 尚未使用的募集资金用途及去向 专户存储 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和 使用情况。 注:上述募集资金使用情况表经福建华兴会计师事务所有限公司出具《募集资金年度使用情 况专项鉴证报告》(闽华兴所(2019)审核字H-025号)鉴证。 (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度公司不存在募集资金先期投入及置换情况。 (三)超募资金使用情况 1、使用超募资金现金管理情况 为了提高超募资金效率,保护中小股东权益,公司对闲置募集资金(含超 募资金)进行了现金管理,2018年度公司超募资金现金管理履行了相关的程序, 现金管理事项进行了披露。 2、使用超募资金收购情况 2018年4月,公司支付收购北京彼岸春天影视有限公司100%股权转让款 697.49万元。 四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 福建华兴会计师事务所有限公司对《湖北台基半导体股份有限公司关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了《募集资 金年度使用情况专项鉴证报告》(闽华兴所(2019)审核字H-025号)。报告认为, 台基股份管理层编制的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关规定及相关格式指引的规定, 在所有重大方面如实反映了公司2018年度募集资金的存放与使用情况。 五、保荐机构主要核查工作 报告期内,保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通、银行账单核对等多种方式, 对台基股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主 要核查内容包括:查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、 中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料,并与公司 高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。 六、保荐机构核查意见 经核查,台基股份严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协 议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形;截至2018年12月31 日,台基股份不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形;募集资金具体使 用情况与已披露情况一致,未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐 机构对台基股份2018年度募集资金存放与实际使用情况无异议。 (此页无正文,为《金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司 2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页) 保荐代表人: _________ 陈绵飞 王 健 保荐机构:金元证券股份有限公司 2019 年 4 月 24 日